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文本内容:
互联网金融风险控制(大纲)互联网金融风险控制(大纲)
1.引言
1.1目的
1.2范围
1.33参考资料
2.概述
1.1互联网金融概念
2.2互联网金融发展现状
3.3互联网金融风险控制的重要性
3.法律法规
3.1互联网金融相关法律法规概述
4.2互联网金融风险控制的法律要求
4.风险类型与评估
4.1市场风险
5.4法律风险
6.5其他风险
7.6风险评估方法
5.风险管理措施
1.1风险预警机制
2.2内部控制制度
5.3风险传导机制
6.4业务合规性管理
6.技术风险防范
6.1网络安全技术
7.2数据保护与隐私保护技术
8.3交易风险控制系统
9.4第三方风险管理工具
7.风险应急与处置
7.1突发事件应急预案
8.风险监测与报告
8.1风险监测指标体系
8.22风险报告要求与频率
8.3内部与监管报告要求及格式
9.风险审核与改善
9.1风险审核程序
10.2风险改善与优化措施
11.风险管理与业务运营的平衡
10.附件附件
1.风险评估报告示例
2.风险预警通知模板
3.风险事件处理流程图
4.安全技术保障方案
5.风险监测指标表格法律名词及注释:
1.互联网金融通过互联网技术和互联网平台进行金融业务活动的行为
2.风险评估对互联网金融业务风险进行全面、系统的评估,以确定风险程度
3.风险预警对可能浮现的风险进行预先警示,以便及时采取应对措施
4.风险事件处理流程对风险事件进行处理的规范流程,包括事件发现、报告、分析、应对等
5.信息披露与公众应对向公众披露相关互联网金融风险信息,并及时回应公众关切。