2023年质量风险和机遇评估分析表

年质量风险和机遇评估分析表2023日期风险分析评价措施有序号相关方内/外部风险和机遇内容严重等风险频风险系管理措施责任部门效性级度数风险级别风险

1.公司人员薪酬的泄密1各部门内部326一般风险对财务进行监管财务组有效

2.资金链现金流运作管理机遇目前公司财务状况良好，资金充足风险

1.策划质量管理体系时，遗漏了要求

1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出

2.策划的控制措施不能满足质量管风的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求体系组/营销中理体系各项要求的控制5210俺

2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控有效心险机遇通过对体系的策划，系统作业，制措施的有效性更好的满足客户需求，提高市场占有

3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开率风险

1.组织环境识别不齐全

1.定期进行监视和评审

2.相关方要求识别不完整

2.采取以对策人力资源部/采515一般风险有效机遇组织环境及相关方要求变化的相关文件购部识别，有利于提高组织应对风险决策《组织环境及相关方管理程序》QP-36质量管理体系策能力划2内部风险

1.风险识别不齐全

2.风险没有制订相应的措施

1.制订风险对策

3.措施没有得到有效的实施428一般风险相关文件人力资源部有效机遇及时识别出风险，提升风险应

1.《风险管理程序》QP-37对能力，及时预防，会给公司带来潜在的发展机遇风险

1.和竞争对手相比的优劣势分

1.对竞争对手的调查分析应严谨细致析失误，导致业务萎缩机遇市场414一般风险

2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准相营销中心有效竞争加剧，发展压力加大，及时关注关文件无市场动态风险

1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺

1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺

2.未能配置足够的资源414低风险

2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源总经办有效机遇通过客户及第三方监测审核，相关文件《质量手册》《环境手册》《职业安全健康手册》及时发现公司缺陷加以整改

1.公司内部制定了年度培训计划，对在职人员的能力、经验、W位操作风险

1.人员不足，相对流动性大技能、沟通能力等各方面进行了内部培训，以便内部人员的能力符合组

2.员工能力不足织当前和未来发展的需求

3.外来务工人员减少，招工难，

2.为更好的让公司能够快速的招聘到合适的人员，公司人力资源部在前用工成本增加4416高风险人力资源部有效程无忧以及深圳各大人才市场均申请了账号或办理了招聘会员卡，以便机遇及时关注员工的心理变化，创更好的能招聘到为公司服务的人员造良好的工作环境，提高员工的归属2人力资源管理内部相关文件感《人力资源与教育训练控制程序》QP-12风险

1.交流的对象不明确；

1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅

2.交流的方法不当；

2.配置适宜的信息交流设施，例如网络、电话、传真等

3.交流未能保证最终结224低风险

3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果相关文件

1.《信人力资源部有效机遇建立工会，促进交流息交流控制程序》QP-

351.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理风险

1.需要遵守的外来文件识别不

2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”全，导致出现不符合要求的情况6212一般风险字样印章或打“X”，以对失效文件进行区分体系组有效

2.失效文件投入使用，导致引发不良相关文件后果《文件管理控制程序》QP-013文件管理内部机遇建立文控中心，规范文件管理

1.可利用的知识的前期准备，且模具开发数据均存储在0A系统中，技术风险

1.组织知识不足，对产品及过中心或项目开发团队有权限进行参考项目技术部/技程设计不足326一般风险有效

2.且U9系统中也有大量数据可用于产品开发术中心机遇开发建立U9系统相关文件无风险

1.对市场需要产品的发展趋势

1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证判断失误

2.对客户的要求实施监视和测量

2.客户要求识别不完整外部414低风险

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜营销中心有效

3.未能确保能够满足客户要求就签相关文件署合同《报价、投标、合同评审控制程序》QP-18机遇与客户相关的过

41.对所接到的客户投诉登记汇总，安排人负责处理并及时回复客户客程风险

1.顾客投诉未能有效解决诉处理一律以统一格式存档

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，内部

2.顾客满意度低，有顾客丢失风险7321高风险从而稳定客户营销中心有效机遇收集顾客信息及时调整，保持相关文件公司产品的竞争力《顾客满意度调查管理程序》QP-25《客户投诉控制程序》QP-17风险

1.制作的样品未能迎合客户的

1.新产品开发立项时反复论证市场需求5运行策划内部428一般风险项目技术部有效需求

2.新品导入时尽量选择可重复利用的材料制成产品

2.产品打样周期长，跟不上市场变化

3.加大新品导入的资源投入，尽可能缩短产品研发周期相关文件机遇建立质量目标，定期跟进关注《产品质量先期策划（APQP）控制程序》QP-05;风险

1.工程变更未能及时通知到相

1.所有工程变更需要及时卜发《工程变更通知单》至相关部门关部门

2.所有变更需要验证428一般风险项目技术部有效相关文件

2.工程变更验证不充分，导致变更后《工程更改控制程序》QP-03出现不符合机遇每月跟进工程变更关闭情况

1.对供应商定期进行评审

2.开发建立备用供应商风险

1.供应商不配合

3.价格成本核算，与供方共赢6采购管理外部

2.采购物料不符合要求4416高风险

4.供应商定期整改采购部有效

3.交货不及时相关文件

4.价格成本高

1.《外部供方管理程序》QP-18机遇制订采购计划，开发新供应商

2.《采购控制程序》QP-

191.生产计划管制

2.过程能力提前策划风险

1.生产不能准时完成计划

3.不良率前期策划.

