央企必备的合规工作清单

央企必备的合规工作清单当前，中央企业面临的内外部环境日趋复杂严峻，政府对企业经营行为的监管力度不断加大，中央企业需要深入总结经验，提高工作水平,加快提升合规管理能力，为建设世界一流企业提供有力支撑保障国资委将2022年设置为合规强化年，给央企下达指示，必须进行合规管理工作盈科政企合规管理团队经梳理,2022年中央企业及下属业务部门需要完成下列工作

一、中央企业集团总部合规工作

1、企业合规管理基本制度和体系建设方案；中央企业应当制定合规管理基本制度，明确合规管理总体目标、机构职责、管理流程、考核监督、奖惩问责等

2、合规管理年度计划；

3、合规管理基本制度

4、合规管理具体制度

5、合规管理工作流程1制度制定环节强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求2经营决策环节严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规3运营管理环节严格执行合规制度，加强对合同合法、合规性审查等重点流程的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作4其他需要重点关注的环节

6、合规风险库中央企业应当建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警

7、合规举报制度中央企业应设立违规举报平台,对外公布首席合规官及职责、举报电话、邮箱和信箱合规管理牵头部门按照职责受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，涉嫌违纪违法的，及时移交相关纪检监察机构处理

8、合规管理年度报告

二、重点业务领域部门合规工作一重点领域的合规管理

1、市场交易完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动

2、安全环保严格遵守国家、我省安全生产、环境保护法律法规和规章制度，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题

3、产品质量完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关,提供优质产品和服务

4、劳动用工严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益

5、财务税收健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策

6、知识产权及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让,加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为

7、商业伙伴对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规

8、其他需要重点关注的领域

（二）重点领域业务部门合规职责

1、本领域业务管理制度和流程

2、本领域合规管理指引；在合规管理基本制度的基础上，针对合规风险较高的业务领域制定专项合规管理指南，强化重点领域合规风险防范

3、本领域合规职责清单全面梳理各部门岗位合规风险，制定岗位合规职责清单，依据风险水平等进行分级管理，将合规要求纳入岗位职责

4、本领域合规风险识别报告

5、本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等出具《合法合规性审查报告》；对企业规章制度进行修订完善，结合法律法规修订、政策变化和监管动态等，及时将外部合规要求转化为内部规章制度建立健全合法合规性审查机制，将其作为经营管理行为的必经前置程序

6、重大事项合规专题报告完善合规风险应对机制，针对发现的风险制定预案，采取有效措施及时处置发生重大合规风险事件，合规委员会应当统筹领导，首席合规官牵头，相关部门加强协同配合，采取措施妥善应对，最大限度化解风险、降低损失专题报告应包括但不限于以下内容1合规风险事件基本描述，包括发生时间、地点、岗位、相关责任人和具体经过；2合规风险事件的认定依据；3可能或已经形成的不良影响或损失程度的估计；4已经采取的措施和后续措施；5报告单位认为需要说明的其他事项

7、本领域合规培训和商业伙伴合规调查报告；

8、本领域合规评估、违规问题调查及整改方案；建立合规管理评价机制，合规管理牵头部门定期对合规管理体系运行情况进行全面评价，针对重点业务合规情况可以适时开展专项评价，对合规风险和违规问题组织整改对合规风险应对及合法合规性审查中暴露的问题及时进行整改，通过健全制度机制、优化业务流程等方式，堵塞管理漏洞，形成长效机制定期对合规整改情况进行检查，根据需要将其纳入对部门及子企业的考核

9、向合规管理牵头部门报送本领域合规管理年度计划、工作总结;

三、重点人员合规管理

（一）管理人员促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责

（二）重要风险岗位人员聚焦重点领域和重点环节，明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度、强化上级监督管理责任、细化违规处罚等，使高风险岗位员工掌握业务涉及的法律法规制度规定和违规责任，并严格遵守

（三）海外人员将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件,确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定

（四）其他需要重点关注的人员

四、公司集团及子公司合规文化建设

1、领导专题学习将合规管理作为法治建设重要内容纳入党委（党组）定期专题学法内容，不断提升企业领导人员合规意识，带头依法依规开展经营管理活动

2、法治宣传教育将合规管理作为法治宣传教育重要内容，通过制定合规手册、签订合规承诺、开展合规宣誓等方式将合规理念传达给全体员工，强化全员守法诚信、合规经营意识

3、合规培训建立制度化、常态化的合规培训机制，制定年度合规培训计划，加大对企业员工的培训力度，将合规管理作为领导干部初任、重点合规风险岗位人员业务培训、新员工入职必修内容，进一步提升干部职工合规意识。