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风险和机遇评估分析表部门行政人事部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况发生频率X严风险及机遇应对措施序号风险和机遇等级重程度配合部门时限.根据管理体系标准及公司机1风险针对管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作构划分,明确各部门职责及工作开ISO疏忽,对标准理解不深,执行力不足造成制作不规范、填写不及展过程中的文件化信息控制要求;1时、保管收集等使用情况不规范3x4=12一般
2.主控部门定期对各部门文件各部门全年机遇建立文件化信息管理程序和制度,提高管理标准,为业务和记录进行检查,建立文字储存和连续性和出现问题时的追溯性提供更有效支持电子存储多途径.各部门必须严格按照流程开展1风险目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作,但是流程执日常工作,对出现的不符合情况及2行力如果得不到保证,会对公司运行带来一定的风险机遇完3x4=12一般时调整,保持流程的可操作性;各部门全年善流程,提高执行力,可以提高公司的管理水平风险随着公司业务规模不断扩大,国家每年会陆续出台相关法.主要职能部门注意对法律法规1律法规,对行业进行规范,公司对的法律法规是否充分收集评估,的收集,相关部门多参加行业协会33x3=9一般行政人事部全年并转化为公司制度执行,符合新法规要求及同行业的内部交流会,了解市场机遇对公司的稳定发展提供比较好的环境动态和发展趋势.各部门要及时关注员工的心理1风险公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还变换,注意工作方式,创造良好的是存在,对公司是比较大的损失员工业务素质在一定程度上存工作环境,提高员工的归属感.行2在参差不齐的情况,加上绩效考核不能有效落实,会对工作完成43x3=9一般政人事部做好人员的储备,防止人各部门全年质量造成不好的影响员流失后给公司带来的风险;与周机遇公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,边招聘市场和大中院校进行合作,为公司的发展提供一个比较好的基础挖掘优秀人才;风险项目属于异地项目,相关设备装车前对设备材料进行编号或设定标识,方便查找摆放;运输9材料需远途运输,运输过程中防护不4x5=20高车辆要求对相关设备材料采取防护措施,包括固定、设置防磕运输公司项目实当容易造成损坏碰的防护材料、搬运过程中轻拿轻放等施过程风险现场工具、设备使用不当,造项目实进行专业技术培训、正确使用工具掌握设备的工作原理,正10成人员、机械伤害3x5=15一般甲方单位施过程确使用风险现场作业过程中,废旧物资回11收不当,造成环境污染机遇合理回4x3=12一般按照现场操作规范要求,回收废旧物资,保护环境甲方单位项目实收,保护环境施过程风险项目实施过程中,未能正执行项目实12公司安全管理制度,造成安全事故4x3=12一般加强公司员工的安全意识行政人事部施过程识别评价人:审核人:更新日期年月日风险和机遇评估分析表部门市场部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况发生频率严风险及机遇应对措施X序号风险和机遇等级重程度配合部门时限挖掘开拓优质的市场合作、媒体宣传的资源,建立和维风险在日常推广合作中,与合作单位,沟通不到位导13x4=12一般护好良好的关系,联系和协业务部全年致活动达不到预期的效果调合作单位,配合市场推广活动负责人在策划活动前做好风险在选择市场推广所需的资料以及礼品容易超出活23x3=9一般市场推广的活动预算,控制财务部全年动的预算等活动成本多方联系广告、公关活动的风险由于场地与资金、产品等情况,造成与计划不符,34x4=16高主办方,及时明确要求做财务部全年影响推广效果好多种情况预案.加强对公司员工的安全培1风险各别员工的安全意识薄弱,导致员工在工作中出现人身伤训,提高安全意识;43x4=12一般各部门全年害现象.加强工作过程中的安全检2查,避免遭到伤害风险公司员工在节能环保方面未能按照公司要求进行实施,造对公司员工进行节能环保教育,53x4=12一般各部门全年成公司水电资源的浪费提高节能意识;识别评价人:审核人:更新日期年月日.各职能部门加强绩效考核的有3效开展,通过考核促进员工的工作积极性,提高业务素质、对所有应聘人员的年龄、背景1及身份信息进行详细了解与核实,确保被录用人员提供的个人资料真风险未严格按照招聘程序及招聘要求,对录用者的年龄、背景实可靠;5及身份信息疏于核查,因此而为企业带来的法律风险及安全隐患3x4=12一般各部门全年、对不能满足招聘条件的坚决不2机遇完善公司人事管理制度能录用,杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险、新工入职前的企业介绍、规章1制度、公司福利、安全生产等内容风险培训过程流于形式,员工无法获取真实的理论与实操知识,的详细解读,使员工在入职前就充6使企业内部的人力资源需求无法得到满足3x4=12一般分了解公司现