安全生产隐患排查治理与风险预控管理制度

安全生产隐患排查管理与安全风险磁制度第一章总则第一条为进一步实现安全生产的目标，依据国家安全生产方针、安监总熠亍〔〕号及中煤安号、中煤安号有关2022133

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[2022]58规定，结合我公司实际，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特殊修订本制度第二条安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或者事故发生的物的危（）险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，wei如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度第三条各单位要把安全隐患排查管理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查管理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每一个从业人员的隐患排查管理、风险预控和监控责任制第四条实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、管理和报告对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任,限时整改或者预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查管理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、（销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪管理、逐项进行危）wei险源辨识和风险评估并更新风险预控单、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危险源6辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时,必须要进行7危（）险源辨识和风险评估wei、各单位应组织相关专业人员定期或者不定期对风险预控手册进行8修订和完善（

二、危）险源监测wei（各单位应采取措施对危）险源进行监测，以确定其是否处于受wei控状态并确保、危（）险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；1wei、危（）险源监测设备定期检验，确保灵敏、可靠；2wei（）危（）险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录3wei入管理系统.（

三、风险预警各单位应采取措施对危）险源产生的风险进行预wei警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制（）针对不同级别、类别的危（）险源和不同程度的风险,制定1wei相应的预警方法；（）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时

2、风险控制各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求,建立风险控制程序,对风险进行有效控制（（）对危）险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔1wei离、联锁、警示的原则；（）危（）险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制2wei定及隐患消除、控制效果评价等环节符合的运行模式；PDCA制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分3考虑本年度计划实施时潜在风险；编制《作阚程》、剩悌腥》、《安全技术措施计划》、啦急预案》4及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制wei在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施,并明5确安全工作程序

五、信息与沟通各单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获E风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，单位应确保员工参预风险预控管理方针和程序的制定、评审;1员工参预危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施2wei的制定；员工了解谁是现场或者当班安全风险负责人；3组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录4

六、财政保障各单位应根据下年度存在的风险制定安技措投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并1对降低风险的投入进行相关分析；对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；2对单位年度安技措费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未3按计划完成的投入进行分析，记录齐全

七、评审各单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性、每年年底总工程师技术负责人组织相关专家、工程师对1各系统及基层单位辨识的危（）险源进行风险评估，确定风险级别、wei落实责任人、确定预控措施，印发次年的风险预控手册；、每月各系统分管副总工程师组织相关专家、工程师对本系统范围2内的危（）险源再进行辨识和评估，对新的或者升级的风险重新确定wei风险级、落实责任人、确定预寸雪昔施，如有变化重新修订风险予赌单；SU、每月各职能科室组织人对各基层分管范围内的危（）险源再3wei进行辨识和评估，对新的或者升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单；、班组每班组织员工进彳4同壬前、作业前危（）险源辨识和风险评审wei销号制度；落实危（）险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、wei预报制度第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或者生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或者未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工第七条安全隐患管理应坚持〃及时有效、先急后缓、先重点后普通、先安全后生产〃的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不把握不生产.第二章安全隐患排查管理与风险预控职责第八条公司及各所属单位是安全隐患排查、管理和风险预控管理的责任主体第九条公司董事长、总经理是安全隐患排查、管理、整改和风险预控管理的第一责任人；公司分管副总经理，对分管范围内的安全隐患排查管理和风险预控管理过程负领导责任；公司总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查管理以及风险预控管理负技术领导责任；公司安监局长对安全隐患排查管理和风险预控管理负监察责任.第十条公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查管理以及风险预控管理负管控责任；公司安全监察部对安全隐患管理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任第十条各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查管理和风险预控管理的第一责任人；安监站长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人对分管范围内的安全隐患排查管理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人;总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定管理措施，并将评审结果落实到各责任人；业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其管理负管理责任；安监站（科）对安全隐患排查管理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任;车间、区队（科）的负责人，对车间、区队（科）的安全隐患排查管理以及风险预控管理负全面责任;车间、区队（科）技术负责人，对本车间、区队的安全隐患排查管理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；车间、区队的班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查管理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查管理及风险预控负直接责任第十一条各单位应保证安全隐患排查管理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的管理与风险的控制第十二条生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查管理和风险预控的管理职责生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查管理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责.第三章隐患排查管理第一节隐患分级分类第十三条根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为普通安全隐患和重大安全隐患普通安全隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够即将整改排除的隐患重大安全隐患:是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改管理方能排除的隐患，或者因外部因素影响导致生产经营单位自身难以排除的隐患煤矿企业重大安全隐患的认定，严格按照《煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）》（安监总煤矿字〔〕号）执行.2005133第十四条对查出的安全隐患要及时梳理出普通安全隐患和重大安全隐患，落实隐患管理责任主体按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和为、普通安全隐患，按照解决的难易程度分、、四个等级A BC D级难度很大,公司解决不了，须由中煤集团公司或者地方政府协调A解决的安全隐患.级难度较大，单位解决不了，须由公司协调解决的安全隐患.B级难度大，区队、车间解决不了，须由单位解决的安全患C级区队、车间、单位业务部门能够自行解决的安全隐患D第十五条对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析.从生产（管理）系统和专业角度对安全隐患进行分类.煤矿安全隐患分类管理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它;其它行业安全隐患分类由本单位确定第二节安全隐患的排杳管理办法第十六条安全隐患排查分四级班组、区队（科室）、矿（厂）、公司第十七条各单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误第十八条公司每季度排查一次安全隐患；公司各业务部室和公司所属二级单位每月排查一次安全隐患并检查管理情况；科室、区队、车间每旬排查一次安全隐患并将排查管理情况报相关业务科室和安监站（科）备案；班组每班排查安全隐患并做好备查记录第十七条对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查管理第二十条任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责向安全监察站（科）、公司安全监察部和有关部门汇报.第二十一条科室、区队（车间）对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁管理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、管理措施，进行登记，上报第二十二条班组排查的安全隐患必须当班消除或者处置，并做好记录.当班确实解决不了的安全隐患应及时向区队（科）、车间和安监站（科）汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才干组织生产.第二十三条普通安全隐患中的级和级由本单位按照“五落实”的C D要求制定整改计划和方案，责成即将整改或者限期整改,并下达整改通知书对限期整改的隐患,及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号,安监站（科）对、级安C D全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查第二十四条公司各专业部室要时常了解各矿（厂）隐患排查管理情况，并催促整改.对安全隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实.A级隐得报集团公司，按集团公司要求整改；级隐患由公司分管副总经理、B总工程师负责落实，明确公司专业部室整改负责人，各单位根据相关部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改，由单位首先对整改情况组织验收，合格后报请相关部室组织验收.各专业部室必须负责监督落实，并现场验收，对隐患进行闭环、销号，安全监察部对级隐患排查管理及整改验收情况组织检查；B级隐患由各矿长（厂长、经理）、专业副矿长负责落实，由矿（厂）明确C；职能科室整改负责人级隐患由各单位负责整改落实D第二十五条公司及各二级单位业务部门要把安全隐患的排查管理工作纳入业务保安责任范围，并根据安全隐患管理要求,由各分管负责人负责有关隐患管理措施及落实工作第二十六条重大安全隐患的整改，由公司主要负责人组织制定并实施安全隐患管理方案重大安全隐患管理方案应当包括以下内容

