风险评估和控制管理制度

风险评估和控制管理制度

1.目的识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中存在的危险有害因素以及其危险等级，并提出控制措施

2.范E公司风险评估和控制管理

3.内容

1.1评价组织及职责

（1）本公司成立风险评价小组组长为本公司安全负责人，成员为相关部门负责人和安全环保部成员

（2）职责组长直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序成员对各部门上报的《工作危害分析（JHA）记录表》进行调查、核实、补充完善，制定风险控制措施

3.2风险管理

（1）危害识别1）在进行危害识别时，应充分考虑

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；

③中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射、同位素辐射）；

④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；

⑤人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等）;附表L工作危害分析JHA记录表工作危害分析JHA记录表区域/工艺过程分析人员日期:序工作步骤危害或潜在事件主要后果现有安全控制措施L SR建议改正俄制措施号说明R风险度=可能性LX后果严重性S风险级别E:20—25分为巨大风险；D:15-16重大风险；C:9—12中等风险；B:4-8可容忍风险；A:4,轻微或可忽略风险注

1.常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价

2.非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗2）同时还应考虑

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危险；

③三种状态正常、异常及紧急状态；

④三种时态过去、现在及将来

（2）人的不安全行为违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别1）操作错误（忽视安全、忽视警告）2）安全装置失效3）使用不安全设备4）手代替工具操作5）物体（成品、材料、工具等）存放不当6）冒险进入危险场所7）攀坐不安全位置8）在起吊物下作业（停留）9）机器运转时加油（修理、检查、调整、清扫等）10）有分散注意力的行为11）不使用必要的个人防护用品或用具12）不安全装束13）对易燃易爆等危险品处理错误等

（3）物的不安全状态使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良）1）物质火灾、爆炸性物质；毒性物质；2）物体防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良

（4）有害作业环境1）作业场所缺陷间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当2）作业环境因素缺陷采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害

（5）安全管理缺陷1）设计、监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）；2）人员控制管理缺陷教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等；3）工艺过程、作业程序缺陷；4）相关方管理缺陷

3.3危害识别的范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；4所有进入作业场所的人员的活动；5原材料、产品的运输和使用过程；6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8丢弃、废弃、拆除与处置；9气候、地震及其他自然灾害等；10后期服务活动

3.4危害识别的方法危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法JHAo工作危害分析法JHA从作业活动清单中选定一项作业活动,将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施

3.5危害识别的步骤1安全环保部负责设计危害识别所用的《工作危害分析JHA记录表》表格，发至各部门；2各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写《工作危害分析JHA记录表》，经本部门负责人审核后，报送安全环保部；3安全环保部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；4安全环保部组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施

3.6风险评价1风险评价范围1）生产经营活动；2）生产装置；3）储存设施；4）检维修作业；5）新改扩建和技术改造项目工程；6）拆迁工程；7）后期服务活动

（2）评价的依据1）有关安全法律、法规要求；2）行业的设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产目标和指标等

（3）评价方法采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行,R4XS1）事件发生的可能性L参照表1来制定表事件发生的可能性判断准则1L等级标准在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测5系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制4措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执3行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，2或过去偶尔发生危险事故或事件有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格1执行操作规程极不可能发生事故或事件2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定表事件后果严重性判别准则2S环境污财产法律、法规及其人停工等级染、资源消本公司形象（万元）他要求耗部分装置02大规模、本重大国际、违反法律、法规死亡550套）或设备公司外国内影响和标准停工2套装置停本公司内行业内、集潜在违反法规和4丧失劳动能力25工、或设备严重污染团本公司内标准停工不符合本公司的本公司范地区影安全方针、制度、截肢、骨折、听力1套装置停围内中等污310规定等丧失、慢性病工或设备染响不符合本公司的受影响不大，本公司及轻微受伤、间歇不装置范围2安全操作程序、10几乎不停工周边范围舒适污染规定没有污形象没完全符合无伤亡无损失没有停工1染有受损3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定表风险等级判定准则及控制措施3风险度R等级应采取的行动/控制措施实施期限在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进巨大风险立刻20-25措施进行评估采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定立即或近期整重大风险15—16期检杳、测量及评估改可考虑建立目标、建立操作规程，加强9-12中等2年内治理培训及沟通有条件、有可考虑建立操作规程、作业指导书但需可容忍经费时治4-8定期检查理轻微或可忽略无需采用控制措施，但需保存记录4的风险

（4）风险等级的确定1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等2）在确定重大风险时，应考虑

①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等3）按风险度R二可能性LX严重性S,计算出风险值风险值RW8的确定为一级风险；风险值R在912的确定为二级风险；〜风险值R在1516的确定为三级风险；〜风险值R在2025的确定为重大风险〜

3.7危害的分级管理1危害管理分为二级对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理；对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在部门制定相应的控制措施，并报公司安全环保部备案，安全环保部负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，报本公司评审小组组长批准并将批准后的本公司《风险及控制措施清单》反馈到各部门

3.8风险的控制1本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险;同时还应考虑控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务2控制措施的选择应包括1工程技术措施，实现本质安全；2管理措施，规范安全管理；3教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4个体防护措施，减少职业危害

3.9风险信息更新本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患应定期评审或检查风险控制结果1识别、评价的时机1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作变化或工艺改变；3）新建、改建、扩建、技改项目；4）有对事故、事件或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整

（2）危害（风险）的更新按以下原则进行1）各部门将更新的《工作危害分析（JHA）记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安全环保部安全环保部负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门2）安全环保部、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。