光伏电站安全生产标准化达标自查报告

集团光伏发电有限公司XXXX xxxx光伏电站项目XXXXIOMWp电力安全生产标准化自查报告报告编制人:报告审核人:报告批准人:成员工作小组在西北分公司的领导下工作，按照新能源公司制定的安全生产标准化推进计划，制定工作方案和标准化自评工作计划，负责安全生产标准化查评项目和内容的具体落实，协调解决工作中的具体问题，对于无法解决的问题上报分公司层级沟通解决，同时，定期召开安全生产标准化推进工作会，梳理安全生产标准化工作推进情况情况，制定时间表落实各项未完成工作

五、自评价情况评审明细表（1500分）

5.1目标（40分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标

①企业未制定总体和年度安全生产目标，安全生产目标应明确企业在人员、设备、不得分作业环境、管理等方面的各项安全指标目标的

②指标不明确，内容不完善，不结合实际，主要包括不发生人身事故、设备事故、

5.

1.110符合要求10有上述任一情况的，扣分5制定电力安全事故等安全指标

③目标未经企业主要负责人审批，未以正安全生产目标应经企业主要负责人审式方式下达，不得分批，以文件形式下达

①未制定相应的分级目标，扣分/级5根据确定的安全生产目标制定相应的分目标的控制级（公司、部门、班组）目标

②未制定控制措施，扣分/级；控制措

5.

1.2153符合要求15与落实施不明确、不具体，未结合岗位基层单位或部门按照安全生产职序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分责，制定相应的分级控制措施特点，每处扣分；措施落实不到位，扣2分/级2

①未制定目标考核办法，扣分；考核办5法未涵盖所有生产部门，缺一个扣分1制定安全生产目标考核办法

②未对安全生产目标控制措施落实情况进定期对安全生产目标控制措施落实情行监督、检查与纠偏，扣分2目标的监督况进行监督、检查与纠偏

5.

1.315符合要求15与考核

③未及时对安全生产标完成情况进0对安全生产目标完成情况进行评估与考行评估与考核，扣分2核

5.2组织机构和职责（60分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分企业应成立以主要负责人为领导的安全

①未成立以主要负责人为领导的安全生产生产委员会，明确机构的组成和职责，委员会，不得分；未制定相关制度，扣5建立健全工作制度和例会制度分安全生产符合要求

5.

2.11010企业主要负责人应定期组织召开安全生

②未按规定召开会议，扣2分/次；会议委员会产委员会会议，总结分析本单位的安全记录不完整或未发布会议纪要，扣1分/生产情况，部署安全生产工次序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分作，研究解决安全生产工作中的重大问

③重大、重要安全事项未经安委会研题，决策企业安全生产的重大事项究确定，扣3分企业应建立健全安全生产保障体系贯

①未按要求建立安全生产保障体系，不得彻“管生产必须管安全、管业务必须管分安全”的原则

②未每月召开安全生产例会，扣分/2企业和部门（车间）负责人应每月组安全生产次；会议记录不完整或没有公布，扣1分织召开安全生产工作例会，形成会议记10/次；对会议提出的问题未闭环整改，扣1符合要求10保障体系录并予以公布分/次落实安全生产保障体系职责，保隙安全

③安全保障体系不健全、不符合要求，生产所需的人员、物资、费用等需要职责未有效落实，扣分/项1根据国家和有关部门规定，设置安全

①未按要求设置安全生产监督管理机生产管理机构或者配备专兼职安全生产构，不得分；安全监督人员数量、素质及管理人员和所需的设施器材鼓励和支配备的设施器材不满足本单位持安全生产监督管理人员取得注册安全安全监督需要的，扣5分安全生产工程师资质符合要求2020

②安全生产监督体系、安全监督网络不健监督体系建立安全生产监督体系，健全安全生全，扣分；未按时召开会议，扣分/32产监督网络，每月召开安全生产监督网次；会议记录不完整，扣络会议（或安全生产工作例会），分析分/次1安全生产工作，并做好会序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分议记录

③安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作等未进行现场监督的，或发现违安全生产监督网络要严格履行安全生产章现象未制止并跟踪整改的，扣分/次3职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，

④现场监督无记录，扣2分；记录不纠正违反安全生产规章制度的行为，严全，扣1分格安全生产考核做好安全监督检查过程记录，记录应完整真实制定符合本企业的安全生产责任制，明

①未建立安全生产责任制，不得分；未明确各部门、各级、各类岗位人员安全生确各部门、各级、各类岗位人员安全生产产责任责任或职责有遗漏，扣分/项1企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安

②企业主要负责人安全生产职责不明安全生产全生产责任制，组织制定本单位安全生确，未履行法定主要职责，扣分/2符合要求

5.

2.4产规章制度和操作规程，组织制定并实2020项责任制施本单位安全生产教育和培训计划，保

③各级、各类岗位人员未履行安全职责，证本单位安全生产投入的有效实施，督扣分/处；安全生产规章制度不落实，促、检查本单位的安全生产工作，及时2扣分/项消除生产安全事故隐患，组织制定并实1施本单位的生产安全事故应急救援预案，

④未制定责任追究制度和考核制度，扣5及时、如实报分；未对安全生产职责履行序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分告生产安全事故情况进行检查、考核，扣分；安全生3产奖惩无记录扣分，记录不全，2各级、各类岗位人员要认真履行岗位安扣分1全生产职责，严格落实安全生产规章制度企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核，并做好记录

5.3安全生产投入（40分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分

①未按规定提取安全生产费用，不得分

②未制定年度安全生产费用计划，扣分2制定满足安全生产需要的安全生产费

③审批程序不符合规定，扣分2用计划，严格审批程序，按规定提取安

④未定期进行检查、考核，扣分

5.

3.1费用管理全生产费用，专门用于改善安全生产条152符合要求15件，并落实到位，企业主要领导定期组

⑤未专款专用，扣分5织有关部门对执行情况进行检查、考核序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分安全生产费用主要用于以下方面安全技术和劳动保护措施安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等反事故措施设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改

①挪用安全生产费用，不得分造、提高设备安全稳定运行的技术改造

5.

3.2费用使用等25符合要求25

②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣分/项2应急管理预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分建设与安全月活动等

5.4法律法规与安全管理制度（60分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式

①未建立相关制度，扣分；未明确识别5主管部门，或未确定获取的渠道、方式的，企业应及时识别和获取适用的安全生产扣分2法律法规、标准规范，建立本单位适用的安全生产法律法规、标准规范清单，

②未及时更新，使用失效、过期的法律法并及时更新发布规、标准规范的，或法律法规、标准规范法律法规与

5.

4.115有缺失，扣1分/处符合要求15标准规范企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员

③未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的，扣分/项1企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企

④未根据识别和获取的法律法规及时完善业）规章制度，贯彻到口常安全管理工本企业规章制度和规程的，扣分/项

15.

4.2规章制度建立健全符合国家法律法规、国家及15

①规章制度不全，扣2分/项规章制度不全5行业标准要求的各项规章制度（包序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分括但不仅限于附录并发放到相关工作

②相关岗位的规章制度配置不全，扣分A,1岗位，规范从业人员的生产作业行为/每人次企业应配备国家及电力行业有关安全

①企业未配备国家及电力行业有关安生产规程全生产规程，扣分/每项1企业应编制运行规程、检修规程、设备

②编制的安全生产规程有缺失、内容安全生产试验规程、系统图册、相关设备操作规不全或不符合要求，扣分/项102符合要求10程等有关安全生产规程规程

③未将有效的安全生产规程发放到部门、企业应将有关安全生产规程发放到相班组等相关工作岗位的，扣分/处1关岗位每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效

①未公布现行有效的法律法规、制度、性进行检查评估；及时完善规章制度、规程清单，扣分5操作规程，每年发布有效的

②未按要求及时修订、发布有关规程法律法规、制度、规程等清单

5.

4.4评估和修订10和规章制度，扣2分/项符合要求10每3〜5年对有关制度、规程进行一次全

③未按规定履行规程、规章制度审批面修订、重新印刷发布手续，扣分/项2规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性

①未建立档案管理制度，扣分；没有按5制度执行，扣分3建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记文件和

②未按规定做好安全台账、记录，扣分2录的有效管理安全记录至少包括班10/项符合要求10档案管理长日志、巡检记录、检修记录、不安全

③安全台账、记录内容不全面或不具体，事件记录、事故调查报告、安全生产通扣分/项报、安全日活动记录、安全会议记录、1安全检查记录等

5.5教育培训（80分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分教育培训管明确安全教育培训主管部门或专（兼）安全教育培训主管部门或专（兼）

①安全教育培训主管部门或专（兼）职工

5.

