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文本内容:
风险风险姓名风险点自我防控措施备注类别等级
1、坚持政管理论学习,接受人民群众监督,保持高水平的思想素质;
2、加强廉政风险防范意识,时刻提醒自己,对腐败行为清晰
1.忽视政治学习,思想改造放松,道德水准滑坡;
2.接受认识,严格落实党风廉政建设责任制;思想外界不良因素的影响,拒腐防变和抵御风险能力降低;
3.工作作风不
3、深入开展反腐倡廉宣传教育,加强党员干部权力观、事业道德二级扎实,不能深入基层,缺少调查研究;
4.因党风1观、工作观和政绩观教育,夯实党员干部廉洁从政思想道德基风险廉政建设责任制不落实以及自身表率不严格,导致领导班子建设滑坡础;和不廉洁问题发生
4、养成实事求是的工作作风,坚决克服官僚主义和形式主义坚持党的群众路线,切实增强为群众服务的自觉性
1、认真执行党内监督各项制度,完善监督机制;位责
2、进一步落实“三重一大”民主决策制度;险
3、健全领导班子议事制度;有可能因不落实科学民主决策,专权独断,在“三重一大”事项方面二级
4、严格执行领导干部述职述廉制度1岗不按规定程序办事,使公司蒙受经济损失职
5、加强内部控制机制,规范JL作流程,加强对过程的控制和风制约
1、根据工作需耍,定期梳理、补充、完善各项规章制度,逐
1.在制度的执行过程中,发现有些制度定力不够科学严谨,缺乏步实现各项工作制度依据,形成按制度办事的行为准则规范;时效性,没有约束力,不能及时对其修正、补充和完善,可能造成工制度
2、加强对规章制度执行情况的检查、监督,将执行制度的情作中的管理偏差;机制二级1况纳入到绩效考核工作中,对不严格按照规章制度办事的责任
2.对已订立的制度监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落风险人及相关领导,依法依纪追究相关责任实,不能充分发挥应有的作用部境险
1.可能存在因个人亲属关系等原因,管理不严、监管不一,偏袒照应;
1.加强廉政法律法规学习;一级2亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败,或者亲属直接收受钱财、干涉日常
2.提高自身外工作事务修养增强廉洁从政意识1环风合计风险点4个自我防控措施4个想德险思想上放松自己,对自己要求不严格;对廉洁工作意识不够,容易侵三级加强政治思想整治学习,强化廉洁自律意识,树立正确1思蚀的人生观、价值观道风
1.严格贯彻民主集中制,坚持按原则办事,重大事项通过会议岗位
1.经营决策及.业务开展过程中,利用职务之便开绿色通道;
2.做“老民主集中制决策;
2.坚持业务流程化,不搞特殊化,加强业务职责二级好人”,纵容卜属违规行为;
3.追求个人利益,利用职权违规办事,谋1工作检查和监督力度,发现问题及时处理解决;
3.提高思想道风险取不正当利益德修养,廉洁自律,接受各方监督制度1麻1度修订不完善,执行不切合实际;
2.在落实制度或者决1场E执行立制度遵守相关政策及法规,广泛听取合理化建议,加强制度机制二级过程中,不能充分发挥带头作用或者监管不到位,导:能有效落实;执建设;
2.加强制度管理及执行力,对制度多发现问题及时整改风险$致二行情况进行随时监督检部境险
1.坚持按原则办事,不受社会舆论影响;
2.坚持个人原则,拒二级受外界环境影响,未能坚持原则1外绝腐蚀思想侵蚀环风合计风险点4个自我防控措施4个忽视学习,放松对自己的要求,不注重政治学习,思想信念坚持政管理论学习,加强利益观、权力观、地位观学二级1产生动摇,道德水准滑坡习和改造,提高自身修养思想道德认真学习党风廉政建设有关政策和法律法规知识,提风险信念动摇,面对诱惑,放松对自己世界观、人生观和价值观二级高综合素质,坚定理想信念,不断提高党性修养,增1要求,有利用职权敛财的可能强遵纪守法意识提高工作效率,加大创新力度,增强团队意识,不断效率不高,对领导安排的工作不能够按时完成,缺乏创新意二级提升部门整体工作质量和形象,促进企业健康和谐发1识,导致工作被动,诱发各种问题的浮现岗位展职责监督不力,不注重内部监督