（一）管理的目标和任务;

（二）采取的方法和措施;

（三）经费和物资的落实;

（四）负责管理的机构和人员;

（五）管理的时限和要求；

（六）安全措施和应急预案第二十七条对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，各专业部室负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销号.公司安全监察部对安全隐患的排查管理工作进行监察第二十八条重大安全隐患管理结束后，各单位应对管理情况进行评估,编写评估报告，并将评估报告送报相关部室及安全监祭部第二十九条对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查管理，采取可靠的预防措施，制定应急预案在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，单位应即将启动应急预案，并及时向公司调度室报告；公司启动的应急预案由公司调度室负责向中煤集团公司总调度室报告第三十条在安全隐患管理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生.安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危（）wei险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者住手使用；对暂时难以停产或者住手使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生第五章信息报告第三十一条对排查出的重大安全隐患，单位应当及时向公司安全监察部、安全监督管理部门和有关部门报告.重大安全隐患报告内容应包括

（一）隐患的现状及其产生原因；

（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（三）隐患的管理初步方案第三十二条各单位及专业排查出的重大安全隐患和普通安全隐患中的、、级安全隐患，汇总后于次月日前报公司各专业部室及安全监察部；A BC4各专业部室排查出的重大安全隐患和普通安全隐患中的、、级安全隐患A BC应及时汇总，于次月日前发送至安全监察部；各单位上报的安全隐患、4A B级隐患及各专业部室排查出的、级隐患和重大安全隐患，汇总后于次月A B日前报中煤集团公司各专业部门及安全监察局安全隐患在未整改完成前6必须每月上报，直至安全隐患整改完成第三十三条每季、每年对本单位安全隐患排查管理情况进行统计分析，并分别于次季度首月日前和下一年度月日前报公司，由安全监察部汇417总分析并分别于下季度首月日前和下一年度月日前报中煤集团公司6110安全监察局、安全监管部门和有关部门统计分析表应当由各单位主要负责人签字第三十四条公司成立安全隐患评审组，每月负责对各单位上报的重大安全隐患和级、级隐患进行最终评审定级对列入级安全隐患须由中煤A BA集团公司协调解决的，由公司以正式文件向中煤集团公司提交书面报告风险预控管理各单位应建立健全安全风险预控管理制度，从人、机、环、管四个方（面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危（）险源,明确危）wei wei（险源可能产生的风险及其后果，对危）险源进行分级、分类、监测、wei预警、控制，预防事故的发生-危（）险嬲风风睡估wei F各单位应组织员工对危（）险源进行全面、全员、全过程的wei辨识和风险评估，并确保、危（）险源辨识前要进行相关知识的培训;1wei、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

2、风险评估采用评价法，从事故发生的可能性（值）,暴露于危3LEC L（）险环境的频繁程度（值），发生事故产生的后果（值），确定wei EC D值即危（）险程度，值大于为高级风险，责任人为分管矿（厂）wei D160领导，值在之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，D70~160值小于为低级风险，责任人生产科室、区队、车间负责人D

70、每年年底各单位都要根据下年度生产计划安排从〃人、机、4环、管〃四个方面进行危（）险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，wei单位编制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控卡，矿（厂）领导及职能科室管控风险预控手册,基层单位管控风险预控单，各岗位工种持风险预控卡上岗、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危（）险5wei源辨识和风险评估，生产科室、区队（车间）等基层生产单位重新对作业场所。