5.1理职工作岗位，按规定及岗位需10职工作岗位不明确7作岗位不明确，扣分；没3集团光伏发电有限公司XXXX xxxx年月日201794序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分要，定期识别安全教育培训需求，制定、有制定安全教育培训计划，扣2分实施安全教育培训计划，提供相应的资

②未建立安全教育培训记录和档案，扣3源保证分；没有培训效果评估和改进记录，扣2做好安全教育培训记录，建立安全教分育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进企业相关负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备相适应的安全生产知识和管理能力，取得培训合格证

①企业相关负责人和安全生产管理人员未安全生产管书按要求进行培训或取证，扣分

5.

5.2理人员教育203符合要求20企业相关负责人和安全生产管理人员首培训次安全培训时间不得少于32学时，每年

②培训学时不符合规定，扣1分/人再培训时间不得少于学时12对从业人员（包括使用的被派遣劳动

①从业人员未经培训或培训考试不合者）进行安全生产教育和培训，保证从格上岗作业，扣分/人1业人员具备必要的安全生产知识，熟悉从业人员

②工作票签发人、工作负责人、工作有关的安全生产规章制度和安全操作规符合要求

5.

5.325许可人未经安全培训、考试合格并公布25程，掌握本岗位的安全操作技能，了解教育培训的，不得分；现场作业人员不了解事故事故应急处理措施，知悉自身在安全生应急处置措施，不会紧急救护法，或相产方面的权利和义务未经安全生产教关人员不会使用防毒、防窒育和培训合格的序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分从业人员，不得上岗作业息等用品的，扣分/人2每年对生产岗位人员进行生产技能培

③新入厂人员未进行安全生产三级教育训、安全教育和安全规程考试其中，的，扣分/人；培训学时不符合规定，2班组长的安全培训应符合国家有关要扣分/人1求，工作票签发人、工作负责人、工作

④现场作业人员未按要求进行安全生许可人须经安全培训、考试合格并公布产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣新入厂员工在上岗前必须进行企业、部分/人2门（车间）、班组三级安全教育培训，

⑤特种（设备）作业人员未持有效证件上岗前培训时间不得少于学时危险性24岗，或离开特种作业岗位个月以上未重6较大的岗位人员应熟悉与工作有关的危新考核合格即上岗作业的，不得分险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于学时48

⑥新工艺、新技术、新材料或者使用新设备投入使用前，未对从业人员进行专生产岗位人员转岗、离岗三个月以上门的安全生产教育和培训，扣分/人1重新上岗者，应进行部门（车间）和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业离开特种作业岗位达个月以上的特种作6业人员，应当重新进行实际序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分操作考核，经确认合格后方可上岗作业在新工艺、新技术、新材料或者使用新设备投入使用前，应对从业人员进行专门的安全生产教育和培训企业应对相关方人员进行安全教育培训作业人员进入作业现场前，应由作

①未对相关方人员进行安全教育培业现场所在单位对其进行现场有关安全训，扣分/人；承包方未经考试或考试知识的教育培训，并经有关部门考试合1不合格进入生产现场，扣分/人；未进格开，前应对其进行现场安全技术交1其他人员行安全技术交底，扣分/次

5.

5.4底151符合要求15教育培训

②未对外来人员进行安全教育和告知的，企业应对参观、学习等外来人员进行扣分/人；临时用工上岗前未进行培训，有关安全规定和可能接触到的危害及应1未经考试合格，扣分/人急知识的教育和告知，并做好相关监护2工作

①企业未开展安全文化活动，扣分；生3企业应采取多种形式的安全文化活产部门、班组未开展活动，扣动，引导从业人员安全态度和安全行为，分安全文化建2形成全体员工所认同、共同遵守、带有

5.

5.510企业未开展安全文化活动7设本单位特点的安全价值观

②安全日活动内容不充实，无针对性，或记录不全，扣分/项；企业和部门（车1定期组织开展安全日活动组织开间）领导、管理人员未按照序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分展班前、班后会规定参加班组安全日活动，扣分/次1

③未组织班前、班后会，扣分；会议内2容不充实，或无记录，扣分

15.6生产设备设施（600分）

5.

6.1设备设施管理（140分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分建立新、改、扩建工程安全“三同时”

①新、改、扩建工程无该项制度的，不得的管理制度分；制度不符合有关规定的，扣2分生产设备

5.

6.

1.1安全设备设施应与建设项目主体工程同15

②安全设备设施未同时投用的，扣5分符合要求15设施建设时设计、同时施工、同时投入生产和使用制定并落实设备责任制，保证设备管

①未制定设备责任制，不得分；制度不完设备基础理分工合理、责任到岗善或落实不到位，扣3分

5.

6.

1.225未制定设备责任者0管理加强设备质量管理，完善设备质量标准、

②未制定设备质量管理、缺陷管理、设备缺陷管理、设备异动管理、保异动管理、设备保护投退等序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分护投退等制度，明确相应工作程序和流制度的，不得分，制度不完善或落实不到程位，扣3分新增或改造设备应严格履行验收制

③新增或改造设备未严格履行验收制度，设备异动管理、保护投退按规定办度，扣3分；异动管理、保护投退等不按理，设备缺陷应及时消除规定办理，扣3分；设备缺陷未按时消除，扣分/条1保证备品、备件满足生产需求

④备品、备件储备不能满足要求，扣分5加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账

⑤图纸、资料不全，扣2分；未及时归档，扣分2旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除计划和方案

⑥拆除旧设备未制定和落实拆除方案，扣分2明确设备设施运行维护责任主体委

①未明确设备设施运行维护责任主托维护管理应签订委托管理协议，明确体、未明确运行维护管理部门和责任分界，双方的安全责任或委托管理无协议，不得分；委托管理协议内容不全，扣分/项1签订并网调度协议，落实安全管理责

5.

6.

1.3运行管理30符合要求30任

②未签订并网调度协议，不得分遵守调度纪律，严格调度命令，落实

③违反调度纪律，不得分调度指令

④因运行监视不到位发生不安全事序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分认真监视设备运行工况，合理调整设件，扣5分备状态参数，正确处理设备异常情况

⑤设备检修安全技术措施不完善，或检修完善设备检修安全技术措施，做好检许可、监护、验收执行不到位,3分/项修许可、监护、验收等工作

⑥存在无票操作，不得分；操作票不合格，扣分/张严格核对操作票内容和操作设备名2称，加强操作监护并逐项进行操作

⑦设备巡检不符合要求，扣分3按规定时间、内容及线路对设备进行

⑧设备定期轮换和试验工作未执行,扣巡回检查，随时掌握设备运行情况分;执行不到位,扣分32按规定时间和方法做好设备定期轮换

⑨未制定万能解锁钥匙和配电室及配和试验工作，做好相关记录电设备钥匙制度，扣分；未严格执行，5扣分；记录不全，扣分21制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙的相关制度，并认真执行⑩未定期组织开展反事故演习、进行事故预想，扣分；记录不完整、不详2根据设备状况，合理安排光伏电站运实，扣分行方式，做好事故预想，开展反事故演1习，并做好各类运行记录制定并落实设备检修管理制度，健全

①未制定检修管理制度，不得分；制度不检修质量控制和监督三级验收制

5.

6.

1.4检修管理3020设备检修组织机构，编制检修进度完善，机构不健全，落实存在度执行不到位序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分网络图或控制表问题，扣分3实行标准化检修管理，编制检修作业指

②检修作业文件、作业指导书或文件包编导书或文件包，对重大项目制定安全组制不完整或者内容简单，扣分2织措施、技术措施及施工方案

③设备无检修、试验记录，扣分；检查3按规定进行设备检查，做好设备检修、周期不符合要求，扣分2试验记录

④无票作业，不得分工作票不合格，严格执行工作票制度，落实各项安全扣分/张安全措施没有落实，扣分/22措施项严格检修现场隔离和定置管理，检修

⑤检修现场隔离和定置管理不到位，扣3现场应分区域管理.，检修物品实行定分/处置管理

⑥检修质量控制和监督三级验收制度执行严格工艺要求和质量标准，实行检修不到位，扣分；验收资料不完整，扣102质量控制和监督三级验收制度，严格检分修作业中停工待检点和见证点的检查签证制定技术监督管理制度，建立健全以

①未制定技术监督管理制度，扣5分；主管生产领导负责的技术监控（督）网制度未有效落实，扣3分；未建立监督

5.

6.

1.5技术管理络和各级监督岗位责任制20网络，扣2分符合要求20制定年度工作计,划，定期组织开展

②未制定年度计划，扣分；未定3序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分技术监督活动，建立和保持技术监控（督）期开展技术监督工作，扣分；技术监督5台账、报告、记录等资料的完整性工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣分；措施制定和实施不及时，扣分32制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编

③未制定并严格执行技术改造管理办法，制项目实施的组织措施、技术措施和安扣分；技改项目资料不完整，扣分52全措施按照电力可靠性监督管理部门的相关要求，制定可靠性管理工作规范，设置

①未制定可靠性管理工作规范，扣分；可靠性管理专职（或兼职）工作岗位5可靠性管理人员无证上岗，扣分/人可靠性专责人员参加岗位培训并取得岗2位资格证书

②未建立可靠性信息管理系统，扣3分建立可靠性信息管理系统，采集、统计、未制定可靠性管理工作规范；审核、分析、报送可靠性信息

5.