约束机制建设,不能够发挥好风险加强监督,严格考核,构建制衡机制,严守规章流程,二级自身的监督作用,监督方式方法不当,监督制度空转,缺乏按制度办事;强化制度约束监督1实效严肃纪律,增强约束力,不利用职务妨碍公务活动,严授意指使,因利益关系,妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》,按二级1照“一岗双责’的要求,管好亲属和身边的工作人他亲属以及身边工作人员以及相关利益人案件的调查取证员制度机制风险原IJ不强,在各项检查和考核中随意性较大,考虑人情或者1级真执行党内监督各项制度,完善监督机制,严守见15接受基层单位的宴请、收受礼品等,造成不良影响,浮:违规81规章流程,按制度办事,洁身自好,坚持原则,0违纪行为保各类检查公平公正,关照亲友,对涉及违规违纪的亲属、同事等,不能够严格执严格自律,不徇私情,不干涉公务活动,对涉及私人三级行回避制度,为亲属、好友等说情,干预信访初核和案件查亲友的要坚持回避制度,做到清正廉洁,警钟长鸣,1外部办对来信、来访不及时登记、调查和如实上报不利用职权谋取不正当利益环境风险受社会风气影响,在开展公务活动时,违反公司履职待遇支严格执行中央八项规定和省委省政府条措施,严格出管理办法,接受所属单位宴请,伤害上级单位工作人员形21二级1象执行公司履职待遇的相关规定合计风险点个自我防控措施个88想德险加强个人思想政治学习,提高思想意识通过建章立二级K里矿区下一步整合工作中做好资料的保密1思制,明确保密事项,提出违规责任,签订保密协议道风位责加大审核力度,及时发现问题根源,争取从根本上解险按期、按时协调证照办理;按期进行合同台账排查和生产经三级决问题;加强政策法规的宣贯,维护好与各子公司的1岗营计划监督检查关系;加强业务培训,提高数据准确率职风制度二加强政策、法规的宣贯,加大审核力度,维护好与各机制广业权管理办法和合同管理实施细则的落实1级;子公司的关系风险部境险以权谋私,将公司货客户资料透露给他人,或者对违规行反二级为宏扬廉政教育,建立起部门内部全员互相监督的1外睁一只眼闭一只眼腐倡廉氛围环风合计风险点个自我防控措施个44思想政管理论学习深度不够;权力观、利益观有待提升;对《准则》、《条深入开展理想信念和廉洁从业教育,时刻做到自省、自警、自二级1道德风例》理解不深、掌握不透勉、自励;加强从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,坚险固树立红线意识,心有敬畏知高低,行有戒尺不妄为道德水准滑坡、法制观念淡薄,思想上放松对外部诱惑侵蚀的抵触和1防范人力资源方面
1.指使或者纵容部门相关岗位人员在人事招聘过程中加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育,完善内部监督;进一二级暗箱操作,不按程序实施;在各类人员考核过程中,优亲厚友、吃拿步提高对岗位职责的理解认识作为部门负责人,在各项工作1卡要;
2.工资审核不严,走过场、图形式中增强责任心、提高执行力,档案管理方面因利益关系或者亲属好友授意,由本人或者相关岗位提高保密意识,严守规章流程,严肃工作纪律,加强对岗位人二级1人员造成的公司涉密档案或者内部文件的泄密员的廉洁教育和法制教育加强自律,提升责任意识,认真执行公司相关管理规定,遵守位采购方面授意或者纵容部门相关岗位人员在劳保、食堂用品、车辆、制度、落实制度;完善“申请-审核-采购-审核”机制,强化责二级1物资、办公用品采购过程中吃回扣、收礼金;以次充好、以假乱真,过程监督,定期对物资开展盘点检查,确保账物相符险造成公司经济损失岗职印章管理方面因利益关系或者亲属好友授意,私用滥用公章,造成1一级风公司经济损失加强责任心,严格执行公司印鉴使用流程,强化印鉴保管业务款待方面
1.违规接待、超标接待;
2.公款吃喝、私账公报;严格落实中央八项规定及青海省委“二十一条措施“,完善业1二级务接待及公车派遣审批流程,提高个人及相关岗位人员廉洁意