况及掌握并获取相关各部门全年机遇完善公司培训管理制度上岗知识与信息;、各部门年度培训计划内容的督2促落实;行政人事部设专岗对资质进行管公司经营所需资质(营业执照、管理体系认证证书等)未及时办理,关注有效期和办理方法,根据75x1=5低财务部全年理、未及时续期,丢失等国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续风险办公用品、劳保用品及相关物资发放的及时与否,是对安办公用品及生产防护用品的及时全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之83x4=12一般提供,是预防安全事故的发生及保各部门全年O障产品与服务质量的关键机遇预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键风险公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设行政人事部做好人员积极储备工9置比较合理,相对风险较小2x2=4低作,及时关注社会信息,为公司创管理层全年机遇公司目前所在区域的社会形势稳定,对公司的稳定发展造一个稳定的环境提供比较好的环境.按照年初的安全培训计划对全1体员工进行两次消防演练,请消防人员现场授课,讲解灭火器材的使应急管理风险预案未及时制定;制定不符合企业实际,无实用,初期火源的控制,消防知识等,操性;未及时组织应急演习;配备的应急设施数量不够、未及时提高全员对火灾的防范,自救能力103x4=12一般各部门全年检定更换;
2.全办公区域禁烟,张贴禁烟标识机遇有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生
3.全场配备灭火器,定期检验,保证有效使用.醒目位置张贴消防4宣传资料,警示标语.加强对公司员工的安全培1风险员工的安全意识宣传、培训不到位,导致员工在工作中训,提高安全意识;113x4=12一般各部门全年出现人身伤害现象.加强工作过程中的安全检2查,避免遭到伤害对公司员工进行节能环保教
1.风险公司员工在节能环保方面未能按照公司要求进行实施,育,提高节能意识;123x4=12一般各部门全年造成公司水电资源的浪费.加强在工作过程中的节能检2查,避免资源浪费识别评价人:审核人:更新日期年月日风险和机遇评估分析表部门财务部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况发生频率X严风险及机遇应对措施序号风险和机遇等级重程度配合部门时限风险、大量现金存、取款途中发生抢劫,导致公司资产遭受1损失;、出纳及收款员收取现金少入账或不入账、非法挪用或占有;、由公司专职安保员全程陪同,21或者在收取现金过程中,因过失使收款金额与入账金额不符,导做好安全防范措施,确保资金安全;致帐务出错或少收款;
2.、加强员工法律法规培训,提
1、出纳及收款员不能及时或不能辩别票据的真伪及其有效性,4x4=16高高员工素质,加强监督管理;各部门全年3给公司造成经济损失;
3.、加强员工业务知识培训,提、非授权人员过手大量现金货款,产生截流、挪用、非法占有高员工素质;4给公司造成经济损失
4、严格执行财务现金管理制度机遇加强员工法律法规培训,提高员工素质,加强监督管理严格执行财务现金管理制度风险应收票据、有价证券、库存现金等在保管过程中被盗、被毁、丢失、过期等,导致公司资产遭受损失设立专人专柜进行保管,加强监控24x4=16高各部门全年机遇通过梳理各种票据,寻找更好的工作方式,保障资金保管防盗措施风险风险因费用报销程序不完整或不严格执行程序,导致费用支出严格执行财务费用报销制度,严格3超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用5x2=10一般本部门全年审批手续机遇严格执行财务费用报销制度,严格审批手续风险因财务印章及银行印鉴保管使用混乱,导致可能产生经济财务印章及银行印鉴实施专人管4纠纷和资金损失3x2=6一般各部门全年理,严格使用审批手续机遇严格执行财务印章及银行印鉴使用制度、废旧纸张可以重复利用、废旧风险废旧办公用品造成环境污染1硒鼓、电脑设备找专门公司进5机遇废旧办公用品的重复利用及合理回收,节约资源保护4x3=12一般各部门全年行回收环境、对员工培训节约用纸、水电、培2养节约资源及保护环境意识风险未能正确执行公司的安全标准,导致在工作过程中发生人积极参加公司组织的安全宣传工64x3=12一般行政人事部全年身伤害作,做好自身防护风险未能预留用于环境管理体系建设和职业健康安全管理体系年初根据体系运行效果,预留相应7建设所需的资金,造成环境管理绩效和职业健康安全管理绩效达4x3=12一般管理层全年的专项资金不到预期要求识别评价人审核人更新日期年月日风险和机遇评估分析表部门采购部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险未向供货商及时传递公司环保要求,供货商环境管理不规范、提供的原材料产品环保指标超标及时获取顾客要求,对供货商进行13X3=9一般各部门全年机遇控制采购产品环保指标,保障产品环保标准,增强顾客严格资质评定,有环保要求的产品消费满意度要求提供检测报告或材质单风险供货商对小批量订货提出额外要求比如先付款,优惠只对公司影响较大、消耗较快的采购2针对一定数量以上,小批量不享受优惠政策2x3=6一般材料做好集中采购计划,降低采购各部门全年发生频率严风险及机遇应对措施X序号机遇大批量并集中采购价风格险可和能机会遇降低等级价格重程度.