6.

1.6可靠性管理10

③可靠性管理工作报告和技术分析报告，0未建立可靠性信息管理系统存在较大问题，扣分；措施制定和实施编制可靠性管理工作报告和技术分析3不及时，扣分报告，评价分析设备、设施运行的可靠3性状况，制定提高可靠性水平的具体措

④未进行可靠性管理工作总结，或未开展施并组织实施可靠性管理自查工作扣分2定期对可靠性管理工作进行总结，序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分并开展可靠性管理自查工作

①光功率预测参数、基本资料缺失，扣1分/项光功率预测参数、基本资料齐全

②无光功率预测装置技术规程，不得编制光功率预测装置技术规程，并定期分；未及时修订完善，扣分2光功率修订完善

5.

6.

1.710

③没有光功率预测系统检修维护记录，扣符合要求10预测管理规范和加强运行电站光功率预测系统的分；设备及系统有缺陷，扣分/项21维护检修，预测准确率满足相关标准要

④预测准确率不满足相关标准要求求的，扣分2设备设施保护（30分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分建立由企业主要领导负责和有关单位主要负责人组成的安全防护体系，明确

①没有建立安全防护体系，不得分；主管部门，定期组织召开安全防护工作安全防护工作存在问题，扣分3没有电力设施安全保卫制度，不

5.

6.

2.1制度管理会议，严格履行安全防护职责，布置、100得分；

②重要生产场所未分区管理，扣分；有2督促、落实、检查和考核企业安全防护未经许可进入生产现场的，扣工作序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分实行重要生产场所分区管理，严格重3分/处要生产现场准入制度

③没有电力设施安全保卫制度，不得制定电力设施安全保卫制度，加强重分；内容不完善，扣2分要生产场所出入人员、车辆和物品的安全检查，防止发生外力破坏、盗窃、恐怖袭击等事件

①未建立电力设施永久保护区台账和检查记录，扣分；永久保护区无明显警5依据相关标准，建立电力设施永久保示标识，扣分/处1护区台账和检查记录，架空、地下等输电线路所处的永久保护区应有明显警示

②生产现场缺少安全保卫，扣分/处1标识

③未按相关标准建设物防、技防设施，加强电力设施的人防、物防和技防管

5.

6.

2.2保护措施10不得分；己设置的物防、技防设施不能正符合要求10理，满足国家、行业、当地政府和本企常使用或失效，扣分5业安防管理要求

④安保器材.、防爆装置配置不满足要安保器材、防暴装置配置、使用和维求，使用和维护不到位，扣分/处2护管理到位根据重大活动时段安排和安全运行影

①被有关部门检查出存在安全保卫问响程度，确定保卫方式，做好安全保卫题，扣3分

5.

6.

2.3保卫方式5符合要求5工作

②未按规定实施安保方式的，扣2目录

一、企业概况1

二、主要设备情况1

三、企业安全管理工作及成效2

四、组织机构建立5

五、自评价情况7

六、整改项目及整改计划75

七、自评价结论79

八、意见和建议80附件81序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分根据需要，对相关电力设施、生产场分所采用公安（武警）人员、本单位安保

③安保工作存在漏洞的，扣分/处1人员或有关人员进行现场值守和巡视检查重要电力设施遭受破坏后，电力企业处置与报应当及时进行处置，并向当地公安机关

5.

6.

2.4告5未及时处置并报告，不得分符合要求5和所在地能源监管机构报告设备设施安全（110分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分光伏电池组件应满足安全运行的电气

①存在影响电气一次设备安全稳定运和机械性能要求，组件完好，性能正常行的缺陷或隐患，扣分/项；未进行分3析并制定措施，不得分；措施无针对性，汇流箱密封良好，内部无异常，防雷扣分；光伏发电系统运行温度超标，未电气一次2模块完好，接地符合要求采取措施，扣分5设备及汇流箱密封不良，柜内有沙尘或直流配电柜内无发热放电现象，通风

5.

6.

3.130

②汇流箱密封不良，柜内有沙尘或积15积水；散热良好，防雷模块完好，直流开关选系统水，扣2分/项；接地不符合要求，通过型正确电池支架串联接地的，扣分2逆变器符合相关并网要求，保护定值

③直流配电柜内有发热放电现象，柜正确，设备无异常，逆变器本体、内温度超过允许范围，扣分；防5序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分逆变器室通风散热系统运行正常，温度雷模块损坏未及时更换，扣分/项；直2正常流配电柜直流开关选型不正确，扣分/2项；直流开关脱扣未及时处理，扣分/2逆变器通过低电压穿越能力测试，并项取得国家授权的有资质的检测机构的检测认证

④逆变器保护定值不符合要求（如保护定值不正确等），扣分/项；逆变器2变压器的分接开关接触良好，有载开本体或环境温度超关及操动机构状况良好，有载开关的油与本体油之间无渗漏问题；冷却系统（如过允许范围，扣分；逆变器室通风5潜油泵风扇等）运行正常无缺陷；各部散热系统工作不正常，扣分2位无渗漏油

⑤逆变器不具备低电压穿越功能，不高低压配电装置的系统接线和运行方得分；未取得国家授权的有资质的检测机式正常，开关状态标识清晰，母线及架构的检测认证，扣分5构完好，绝缘符合要求，隔离开关、断

⑥变压器冷却系统运行不正常，存在路器、电力电缆、架空线路等设备运行缺陷，扣分变压器本体、套管，散热器、2,正常无缺陷；防误闭锁设施可靠；互感储油柜等部位有渗漏油，扣分/项1器、耦合电容器、避雷器和穿墙套管无缺陷；过电压保护装置和接地装置运行

⑦高低压配电装置设备存在缺陷，扣1正常分/项动态无功补偿装置性能特性符合要

⑧无功补偿装置性能特性不满足要求，求，自动控制功能正常，通风冷却系统室内安装的制冷通风系统不正正常序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分所有一次设备绝缘监督指标合格常，扣分/项3

⑨一次设备绝缘监督指标不合格，扣2分/项继电保护及安全自动装置的配置符合

①存在影响电气二次设备及系统安全要求，运行工况正常，定值应符合整定稳定运行的缺陷和隐患，扣分/项3规程要求，并定期进行检验；故障录波

②二次回路、二次设备存在未及时消器运行正常；二次回路和投入试验正常，除的缺陷，扣分/项1仪器、仪表符合技术监督要求

③继电保护装置及安全自动装置未按直流系统、不间断电源系统设备可靠，规定检验，项目缺失，标识指示、信号指符合运行要求，蓄电池设备安全可靠；示缺失，保护定值管理不规范，扣分/电气二次2直流系统各级熔断器和空气开关选型正项确设备及

5.

6.

3.230

④故障录波器运行不正常或未投入运符合要求30直流系统各级空气开关的定值有专人系统行，扣2分管理，备件齐全

⑤直流系统、不间断电源系统设备运交直流电源输入进行定期切换试UPS行存在问题，扣分；蓄电池未做核对性5验，并做好试验记录试验，扣分；直流系统各级熔断器和空2通信设备、电路及光缆线路的运行状气开关选型不正确，扣3分况正常，电源系统正常；通信站防雷措

⑥直流系统各级空气开关的定值没施完善、合理序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分有专人管理，备件不齐全，扣分5

⑦UPS交直流电源未定期进行切换试验，扣分；试验记录不全，扣分21

⑧通信设备、电路、光缆线路及交直流电源的运行状况及环境存在问题，扣2分

①有功、无功控制功能不齐全，逻辑光伏电站有功、无功控制功能齐全，不正确，运行不正常，扣分/项；直流3逻辑正确，运行正常直流汇流箱、直汇流箱、直流配电柜、并网逆变器、交流流配电柜、并网逆变滞、交流柜、箱式柜、箱式变电站等设备的现地监控装置功变电站等设备现地监控装置功能满足要能不满足要求或运行不正常，扣分/项自动化2求，运行正常

②电子间环境、电源、接地不满足要设备及计算机监控系统的电子设备间环境、求，扣分/项2控制系统电源及接地满足要求

5.

6.