3.因工作原因,向关联单位公款送礼识,坚决杜绝公款私用、公车私用着重加强节假日期间车辆1二级车辆管理方面本人授意或者纵容他人公车私用、私车公养统一封存,建立有效监督机制,防部门管理方面“一岗双责”履行不到位,对部门人员存在的廉洁问1二级严格履行“一岗双责”,以对员工个人负责、对部门负责、对题发现后隐报、瞒报公司负责的态度,就发现的问题及时向公司纪委上报1制度不完善,缺乏时效性和约束力;在制度订立过程中,加强对其他做好现有各项规章制度的落实工作;结合集团公司实际,建立二级制度部门的管控,而放松对本部门的约束相关规章制度;及时发布、机制1制度监督检查落实不够到位,导致制度得不到有效落实,无法发挥正风险三级公开办事流程,接受群众监督常作用部境1在涉及办公用品、后勤物资采购,车辆维修,来访接待以及其他与外坚持原则,坚守底线,严格按照公司规章制度及合规程序开展险风一级部单位交往的工作中存在廉洁风险工作外环合计风险点12个自我防控措施12个政/乎理论学习学习缺乏主动性,容易造成理想信念动摇,忽视主动1:界思想道加强政管理论学习,加强世界观改造;学习先进人事迹,树立•级1观的改造;容易受社会风气影响,随波逐流,造成不良后移长鸣;注德风险人民公仆意识,吸取反面典型教训,镜中1及时修正错误果意听取上级和群众意见,位责险对合同审核,把关不严,造成漏洞;对通行证发放不到位,造成运输按照岗位职责,加强对合同签订的审核、把关,避免出现漏洞;二级1岗混乱加强通行证发放管理,严格按照有关规定发放、回收职风J®帝有些制度不完善、不严谨,不能及时进行补充、修订和完善,造成工认真学习各项制度,并严格执行;制定月份、季度、年度工作二级机制风作偏差;对制度监督学习不到位可能导致制度不能得到有,实,使得计划并及时进行总结,有序开展、推进工作进程;坚固建立廉1效险制度不能充分发挥应有的约束力洁意识,抵制不正之风,维护制度的权威子部境险工作中浮现个别商户、单位拉人情、说好话、甚至送礼,要求2在合口强学习、提高素质、通过学习树立正确的人生观,世:定自一级1外同上签字、通行证发放等问题上予以照应界观,哩身信念不动摇,强化自身拒腐蚀能力环氏合计风险点4个自我防控措施4个想德政管理论学习不够,呈现政治素质不高;思想道德教育不够,出加强Q职学习、不断提高政治素质和理论水平,加强会计职险二级〕业道德失范;放松组织教育,浮现有令不行,有禁不止等业国督;:道德教育,延寿会计人员职业道德规范,自觉接受监1只纪律思道问」加强组织纪律学习,增强组2观念风预算误差超出可控范围;人员资产等基础数据不真实,核定预算经费数据错误;预算安排不科学,导致执行不到位;费用审核把关不严;严格执行各项财经管理制度,建立健全有效的财务内部控制制UU/JL.冈位未按支出审批程序和支出标准审核支出凭证;原始凭证不真实,从而度,加强学习法律法规及国家政策,增强服务意识和自律意识职责三级I套取现金;大额资金管理不严;现金管理不符合规定,随意借支、非加强基础数据的审核,确保数据的真实准确,强化监督,加大风险法挪用、“白条”抵库;票据保管不力,丢失票据;不能按时申报纳预算执行情况,审计监督力度税度制险制度执行力不够,不能充分发挥出应有的作用;对制度存在的问题不加强制度学习,提高执行力,建立工作联动机制,公开办事流三级1制能及时提出合理建议,可能造成工作中浮现的偏差程,接受监督机风社会交往不注意把握分寸,容易造成不良影响;不能很好的低小于提高交友标准,注意时间和场合;树立正确价值观、地位观、市场经济中国的冲击,受“金钱观”人情关’的困扰,不能正确把环境外三权力观、财富观、正确处理好工作与个人的关系,不徇私枉法,握自己,违背原则办事,人情关系复杂,处理人情与权利关系不恰当,1J级〈险不优亲厚友;加强学习,提高理论水平,加大矛盾纠纷调处力可能违反政策规定,造成工作失误,在日常管理工作中接受亲朋好友度,加强自律,并自觉接受党员干部、群众监督或者关系户的说情和吃请风险合计风险点4个自我防控措施4个建立理论学习制度,以党的政管理论、法律法规、专业知识为思想放松对自己的要求,不注意政治学习,导致世界观发生偏差,思想信主要内容,领导班子带头,努力营造全员学习、:习的良好环道德二级1念动摇,道德水平滑坡自主学习、善于与境,全面提高十部职工的风险理论素质和自身素质岗位职责二级』方术评标严格资格预审,把好