内控管理建设工作总结

内控管理建设工作总结内控管理建设工作总结下面是由pincai我为大家整理的关于内控管理建设工作总结,欢迎阅读参考期望可以帮忙到你篇一内控管理工作总结XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署现将我部近期内控工作报告如下一）XXX业务我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符二）加强了内控合规建设对内控合规员开展了调整和落实，依据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，二二等几位同志为个人金融部的内控合规员并方案部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的熟悉此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估三）强调业务学习和规章制度学习的重要性每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围加强对员工的思想教育工作，培育员工正确的人生观，价值观和道德观四）对外围系统的柜员开展全面清理因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员准时开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续进展，实行三项措施，强化全行的内控管理工作1,加强内控精细规范化管理在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理,操作规范标准，细化掌握管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改，惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作方案2,加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题，较严峻问题，严峻问题，重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分3,加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控力量，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续进展篇二内控管理工作总结根据公司内部掌握与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部掌握管理手册》为基础结合分公司实际状况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康进展现就详细工作开展状况汇报如下一，上半年主要开展的内控工作以《内部掌握管理手册》为参照，乐观动员全面组织半年来，乐观组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参加公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，根据公司培训周的支配在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次通过不断地培训学习帮忙大家完成了从最初的熟悉到深层次的了解过程根据公司要求全面开展内部掌握体系跟单核查工作2次各个部门以及配送中心结合自己的生产经营状况全面开展跟单核查，并将核查结果签字准时反馈，汇总后统一上报给公司内控处在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，认真查找相关业务流程实施和风险掌握在操作中存在的问题二，下一步内控工作1）连续仔细开展业务流程梳理针对公司内部掌握工作相关要求，连续仔细开展分公司业务流程梳理工作由于分公司经营范围广部分业务层面依旧存在着风险，将连续加强与有关部门沟通实行有效措施进行规避2）进一步开展内控理论及业务流程操作的.培训学习工作内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部掌握在分公司更有效执行，还应连续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上熟悉到内部掌握和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深化人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控,以保证内控工作在全分公司有效执行3）结合《手册》完成部分规章制度的修订工作分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，依据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相全都在今后的工作中，分公司将连续根据公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范本在公司和分公司的正确领导下，根据公司内控处的统一部署，完善内部掌握，提高分公司经营管理水平和抗风险力量，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出乐观贡献文档内容到此结束，欢迎大家下载、修改、丰富并分享给更多有需要的人。