3.320符合要求20计算机

③操作员站、电网调度通信网络及电操作员站、电网调度通信网络及电源源的冗余配置不满足要求，扣分监控系统有冗余配置监控系统分级授权管理制2度健全，执行严格

④分级授权制度不健全或执行不严格,扣分2光伏设备组件支架跟踪控制系统、大风保护装置功能满足要求序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分

⑤组件支架跟踪控制系统、大风保护装置配置不全,扣分/项2

⑥存在影响自动化设备及计算机监控系统安全稳定运行的缺陷和隐患，扣分3/项信息网络设备及其系统设备可靠，符

①信息网络设备及其系统硬件存在缺合相关要求；总体安全策略、网络安全陷，扣分/项2策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略等应正确，符合规定

②各类技术管理存在问题，扣2分/项构建网络基础设备和软件系统安全可

③电力二次系统安全防护存在安全隐信，没有预留后门或逻辑炸弹接入网患，扣3分/项信息网络络用户及网络上传输、处理、存储的数

④网络资源管理不满足要求，扣分2据可信，非授权访问或恶意篡改设备及电力二次系统安全防护存在安全

5.

6.

3.4100

⑤与调度部门之间数据交换不正常，电力二次系统安全防护满足《电力二隐患；系统扣2分次系统安全防护总体方案》和《发电厂一次系统安全防护方案》，具有数据网

⑥安全区间安装的单向横向隔离装置络安全防护实施方案和网络安全隔离措未经过国家权威机构的测试和安全认证，施，分区合理、隔离措施完备、可靠扣分3序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分

⑦备份恢复能力不健全，扣分路由器、交换机、服务器、邮件系统、3目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、交换机端口、地址、用户账号、服务端口等网络资IP源统一管理与调度部门的数据交换正常安全区间实现逻辑隔离，有连接的生产控制大区和管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，并且该装置应经过国家权威机构的测试和安全认证网络节点具有备份恢复能力，能够有效防范病毒和黑客的攻击所引起的网络拥塞、系统崩溃和数据丢失支架基础牢靠，各部螺栓无松动，焊

①存在影响光伏组件安全、稳定运行接牢固，支架无变形，应满足强度、稳的缺陷和隐患，扣3分/项光伏电站

5.

6.

3.5定性和刚度要求，符合抗震、抗风和防20符合要求20

②支架有松动，或防腐不满足要求的，组件支架腐等要求扣分/项2设备设施风险控制（270分）

5.

6.

4.1电气设备及系统风险控制

（120）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分制定并落实高压开关设备反事故技

①未制定高压开关设备反事故技术措术措施施，扣分；措施不完善或落实不到位,5完善高压开关设备防误闭锁功能扣分3开关设备断口外绝缘符合规定，否则

②高压开关设备防误闭锁功能不完善，应加强清扫工作或采用防污涂料等措扣分/项；防误闭锁功能不完善造成事2施故，不得分做好气体管理、运行及设备的气体监

③发生有责任的高压开关损坏事故，高压开关测和异常情况分析，包括压力表和SF6不得分未制定高压开关设备反事故技术损坏风险密度继电器的定期校验

5.

6.

4.

1.120措施，扣5分；措施不完善或落12

④气体管理、运行及设备的气体监测实不到位，扣分控制加强对隔离开关转动部件、接触部3和异常情况分析不到位，扣分3件、操作机构、机械及电气闭锁装置的检查和润滑，并进行操作试验；定期用

⑤未对隔离开关进行操作试验、检查红外线测温仪测量隔离开关接触部分的和润滑，扣2分/项；未定期测量隔离开温度关接触部分温度，扣5分定期清扫气动机构防尘罩、空气过滤

⑥隔离开关操作机构检查维护不及时，器，排放储气罐内积水，定期检查液压扣3分；无维护保养记录或记录不全，扣分机构回路有无渗漏油现2序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分象，发现缺陷应及时处理设备设施的接地引下线设计、施工符

①设备设施的接地引下线设计、施工合要求，有关生产设备与接地网连接牢不符合要求，生产设备与接地网连接不牢固固，扣2分/处接地阻抗满足规范要求接地装置的

②接地阻抗不满足要求，扣分；接5焊接质量、接地试验应符合规定，各种地装置的焊接质量、接地试验不符合规定，设备与主接地网的连接可靠，扩建接地连接存在问题，扣2分/处网与原接地网间应为多点连接

③未对接地装置进行校核或改造，扣2根据地区短路容量的变化，应校核接分/项接地网地装置（包括设备接地引下线）的热稳

④接地装置引下线的导通检测工作和事故风险

5.

6.

4.

1.2定容量，并根据短路容量的变化及接地20符合要求20分析不到位，扣分2装置的腐蚀程度对接地装置进行改造控制汇流箱防雷模块引下线应进行热稳定容

⑤高土壤电阻率地区的接地网电阻不量校核符合要求，而又未采取均压及隔离措施，扣分5每年进行一次接地装置引下线的导通检测工作，根据历次测量结果进行分

⑥主变压器中性点未采取两根引下线析比较接地或不符合热稳定校核的要求，扣分3对于高土壤电阻率地区的接地网，在

⑦主设备及设备架构等未采取两根引接地阻抗难以满足要求时，下线接地，或不符合热稳定校核的序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分应有完善的均压及隔离措施要求，扣3分变压器中性点应有两根与接地网主

⑧光伏电站防雷和过电压设备设施缺网格的不同边连接的接地引下线，并且失，或投运不正常，扣2分/处每根接地引下线均应符合热稳定校核的要求主设备及设备架构等宜后两根与主接地网不同干线连接的接地引下线，并且每根接地引下线均应符合热稳定校核的要求光伏电站防雷和过电压设备设施齐全，投运正常落实防污闪技术措施、管理规定和实

①发生污闪事件，影响电网或设备安施要求全运行，不得分定期对输变电设备外绝缘表面进行

②未严格落实防污闪技术措施、管理盐密测量、污秽调查和运行巡视，及时规定和实施要求，扣分3污闪风险根据情况变化采取防污闪措施

5.

6.

4.

1.310符合要求10

③运行设备外绝缘爬距，未与污秽分控制运行设备外绝缘爬距应与污秽分级级和海拔高度相适应，而又未采取措施，和海拔高度相适应，不满足的应予以更扣2分换或采取防控措施

④未进行定期清扫，扣分2序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分坚持适时的、保证质量的清扫，落实“清扫责任制”和“质量检查制”贯彻落实继电保护装置、安全自动装

①未落实继电保护装置、安全自动装置技术规程、整定规程、技术管理规定置技术规程、整定规程、管理规定，扣3等分/项继电保护装置、安全自动装置配置符

②继电保护装置、安全自动装置配置合要求，工作正常不符合要求或工作异常，扣分/项；继2电保护装置和安全自动装置整定值误差超继电保护保护定值满足规程及电网要求；定期规定，扣分/项；装置误动、拒动，不2进行保护的动作试验和相应仪表的校装置、安得分验，并做好记录全自动装

③保护定值不满足规程及电网要求，

5.

6.

4.

1.4置保证继电保护装置、安全自动装置操20符合要求20扣分/项；未定期进行保护的动作试验2作电源的可靠性，防止出现二次寄生回故障风险和相应仪表的校验，扣分/项；检查或2路，提高装置抗干扰能力校验记录不全，扣分2控制主变压器大修后，变压器保护必须经

④继电保护装置、安全自动装置操作一次短路试验来检验保护定值和动作情电源不可靠，扣分/项出现误碰、误2况；所有保护装置和二次回路检验工作接线、误整定，不得分结束后，必须经传动试验后，方可投入运行

⑤变压器大修后，保护未按要求进行检验、传动等试验的，扣分3序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分保护装置（系统、包括一次检测设备）

⑥故障处理时执行投退制度不严格或发生故障时，必须按照保护投、退制度，恢复不及时，扣3分办理投、退手续，并限期恢复制定并落实变压器、互感器设备反事

①未制定变压器、互感器设备反事故故技术措施技术措施，扣分；措施不完善或落实不5到位，扣分3加强变压器设备选型、定货、验收、投运全过程管理，及以上电压等

②变压器设备选型、定货、监造、验220kV级的变压器应赴厂监造和验收收、投运等过程管理不到位，扣2分加强油质管理，加强变压器油的质量

③变压器油存在质量问题，扣3分变压器、控制

④大型变压器未安装在线监测装置，未制定变压器、互感器设备互感器大型变压器安装在线监测装置，在线扣2分反事故技术措施，扣5分；措施

5.

6.

4.