投标单立入围关1风险制度机制二级对规章管理制度执行不力认真贯彻执行有关规定1风险部境险不能很好地低于市场经济的冲击,受“人情观”“金钱观”的困扰,不树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观,正确处理好工二级1外能正确把握自己,违背原则办事作与个人之间的关系,自觉抵制市场经济和人为因素冲击环风合计风险点4个自我防控措施4个想德险规划装置长远发展可能浮现不全面的风险;行使部门管理权利中存在加强政管理论学习和世界观改造,坚定理想信念,职业道德,二级1思的风险树立正确的权力观,利益观道风岗位“一岗双责”履行不到位,利用职务上的便利为他人谋利生产管理职责二级严格遵守各项管理制度和岗位职责,不滥用职权,不以权谋私1落实不到位,造成损坏或者丢失的风险风险制度机制二级不能彻底贯彻贯彻落实公司规章制度,制度落实不严格的风险提升执行能力,加强学习,不断提高自身素质1风险部境险有可能受到部份施工单位的干扰和舞蹈,部份施工单位吃请、回扣、二级不违反规定,不为本人、亲友及他人谋取非法利益1外提成等诱惑而要求为其提供方便的风险环风合计风险点4个自我防控措施4个想德加强对理论知识、法律法规、党纪条规,方针政策的学习,积险政管理论学习不够,理想信念动摇,可能导致世界观、人生观、价值三级极参加公司组织的各类培训,坚持集体学习和个人自学相结1思观偏移或者扭曲合道风|j位
1、公司与个人签订保密协议,部门组织学习保密法有关规定;
1、招标、合同信息泄露风险;
2、招标范围的划定不合理会导致应招•二级
2、招标范围划定与青海省招标范围规定保持统一;
3、认真1职弓标项目未招标;
3、合同条款失实、不严谨,给企业造成经济风险履行岗位职责,加强对业务领域知识的学习,强化工作责任心风险制度招标过程未按国家法律法规、企业制度严格执行,企业会受到行政及严格按国家法律法规、企业制度执行,并对照企业制度与国家机制二级1经济处罚,造成信誉损失法律法规的统一性风险部境严格执行制度,坚持大事讲原则,小事讲风格正确对待险人情关系复杂,处理人情与权力关系不恰当,可能违反政策规定,造二级工作和人情之间的关系,不循私枉法,不收受贿赂、不优亲厚1外成工作失误友环风合计风险点4个自我防控措施4个思想【忽视学习】放松对自己的要求,不注重政治学习,思想信念产生坚持政管理论学习,加强利益观、权力观、地位观学习和改造,道德二级1动摇,道德水准滑坡提高自身修养风险【信念动摇】面对诱惑,放松对自己世界观、人生观和价值观要求,认真学习党风廉政建设有关政策和法律法规知识,提高综合素二级1有利用职权敛财的可能质,坚定理想信念,不断提高党性修养,增强遵纪守法意识履行“一岗双责、强化自身作风建设等方面做出公开承诺,二级【岗位履职】履行不到位,利用职务上的便利为他人谋利主动接受群众和社会监督;对照廉洁从业相关规定,接受组织1岗位监督职责加强自律,认真履行职能;严格执行部门各项工作程序,严守风险三级【效率不高】管理松散、纪律不严明,造成工作滞后1工作纪律【公司制度完善】未能及时完善各项制度,部份机制中约束力和监二级做好现有各项规章制度的落实工作;结合集团公司实际,建立1督力的作用不明显,不能形成有效的常规化工作措施相关规章制度;及时发布、公开办事流程,接受群众监督制度机制风险三级【及时修订】人力相关制度修订不及时结合公司发展实际、新法规、新政策,适时修订完善制度1严格自律,不徇私情,不干涉公务活动,对涉及私人亲友的要1二级【关照亲友】对主管工作中的亲属、同事等,不能够严格执行回避坚持回避制度,做到清正廉洁,警钟长鸣,不利用职权谋取不制度,为亲属、好友等说情,干预部门考核、招聘、培训等正常工作正当利益外部用工需求及录用实行集体决策,面试测评由用工部门及人力部1环境二级【招聘风险】招聘工作不认真履责,行为失范门共同实施形成制约和监督,强化工作人员岗位责任心和职业风险道德1【缺乏自律】受社会风气影响,在开展公务活动时,违反公司履职严格执行中央八项规定和省委省政府21条措施,严格执行公二级待遇支出管理办法,接受所属单位宴请,伤害上级单位工作人员形象司履职待遇的相关规定合计风险点9个自我防控措施9个。