采购人员要提前制定好采购1计划和拓展采购的渠道,保证优质供货商数量不足、质量不高(所需材料、设备、构配件供货商材料、设备及构配件的供应3较少,专业度要求高,数量少、价格较昂货,且供货慢,供货容3X4=12一般财务部全年.公司提供财务支持,对主要2易出现延迟等),给公司的采购及项目实施带来一定的风险供应商的优质产品保持价格优势,促进物资的有序采购;配合部门时限风险和机遇评估分析表部门综合营销部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况识别评价人:审核人:日期年月日发生频率严X序号风险和机遇等级重程度配合部门时限风险市场人员业务能力不足对市场人员进行一对一实际
1.辅导,增强销售技能;机遇加强培训和学习,提高相关人员工作能力13x5=15高各部门全年.通过公司内部模拟进行培2训,提高应对问题能力风险市场定位不明确加大市场开发力度,找准发展目22x3=6一般各部门全年机遇根据相关行业发展情况和国家政策,明确市场定位标提高项目人员和客户进行交流的风险客户沟通和反馈信息不及时能力,交流沟通客户服务信息,及33x3=9一般事业部全年机遇面对市场竞争压力,提高企业自身管理水平时处理客户的需求和意见,提高客户满意度每月按照合同、协议对账时间及时4甲方公司未及时回款3x3=9一般各部门全年对账,催款,回款,降低资金风险本公司盖完章后,一个月内必须收回对方盖章合同如到期回不来备5盖章合同未及时收回3x3=9一般财务部全年注原因,降低公司无合同风险.稳定现有客户,提高产品和1市场需求量减少,经济不景气,同时加上竞争对手的扩大发展,服务质量;6对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力,市场风险比较4x5=20高
2.积极开拓新用户、新业务市各部门全年大场,扩展公司资质及经营范围,提高市场占有率,拓宽销售渠道风险项目跟踪不及时,容易被竞争对手抢走客户机遇保持提高销售人员的沟通技巧及能力、84x3=12一般事业部全年紧密沟通,提高销售人员销售技巧及能力增强客户对产品的信任度风险未能正确执行公司的安全标准,导致在工作过程中发生人积极参加公司组织的安全宣传工94x3=12一般行政人事部全年身伤害作,做好自身防护风险在业务过程中未能及时对相关方告知公司的环境和职业健必要时向相关业务方告知公司的104x3=12一般管理层全年康安全管理要求,导致在业务往来过程中发生环保和安全事故管理要求.严格按照公司服务管理规定1的要求,做好客户服务工作,提高风险公司服务处理不好,服务人员素质不高,顾客埋怨投诉较客户满意度7多,会严重影响公司产品的销售,会给公司发展带来较大的风险;3x4=12一般事业部全年.服务人员提高专业技能的学2机遇服务处理得当、及时有效,会给公司带来额外的发展机遇习,增加取证人员数量增加专业培训风险和机遇评估分析表部门项目部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况发生频率X严风险及机遇应对措施序号风险和机遇等级配合部门时限重程度识别评价人:审核人:更新日期年月日风险项目实施前期材料设备准备不.容易出现进度慢,拖延现场搭建工作1足.做好前期材料准备清单214x3=12一般综合营销部全年机遇增加培训,提高相关人员工作专业性风险人员技术能力不足;机遇加对人员进行全面技术培训,提高其技术能力方可独立进
1.2强培训,提高相关人员工作专业性3x3=9一般行项目服务;行政人事部全年根据不同工种进行特定方面的培训,提高本身专业技能
2.提局项目人员和客户进行交流的能力,提高客户满意度风险与客户沟通能力问题机遇增3强与客户的沟通,提高顾客满意度3x2=6一般综合营销部全年风险内部人员沟通不及时机遇培多组织团队活动,促进团队之间沟通,增强管队意识和团队4养团队合作意识,增强团队凝聚力3x2=6一般凝聚力行政人事部全年风险公司服务处理不好,服务人员素质不高,顾客埋怨投诉较多,会严严格按照公司服务管理规定的要求,做好客户服务工作,
1.重影响公司的服务,会给公司发展带提高客户满意度52x4=8一般综合营销部全年来较大的风险;机遇服务处理得当、.服务人员提高专业技能的学习,增加取证人员数量增2及时有效,会给公司带来额外的发展加专业培训机遇风险在服务过程中出现人员受伤经常参加安全培训,提高安全意识在施工中前查询记住附机遇增加安全培训,提高安全意识62x3=6一般近医院急救电话在施工中出现人员受伤情况,赢及时告知单行政人事部全年位领导并送医院就行救治风险施工方案编制不合格,未经甲所有项目施工方案必须经甲方确认后方可进入制作环节,确项目7方确认3x5=15一般认通过会议、邮件、约谈等方式进行,尽量制作文件化信息保甲方单位实施过留相关确认证据程制作制作和实施方案计划,设定项目责任人,按照进度计划项目实风险部分项目工期短、要求高,需84x5=20高安全进行相关工作,及时和相关单位进行沟通,配合甲方现场甲方单位施过程要与其他相关方配合完成的管理要求。