1.52010不完善或落实不到位，扣监测装置运行正常损坏风险

⑤在近端发生短路后，未做相应试验，分3控制扣分在近端发生短路后，应做低电压短路5阻抗测试或用频响法测试绕组变形，并

⑥冷却装置电源未定期切换，扣分；2与原始记录比较事故排油设施不符合规定，扣分3强油循环冷却系统应配置两个相互

⑦未对变压器绕组温度、铁芯温度独立的电源，具备自动切换功能，并应定期切换试验，事故排油序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分设施符合规定和油温温升进行检测检查，测温装置未定期校验，扣分2加强变压器绕组温度、铁芯温度和油温温升的检测检查，测温装置应按规范要求定期校验

①无功补偿装置选型、定货、监造、验收、投运等过程管理不到位，扣分2

②无功补偿装置不能正常投入，不得加强动态无功补偿装置选型、定货、分；未按照调度要求，投入“自动”状态，验收、投运全过程管理扣分；无功补偿装置存在缺陷，扣分31动态无功动态无功补偿装置运行可靠，应投入/项未制定无功补偿装置运行管理制自动状态，容量配置和有关参数整定满度，扣分；制度不完善或落实5补偿装置

③未制定无功补偿装置运行管理制度，足系统调节需要不到位，扣分；未定期进行清3扣分；制度不完善或落实不到位，扣

5.

6.

4.

1.615530损坏风险扫，扣分；通风冷却系统存在2制定动态无功补偿装置运行管理规分；未定期进行清扫，扣2分；通风冷却缺陷，扣分/1控制定，通风冷却系统可靠运行系统存在缺陷，扣1分/项项加强动态无功补偿装置各部温度的

④未对无功补偿装置各部温度定期进检测检查，并做好记录行检测检查，扣2分；检测检查记录不全，扣分

15.

6.

4.

1.7电气设制定并落实电气设备防小动物管15

①未制定电气设备防小动物管理制电缆沟、孔洞盖板、室外15序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分备理制度和措施度，扣5分；制度不完善或落实不到位，的端子箱、机构箱、电源箱封堵扣3分不符合要求，扣1分/处；防小动物站区生活垃圾管理到位

②站区生活垃圾管理不到位，随意乱风险控制站区所有生产控制室、配电室、设倒剩饭菜，剩饭菜未使用带盖的桶进行收备室门口加装防小动物挡板，挡板高度集、清理，扣分2不低于400mm；室内宜安装电子驱鼠器

③生产控制室、配电室、设备室门口逆变器室通风散热口有防小动物进未加装防小动物挡板，扣分2入的措施

④逆变器室通风散热口无防小动物进电缆沟、孔洞盖板、室外的端子箱、入的措施，扣分/处1机构箱、电源箱应封堵严密

⑤电缆沟、孔洞盖板、室外的端子箱、定期对电缆沟、孔洞盖板、室外的机构箱、电源箱封堵不符合要求,扣分/1端子箱、机构箱、电源箱封堵以及门窗处严密情况进行检查

⑥未定期进行检查，扣分

25.

6.

4.2自动化设备及系统风险控制20序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分计算机严格执行计算机监控系统有关技术

①发生监控系统失灵事故，不得分

5.

6.

4.

2.120符合要求20规程和规定监控系序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分统主要控制器应采用冗余配置，重要

②未严格执行监控系统有关技术规程I/O点采用非同一板件的冗余配置和规定，扣5分失灵风险系统电源有可靠后备手段，接地严

③主要控制器冗余配置不符合要求，控制格遵守技术要求扣3分负荷率、通讯网络负荷率、电

④系统电源及接地不符合要求，扣CPU3源容量均应有适当裕度，满足规范要分求；主系统及与主系统连接的所用相关

⑤系统有关裕度不满足标准要求，主系统包括专用装置的通信负荷率控系统及与主系统连接的所用相关系统的通制在合理范围内信负荷率超限，扣分3所有进入监控系统控制信号的电缆

⑥控制信号电缆选型和接地方式不符采用质量合格的屏蔽电缆，且有良好的合要求，扣分2单端接地

⑦后备操作手段不健全，扣分2独立于控制系统的后备操作手段配置符合要求

⑧系统软件和应用软件管理不到位，或无良好的系统防病毒措施，扣分2规范控制系统软件和应用软件的管理.，建立有针对性的系统防病毒措施光伏发电设备及系统风险控制110序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分

①未制定光伏组件支架巡回检查、维护制度，扣分；制度不完善或落实不到5位，扣分制定并落实组件支架巡回检查、维3护制度

②组件支架与基础安装不符合要求，基础不牢固，扣分/项；组件支架防腐组件支架与基础安装牢固，无松动1组件支架处理不符合要求，扣分现象2

①未制定光伏组件支架巡回检损坏风险

5.

6.

4.

3.120查、维护制度，扣5分；制度不12

③跟踪式支架限位装置、过风速保护、跟踪式支架限位装置、过风速保护、完善或落实不到位，扣分3控制跟踪控制系统工作不正常，扣分/项跟踪控制系统正常2

④未定期检查或检查不到位，扣分/定期开展组件支架结构、基础沉降2项；无检查记录或记录不全，扣分和防腐检查，并做好记录1制定并落实光伏组件巡回检查、维

①未制定光伏组件巡回检查、维护制护制度度，扣5分；制度不完善或落实不到位，扣分3光伏组件光伏组件安装牢固，连接插件连接采用国标接头，连接牢固，布线合理

②光伏组件安装不牢固，扣2分/处；未制定光伏组件巡回检查、维护损坏风险

5.

6.

4.

3.220光伏组件外观破损、接线盒破损、连接接制度，扣5分；制度不完善或落12光伏阵列行距符合设计要求，组件头不牢固、接头破损、未采用国标连接头、实不到位，扣3分控制周围无固定遮挡物，表面无附着物，防布线不整齐，扣分/处1止发生热斑效应序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分安装或更换的光伏组件，其参数要

③光伏阵列行距不符合设计要求，光与该电池组串参数匹配伏组件下沿与地面距离小于设计要求，扣分；电池组件及表面有异物（附着物）3定期开展光伏组件功率测试、温度或阴影遮挡，扣分3测试

④更换光伏组件，未进行相关测试，制定并落实电池组件清扫规定，清扣分；测试记录不全，扣分；32扫工作应对电池组件无不良影响

⑤未制定电池组件清扫规定，扣分；5光伏组件备品存放、保管符合要求清扫措施对电池组件有影响，扣分/项2

⑥光伏组件备品的存放、保管不符合要求，扣分2制定并落实汇流箱巡回检查、维护

①未制定汇流箱巡回检查、维护制度，制度扣5分；制度不完善或落实不到位，扣3分汇流箱汇流箱应设置防雷保护装置；输入回路应具有防逆流及过流保护；输出回

②汇流箱未设置防雷保护装置，或输故障风险

5.

6.

4.

3.3路应具有隔离措施；金属箱体直接接20入回路保护、输出回路隔离措施不符合要符合要求20地求，或金属箱体未直接接地，不得分；缺控制陷未及时处理，扣分/项1汇流箱固定牢固，布线整齐、紧固防雷装置可靠接地序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分汇流箱防腐、防暴晒措施齐全，箱

③汇流箱安装不牢固，或布线较乱，体防护等级不低于IP54扣分/项1汇流箱密封性能好，应防水、防积

④汇流箱防腐、防暴晒措施不全，箱灰，箱内卫生清洁，电缆穿线孔洞密封体防护不符合设计要求，扣分/项2严密

⑤汇流箱密封不良，电缆穿线孔洞封制定并落实汇流箱内熔断器更换规闭不严密，箱体内有积水或积灰多，扣1定，插拔式熔断器更换应使用专用工分/项具，核对熔断器容量

⑥未制定汇流箱内熔断器更换规定，或措施不全，扣分/项2

①未制定交、直流配电柜巡回检查、制定并落实交、直流配电柜巡回检维护制度，扣5分；制度不完善或落实不交、直流查、维护制度到位，扣3分交、直流配电柜防雷功能完备，柜

②交、直流配电柜内接线较乱，接头配电柜

5.

6.

4.

3.4内布线整齐，接引牢固，通风、散热良20有松动，扣2分/项；交、直流配电柜未符合要求20损坏风险好，柜体接地符合要求可靠接地或防雷功能缺失，不得分控制直流配电柜绝缘监测装置工作正

③直流配电柜绝缘监测装置工作不正常常，扣2分序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分制定并落实逆变器巡回检查、维护

①未制定相关制度，扣分；制度不5和预防逆变器火灾的管理制度完善或落实不到位，扣分3逆变器配置容量与光伏方阵安装容

②逆变器配置容量与光伏方阵安装容量相匹配，逆变器允许的最大直流输入量匹配不符合要求，扣分5功率应不小于其对应的光伏方阵的实

③海拔高度及以上光伏电站逆际最大直流输出功率2000m变器未选用高原型（G）产品或采取降容逆变器选型满足海拔高程要求使用措施，扣分5逆变器逆变器本体配置的各类保护投入正

④逆变器保护投入不正常，扣分/项；1常与监控系统通讯正常逆变器与监控系统通讯不正常，扣分2故障风符合要求制定逆变器室与逆变器清扫规定，

5.