4.标识管理要求占不良率过高相关文件

3.效率太低7214一般风险

1.《工模事业部生产及服务控制程序》QP-15《注塑事业部生产及服务生产部有效

4.产品标识不清、混料控制程序》QP-14《IMD事业部生产及服务控制程序》QP-33机遇职能部门加大公司内部制度执

2.《标识与可追溯性控制程序》QP-24行情况的检查，提升生产效率；

3.《产品防护管理程序》QP-45风险

1.计划制定不合理，导致无法

1.合理计算公司的实际产能按时完成计划任务，从而延误产品交

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划付一般风

52103.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程相关文计划部有效机遇策划引进新的设备、工艺，提险件高公司的工艺水平，降低产品成本，《注塑事业部生产及服务控制程序》QP-14提高生产计划达成率

1.设备的保养及备件储备风险

1.设备产能不足

2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅相关文

2.设备能力不足4416高风险件生产部有效

3.设备经常损坏，影响生产进度

1.《基础设施与设备管理控制程序》QP-

134.模具损坏，修复时间长

2.《模具使用管理指引》WI-ID-07机遇本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领先水准，但需要持7产品生产内部续维护风险

1.车间、仓库、物流对生产材料生产储运的特殊要求，相关检查维护制度没有建立

2.没有对工作环境进行日常的检查维5210护机遇完善修正管理制度，定期对环境点检风险

1.原材料批量不良未检出

2.不良品流出到客户

3.不良品未及时标识和控制8216机遇供应商定期稽核，跟进不良品改善闭环，建立围堵措施内部风险

1.标识不清楚，导致非预期的应用8产品检验

2.未及时有效的采取改善对策，导致6212不合格品的持续产生机遇区域的标识划分和管理，进行内部宣导风险

1.仪器精度不够，导致检测结果不准备外部6212机遇对仪滞设备进行管理，定期校准，策划监测设备的购置；风险

1.不能按时交付

2.交付的产品不符合客户的要求

52103.物料的发放未按先进先出原则机遇及时与客户沟通，了解客户需求9产品防护和交付内部

1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求

2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查一般风险生产部有效庙关文件

1.《基础设施与设备管理控制程序》QP-13《仓库管理制度》WI-DM-

012.设备年检计划

1.制订抽样计划

2.设置待检区域

3.建立检验合格与不合格标识高风险质保部有效

4.对不符合报告设立关闭期限相关文件

1.《制程检验控制程序》QP-

292.《不合格输出管理程序》QP-

201.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用

2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合i般风险格品质保部有效相关文件

1.《不合格输出管理程序》QP-

202.《不符合、纠正预防措施控制程序》QP-

321.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准

2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证一般风险质保部有效

3.配置新设备

2.5次元，提高测量仪器精准备度相关文件

1.《监视和测量设备控制程序》QP-

231.生产计划管制

2.生产过程的品质控制

3.成品的品质检验

4.出货前的品质检验

5.利用月份标签、LOT管制来控制物料的先进先出一般风险质保部有效相关文件

1.《工模事业部生产及服务控制程序》QP-15《注塑事业部生产及服务控制程序》QP-14《IMD事业部生产及服务控制程序》QP-

332.《制程检验控制程序》QP-

293.《不合格输出管理程序》QP-20风险I.物品放置环境不符合要求，

1.运行环境的先期策划及定期更新导致影响其质量

2.库存物资每一项都做好标识相

2.标识不清楚，导致是用错材料521一般风险关文件计划部有效O

1.《标识与可追溯性控制程序》QP-

242.机遇建立U9系统，对仓库人员进《产品防护管理程序》QP-45行系统的培训，提升产品防护意识

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书安排内审员时必须风险

1.审核人员业务技能不熟悉，是获得内审员资格证书的人员导致审核浮于表面

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续

2.审核发现的不符合项FI未能及时改428一般风险跟进，直至不符合项目关闭总经办有效善和更近，导致问题长期存在相关文件机遇策划年度培训计划，提升内审

1.《内部审核控制程序》QP-26员能力

2.《不符合、纠正预防措施控制程序》QP-

321.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门1绩效评价内部风险

1.输入项目不全

2.总经理确保每一项输入均得到评审

3.输

2.输山项目未能有效落实出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？7,以确428一般风险总经办有效机遇管理评审时对输入输出闭环状保管理评审的输出得到有效落实态进行跟进

4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况相关文件L《管理评审程序》风险

1.数据信息不准确，导致分析

1.要求用于数据分析的数据必须保持准确的结论不合理326一般风险

2.公司责成质保部负责对数据的真实性实施监督和验证相关文件

1.总经办有效机遇内部对基础信息准确性和重要《持续改进控制程序》QP-47性进行宣导风险

1.不合格识别不充分

2.改善意识不到位

1.明确不合格的范围

3.人员不具备改善的能力

2.各工序品质意识培训11持续改进过程内部机遇公司通过持续不断的改进，提4312一般风险

3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件质保部有效升内部员工品质意识，减少问题发生，

1.《不符合、纠正预防措施控制程序》QP-32满足客户要求

2.《持续改进控制程序》QP-47备注

1.p-可能性程度S-后果的严重度RPN=P*S；

2、风险级别16-25高风险6T5一般风险1-5低风险核准:制表:。