6.

4.

3.5险3030定期对逆变器滤网、逆变器室通风系统

⑤未制定逆变器清扫规定，扣分；制3控制进行检查清扫度不完善或落实不到位，扣分；逆变器2滤网积灰严重，扣分/项1逆变器室通风系统具有防水、防沙、防小动物进入措施

⑥逆变器室通风散热口无防水、防沙、防小动物进入措施，扣分/项1严格逆变器室内动火作业管理，定期巡视检查逆变器防火控制措施

⑦逆变器室内动火作业管理不到位，未定期巡视检查，扣分3各类电缆按规定分层布置，电缆的弯曲半径应符合要求；选用阻燃电缆，

⑧电缆布置、电缆材质、隔热措施、电缆通道采取分段阻燃措阻燃措施不符合要求，扣分/1序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分施，电缆孔洞和盘面缝隙有效封堵处定期对母排、并网接触器、直流开

⑨未对母排、并网接触器、直流开关关等一次设备动力电缆连接点及设备等设备动力电缆连接点及设备本体等部位本体等部位进行温度探测，并做好记进行温度探测，扣2分；记录不全，扣1录分

5.

6.44其它设备及系统风险控制（20分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分

①设备区域发现有人吸烟和烟头，扣1分/项生产区域禁止吸烟和使用明火，如

②使用明火无审批手续，扣分

③未及时清理站内设备区域杂草，生产区域遇特殊情况，履行相关审批手续，定期3己影响设备防火安全的，扣分5清理站内设备区域杂草

③未及时清理站内设备区域杂草，己火灾风险

5.

6.

4.

4.1102

④涉及草原防火的电站未学习《草影响设备防火安全的，扣分涉及草原防火的电站，要贯彻落实5控制原防火条例》，无相关防火措施，《草原防火条例》，做好电站与周边草

④涉及草原防火的电站未学习《草原扣分3原的防火隔离措施防火条例》，无相关防火措施，扣分3

①未制定架空线路巡回检查、维护制

5.

6.

4.

4.2架空线制定并落实架空线路巡回检查、10符合要求10度，扣分；制度不完善或落实不5序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分维护制度路到位，扣分3风险控制架空线路运行正常、可靠

②杆塔本体强度、结构存在缺陷，架空线路杆塔基础下沉松动、杆塔固定拉线架空线路冰风荷载符合要求不符合要求，绝缘子破损，架空线路横担变形、偏移，架空裸导线有断股现象，跌架空线路防雷装置符合要求落保险安装不规范、有放电发热现象，架空线路上有杂物，杆塔（横担）接地引下线不符合要求,扣分/项2

③有架空线路冰风荷载要求地区的电站，未采取防范措施，扣分3

④架空线路防雷装置不符合要求，扣3分

5.

6.5设备设施防汛、防灾（50分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分建立、健全防汛、防冰雹、防大风、防暴雨、防暴雪、防雷电、防泥石流等

①未建立防灾减灾规章制度，扣分

55.

6.

5.1制度管理自然灾害规章制度和应急预案，落实责5符合要求5

②防灾减灾的责任制落实和工作机任制

一、企业概况XXXX新能源开发有限责任公司（简称新能源公司）成立于2004年7月，是XXXX清洁能源业务开发、运营、管理的平台公司和领军企业，主要经营风电、光伏、水电等可再生能源的开发利用XXXX集团XXXXXXXX lOMWp光伏电站项目（以下简称XXXX）,场址位于

二、主要设备情况

（一）、光优发电组件XXXX安装的光伏发电组件（太阳能电池板）为中国晶澳集团生产的JAP6-60-265/4BB型太阳能电池板，是具有高转换效率、高发电效率和高可靠性的光伏组件

（二）、逆变器XXXXXXXX所采用的是深圳市永联科技有限公司YLSSL-500U型逆变器该型号逆变器结构、维护简单，且各项保护配置及定值完备

（三）无功补偿装置XXXXXXXX所配备的动态无功补偿装置是SVG型，容量为2Mvar、序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分完善防范自然灾害影响工作机制，组制有缺失，扣2分织机构健全，及时研究解决影响防震减

③未定期开展预案演练，未进行宣传灾工作的突出问题教育和培训，扣分2强化自然灾害的应急管理，加强防灾减灾宣传教育和培训，定期组织预案演练定期组织开展防范自然灾害安全检

①未定期组织开展安全检查，扣分；5查，及时消除光伏电站周围可能影响安未及时消除问题，扣分/项1全生产的问题以及生产区域可能存在的汛前未对电站截洪沟、排洪道滑坡、泥石流等地质危害因素

②汛前未对电站截洪沟、排洪道（渠）（渠）等防汛设施进行检查清理，

5.

6.

5.2监测检查20等防汛设施进行检查清理，扣5分；雷雨扣5分；雷雨季节前未对防雷设12汛前对电站截洪沟、排洪道（渠）等季节前未对防雷设备设施进行检查，扣备设施进行检查，扣3防汛设施进行检查清理；雷雨季节前应分；相关检查巡视工作记录不全，扣1分3分对防雷设备设施进行检查，相关检查巡视工作记录及时准确

①设防标准不满足要求，不得分加强电力设施抗灾能力建设，按照差异化设计要求，提高地震易发区和超标

②未落实抗震措施，不得分洪水多发区的电力设施设防标准设防措施符合要求

5.

6.

5.320

③汛期检查巡视不到位或记录不全，20有针对性地对电力设施进行抗震加固扣分/项；出现险情，措施不力，扣210和改造，落实主变压器、蓄电池及分；未制定暴风雨（雪）、冰雹、雷电、地震等特殊条件下的监序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分其它有关设备的抗震技术措施测措施，扣分；措施规定不具体或执行5不好，扣2汛期坚守岗位，加强重点巡查，做好记录；发现险情，立即采取抢护措施，分/项并及时报告；规定暴风雨（雪）、冰雹、

④厂区防汛设施不能发挥作用，扣2雷电、地震等特殊条件下的巡视检查重分/项点部位、监测频次和方法，并严格执行

⑤未采取可靠措施防止洪水冲毁、淹完善厂区防汛设施，永久性防汛设施没站区，不得分；拦、排洪设施设置不合处于良好状态理，扣分3根据本地区暴雨强度及其它可能的来

⑥对可能导致水淹的孔洞、管沟、通水量，综合考虑站区的排水量、沟网布道、预留缺口等未采取必要的封堵措施，置、排出方式及排水设施，采取可靠措扣分5施防止洪水冲毁、淹没站区对可能导致水淹的孔洞、管沟、通道、预留缺口等采取必要的封堵措施技术研究和开展自然灾害防护措施研究电力设

①未落实抗灾技术防护措施，不得分灾后施建设应尽量避开自然灾害易发区，确

②未进行自然灾害抗灾工作总结，扣

5.

6.

5.4需在灾害易发地区建设的要研究落实相53符合要求5修复分；损坏工程修复不及时，不得应防护措施序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分分做好汛期、防冰雹、大风、暴雨、暴雪、雷电、泥石流等自然灾害抗灾工作总结；及时修复损坏工程

5.7作业安全（330分）

5.

7.1生产现场管理（80分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分建（构）筑物布局合理，变电站与办

①建（构）筑物布局不合理，安全距公楼、宿舍楼等距离符合安全要求离不符合安全要求，扣分5建（构）筑物结构完好，无异常变形

②建（构）筑物结构存在重大变形、建（构）筑

5.

7.

1.1和裂纹、风化、下塌现象，门窗结构完10符合要求10钢结构锈蚀严重，不得分物整

③化妆板、外墙装修存在脱落伤人等建（构）筑物的化妆板、外墙装缺陷和隐患，屋顶、通道等场地不序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分修不存在脱落伤人等缺陷和隐患，屋符合设计载荷要求，扣分/项3顶、通道等场地符合设计载荷要求

④生产厂房内外有积水、油、杂物，生产厂房内外保持清洁完整，无积门口、通道、楼梯、平台等处有杂物阻塞，水、油、杂物，门口、通道、楼梯、平扣2分台等处无杂物阻塞

⑤防雷装置不符合有关要求，未定期防雷建筑物及区域的防雷装置应符检测，扣5分合有关要求，并按规定定期检测楼板、楼台、消防井、生活水井、污

①安全设施不符合安全要求，扣分/2水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护项板等设施齐全，符合国家标准及现场安

②电气高压试验现场未装设遮拦或围全要求栏，未设醒目安全标识牌.，扣分2电气高压试验现场应装设遮拦或围

③消防井、生活水井、污水井没有防栏，设醒目安全警示牌

5.

7.

1.2安全设施30人员坠落措施，扣2分/处符合要求30消防井、生活水井、污水井具有防人

④梯台的结构和材质，钢直梯护圈和员坠落措施踢脚板等防护功能不符合国家安全生产要梯台的结构和材质良好，钢直梯护圈求，扣分/项2和踢脚板等防护功能齐全，符合国家安

⑤转动设备防护罩或其他防护设备全生产要求序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分转动设备防护罩或其他防护设备（如存在问题，扣分/项1栅栏）齐全、完整

⑥电气设备金属外壳接地装置存在问电气设备金属外壳接地装置齐全、完题,扣2分/项好

⑦生产现场紧急疏散通道不畅通，扣3生产现场紧急疏散通道必须保持畅分通

⑧安全设施的维护、保养、检测无记安全设施的维护、保养、检测应作好录，扣分；记录不全或未签字，扣分21记录，并由有关人员签字生产区域内常用照明应保证足够亮

①生产区域内工作场所、楼梯、通道度等地方亮度不足，扣1分/处控制室、逆变器室、配电室、无功补

②控制室、逆变器室、配电室、无功生产区域偿装置室、开关室、升压站、楼梯、通补偿装置室、开关室、升压站、楼梯、通

5.

7.

1.310符合要求10照明道等场所事故照明配置合理，自动投入道等场所事故照明不正常，扣1分/处安全可靠

③应急照明不齐全，扣分3应急照明齐全，符合相关规定消防水池、消防水泵与管路、生活水

①消防水池、消防水泵与管路、生活系统、水清洗系统等设备保温措施齐全水系统、水清洗系统等设备保温存在缺陷，

5.

7.

1.4保温完整10扣2分/处生产区域各加热装置无管理制度0配电装置、控制盘、生产区域加

②生产区域各加热装置无管理制序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分热装置.、电取暖设备管理规定齐全，度，扣分；无检查记录或记录不全，3并定期检查扣分1制定并落实各项防寒防冻措施

③未根据现场实际制定防寒防冻措施，扣分；措施不完善或落实不到位，扣32电锅炉等采暖设备管理应符合要求分；存在受冻设备，扣分5

④电锅炉等采暖设备的管理、使用、检验检测不符合规定要求的，扣分/项2制定并落实临时用电管理规定

①未制定临时用电管理规定，扣分；5措施不完善或落实不到位，扣分3电源箱箱体接地良好，接地线应选用足够截面的多股线，箱门完好，开关外

②电源箱内、外部设备和设施存在问壳、消弧罩齐全，引入、引出电缆孔洞题，扣分/项1封堵严密，室外电源箱防雨设施良好电源箱及

③电源箱导线敷设、内部器件、漏电未制定临时用电管理规定；措

5.

7.

1.5电源箱导线敷设符合规定，采用下进20保护装置、熔丝（片）容量等不符合要求，10施不完善或落实不到位临时接线下出接线方式，内部器件安装及配线工扣2分/项艺符合安全要求，漏电保护装置配置合

④电源箱保护接地、接零系统、线路理、动作可靠，各路配线负荷标志清晰，布置、端子标志等不符合要求，扣分/2熔丝（片）容量符合规程要求，无铜丝项等其他物序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分质代替熔丝现象

⑤临时用电电源线路敷设不符合规程要求，扣分/项临时线接线存在安全2电源箱保护接地、接零系统连接正隐患，插头、开关、保护设备存在问题，确、牢固可靠，符合安全要求插座相扣分/项3线、中性线布置符合规定，接线端子标志清楚临时用电电源线路敷设符合规程要求，不得在有爆炸和火灾危险场所架设临时线，不得将导线缠绕在护栏、管道及脚手架上或不加绝缘子捆绑在护栏、管道及脚手架上临时线不得接在刀闸或开关上口，使用的插头、开关、保护设备等符合要求作业行为管理（170分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分企业应建立检修维护作业管理制度

①企业未建立检修维护作业管理制度，检修维护（包括高处作业、起重作业、焊接作业、未明确高处作业、起重作业、焊接作业、

5.

7.

2.1有限空间作业、动火作业等内容），制50有限空间作业、动火作业等作业内容和相符合要求50作业定脚手架管理制度关要求，未制定脚手架序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分特种作业人员必须持有效的特种作管理制度，有上述一项，扣分/项；作5业操作资格证书，方可上岗作业业管理制度内容不全面,存在问题，扣2分/处高处作业、起重作业、焊接作业、有限空间作业、动火作业等工作现场安全

②特种作业人员未持有效证书上岗作防护措施必须齐全、完备业的，不得分从业人员在进行高处作业、起重作

③工作现场安全防护措施不齐全、完业、焊接作业、有限空间作业、动火作备，扣3分/处业等作业过程中，应严格执行《电力安

④从业人员在作业过程中，违反《电全工作规程》等规程规范、行业标准和力安全工作规程》等规程规范、行业标准企业管理制度，正确佩戴和使用劳动防和企业管理制度等相关规定，扣分/处10护用品

⑤进行危险作业时，未安排专人进行企业进行高处作业、起重作业、焊接现场安全管理和监护，扣分10作业、有限空间作业、动火作业等危险作业时应当安排专人进行现场安全管理和监护，确保安全规程的遵守和安全措施的落实脚手架和登高用具符合附录要求C起重设备安全满足附录的要D序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分求企业应建立本单位外委作业管理制

①企业未建立本单位外委作业管理制度，明确外委作业内容（包括高处作业、度，未明确高处作业、起重作业、焊接作起重作业、焊接作业、有限空间作业、业、有限空间作业、动火作业等外委作业动火作业等）、管理责任和工作要求内容、管理责任和工作要求，有上述一项，扣分/项；作业管理制度内容不全而，5企业要切实履行对外委作业安全管存在问题，扣分/处2理的主体责任，对外委作业实施全过程的安全管理、协调和监督，严禁“以包

②企业对外委作业未实施全过程安全代管”管理、协调和监督，实行“以包代管”，企业未建立本单位外委作业管不得分特种作业人员必须持有效的特种作理制度，未明确高处作业、起重业操作资格证书，方可上岗作业

③特种作业人员未持有效证书上岗作作业、焊接作也、有限空间作

5.

7.

2.2外委作业5030业的，不得分业、动火作业等外委作业内容、企业应为外委作业单位提供符合相管理责任和工作要求，关法规规定及合同约定的安全生产条

④企业为外委作业单位提供的安全生有上述一项，扣分/项；5件产条件不满足要求，扣3分/处在有可能发生火灾、爆炸、触电、高

⑤在容易引起人员伤害或设备事故的空坠落、中毒、室息、机械伤害等容易场所作业，外委作业单位未制定专门的安引起人员伤害或设备事故的场所作业，全技术措施，扣10分；安全技术措施内外委作业单位应制定专门的安全技术措容不完善，扣2分/处；企业没有进行监施，企业对落督检查，扣5分序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分实情况进行监督检查

⑥外委作业单位在作业过程中，违反《电力安全工作规程》等规程规范、行业外委作业单位进行高处作业、起重作标准和企业管理制度等相关规定，扣10业、焊接作业、有限空间作业、动火作分/处业等工作时，应严格执行《电力安全工作规程》等规程规范、行业标准和企业管理制度脚手架和登高用具符合附录要求C起重设备安全满足附录的要求D企业应建立电气安全用具、手持电动

①台账、编号和保管存在问题，扣3工具、移动式电动机具台账，统一编号，分；未进行定期试验，扣分/台；使用3专人专柜对号保管，定期试验作业人人员使用方法存在问题，扣分5员具备必要的电气安全知识，掌握使用

②企业购置的电气安全用具、手持电方法并在有效期内正确使用动工具、移动式电动机存在未经国家有关

5.

7.

2.3电气安全20符合要求20企业购置的电气安全用具、手持电动部门试验鉴定合格现象，不得分；未按规工具、移动式电动机具经国家有关部门定定期进行校验，扣2分/项；校验报告试验鉴定合格，并按规定定期进行校验或记录不全，扣2分

③现场使用的电气安全用具、手持目前无功补偿装置的响应时间及感性容量已经满足国家电网对光优发电的反措要求

（四）监控系统XXXX所使用的监控系统是由长园深瑞继保自动化有限公司提供的PRS-7000型AGV功率控制装置，采用UNIX操作系统，一台主设备两台备用设备，确保了监控系统的安全稳定运行；事故信息规范报送能够满足网调要求

（五）AGC及风功率预测系统AGC系统已安装完成，与SVG、逆变器监控系统及后台监控系统通信完成闭环联调，与主站完成联调具备投运条件；AGC能量控制平台于2016年8月已安装完成，投运以来控制较为精确

三、企业安全管理工作及成效主要安全工作和取得的成效

（一）体系和制度建设XXXX以细化责任、强化管理、深化落实和严格执行为手段，突出标准化、规范化、系统化的安全生产保障体系和监督体系建设，按照现代企业管理标准，编制了《安全生产工作责任制》、《安全生产考核办法》、《安全生产标准化绩效考核和自评管理办法》等多项管理制度性文件根据人员和机构变动情况，及时调整光伏电序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分现场使用的电气安全用具、手持电动电动工具、移动式电动机具等设备不满工具、移动式电动机具等设备满足附录足要求，扣分/项3要求E高压气瓶无严重腐蚀或严重损伤，定

①高压气瓶和安全装置存在严重缺陷，期检验合格，并在检验周期内使用色不得分；色标、色环存在问题，扣分/1标、色环清晰，安全装置良好，存放符项；存放和使用不符合安全要求，扣10合要求，使用符合安全规定分蓄电池室等重点场所应按规定使用

②蓄电池室等重点场所未使用防爆型蓄电池室等重点场所未使用防爆防爆型照明和通风设备，配备有必要的

5.

7.

2.4防爆安全10照明和通风设备，不得分；未配备必要的0型照明和通风设备，不得分防爆工具防爆工具，扣分5在蓄电池室内作业，要严格履行工作

③在蓄电池室内作业，未履行工作许许可手续，并落实防爆安全措施可手续，安全措施落实不到位，不得分建立健全消防安全组织机构，完善消

①未建立组织机构，规章制度不完整，防安全规章制度，落实消防安全生产责责任制未落实，未定期开展消防培训或演任制，开展消防培训和演习习，不得分

5.

7.

2.5消防安全20符合要求20生产区域及仓库备有必要的消防设

②消防设备配备不全，扣分；定期5备，并建立消防设备设施台帐，检查或试验不到位，扣5分；未建立台账，扣分；台账填写不规范，5序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分定期进行检查和试验，保证合格扣分2存放易燃易爆物品库房、建筑设施的

③存放易燃易爆物品库房、建筑设施防火等级符合要求的防火等级不符合要求，不得分消防泵至少有两套独立电源，若采用

④消防泵无两套独立电源，也未采取双电源或双向路供电有困难，可采用其相应措施，不得分；相应配套功能不齐全它动力，且具有自启动和远方启动功能，或失效，扣5分火灾报警及自动灭火、隔离系统正常并

⑤电缆和电缆用构筑物等设施不符合投入运行要求，扣分/项3电缆和电缆构筑物安全可靠，电缆隧

⑥现场电缆敷设不符合防火安全要求，道、电缆沟排水设施完好，电缆堵漏及扣分/项3照明符合要求，电缆主隧道及架空电缆主通道分段阻燃措施符合要求，特别重

⑦现场动火防火措施落实不到位，扣要电缆应采取耐火隔离措施或更换阻燃分10电缆重要电缆夹层、竖井、沟等区域

⑧作业人员不掌握消防系统、消防器应配备电缆监控装置以及防火门（墙）材配置、操作和使用方法的，扣分/人等设施2现场电缆敷设符合安全要求，操作直流、主保护等重要电缆采取分槽盒、分层、分沟敷设及阻燃等特殊防火措施序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分作业人员应熟悉消防器材性能、布置和使用方法，现场动火有人监护，且防火措施落实制定交通安全管理制度，完善厂区

①未制定交通安全管理制度，不得分；（生产区域）交通安全设施措施不完善或落实不到位，扣分；交通3安全设施不齐全，扣分5加强驾驶人员培训，严格驾驶行为管理

②驾驶人员培训或管理不到位，扣5分；无证驾驶，不得分定期对机动车辆检测和检验，保证机动车辆车况良好吊车、斗臂车、叉车

③机动车辆或起重机械部分的检验、等的起重机械部分符合起重作业安全要检测不到位，存在安全隐患，扣分/项

5.

7.

2.6交通安全202符合要求20求

④通勤车辆对特殊情况的应对措施不制订通勤车辆（大客车）遇山区滑坡、完全，扣分5泥石流、冰雪、铁路道口等特殊情况的

⑤未制定防飞溅损坏电池板措施，扣应对措施5分；措施不落实，扣分/项2制订防止机动车辆行驶造成石子飞溅损坏光伏电池板的措施

5.

7.3安全生产风险公告与标志标识（40分）序号项目内容标准分评分标准自查情况实得分企业应在醒目位置设置公告栏，在存

①未按要求设置公告栏、告知卡，扣5在安全生产风险的闵位设置告知卡，分分；别标明本企业、本岗位主要危险危害因公告栏或告知卡内容不符合要求，扣2素、后果、事故预防及应急措施、报告分电话等内容

②未在较大危险场所和设施设备上设较大危险场所和设施设备上应设置置明显标志，扣分/处；标志内容不符2明显标志，标明治理责任、期限及应急合要求，扣分/处1安全生产措施

5.

7.

3.120符合要求20

③未在工作岗位标明安全操作要点，风险公告企业应在工作岗位标明安全操作要扣分/处1点

④企业未公开安全生产行政处罚决定、及时向员工公开安全生产行政处罚执行情况和整改结果，扣分2决定、执行情况和整改结果

⑤未及时更新安全生产风险公告内容，及时更新安全生产风险公告内容，建扣分；未建立相关档案，扣分22立档案设备名称、编号应齐全、清晰、规范

①设备名称、编号存在问题，扣分/

①设备名称、编号存在问题，1项扣1分/项安全标志标识应齐全、规范，符合国

5.

7.

3.2标志标识家规定，满足有关安全设施配置标准要20

②安全标志标识配置不合理，不符合

②安全标志标识配置不合理，10求规定要求，扣分/项不符合规定要求，扣分/项11

③安全标志标识设置位置不符合要站的安全保障体系和安全监督体系，以正式文件形式发布按照集团公司新颁规章制度和公司标准化管理的要求，结合制度实际执行情况，对安全管理方面的规章制度、工作票制度等都及时进行了修订、完善

（二）认真落实安全生产责任制光伏电站认真落实安全生产责任制，场长与值班长、值班长与班组员工层层签订安全生产责任书，落实安全生产责任，电站定期召开月度分析会，分析安全生产工作，及时传达国家和上级有关安全法律法规精神；并根据制度要求定期对班组的安全生产情况进行检查，帮助分析安全生产中存在的问题，督促开展自查自改，并对检查出的问题按照三定原则进行整改

（三）持续规范执行“两票三制”严格执行“两票三制”是避免事故发生的有效手段，为此电站加强两票执行情况的检查，对现场发现的无票工作进行考核，同时加强对员工的“两票三制”制度培训，提高员工对“两票三制”工作的重视，目前“两票”规范性有一定程度改进

（四）做好隐患排查整改电站持续开展安全隐患排查治工作，结合季节特点，认真开展安全例行工作，组织进行了春、秋季安全大检查自查活动，开展节前安全检查，同时有针对性地开展了安全性评价、防雷接地、大部件设备隐患排查等一系列安全专项活动对现场文明生产进行了专项检查，全力消除火灾隐患工作中注重督促与考核并重，对查出的问题都制订了整改计划，落实责任人、限定时间进行整改

（五）抓好安全预控，做好应急演练严格对工作人员资质、特种人员持证等情况进行审核把关，严把资质关，严把外来人员工作前的安全技术交底关，要求在工作前必须对每名工作人员进行安全技术交底，确保工作人员熟悉现场情况和工作的具体要求加强应急预案修订、学习、演练，积极开展季度反事故演习；修订增加了防自然灾害、突发事件等预案，通过预案演练增强了员工处理突发紧急事件的能力在汛前开展了应急物资储备情况检查，确保应急资源落实到位

（六）落实安全培训和职业健康保护措施，积极开展各项安全文化建设按照安全生产管理制度要求，定期开展安全培训教育活动，制定年度安全培训计划，按照培训计划进行了各种形式的安全培训，并定期进行安全考试以“安全生产月”为契机，积极开展安全文化建设，充分利用微信群、QQ群等宣传工具宣传安全知识，开展了诸如网络安全知识竞赛等一系列活动，努力做到形式多样、生动活泼、员工喜闻乐见，营造了良好的企业安全文化氛围

（七）全面落实其他各项安全工作电站特种作业人员复证、取证工作按期完成，外单位的特种作业人员资质证书也已进行备案；安全工器具、灭火器、绝缘工器具均已按照要求进行了定期校验、组织机构建立电站十分重视安全生产标准化工作，始终将确保安全生产、杜绝各类事故的发生作为工作的出发点和落脚点，狠抓安全生产的基础工作和安全生产过程管理电站根据国家电力监管委员会下发的《关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见》文件要求，结合集团公司、新能源公司关于将安全生产标准化工作提升为当前安全生产的重中之重相关要求，电站将安全生产标准化自查评工作作为当前的重点工作提到议事日程上来成立由光伏电站站长任组长的工作小组，积极开展安全生产标准化和达标创建工作工作小组组成情况如下组长副组长:。