铁路建设项目安全风险管理办法（9.27）

云桂铁路云南有限责任公司立件云桂云铁安〔2022〕号云桂铁路（沪昆客专）云南有限责任公司关于印发《铁路建设项目安全风险管理办法》的通知各参建单位现将《云桂铁路（沪昆客专）云南有限责任公司铁路建设项目安全风险管理办法》现印发给你们，请严格遵照执行云桂铁路云南公司沪昆客专云南公司2022年9月日

1.负责将项目安全风险管理纳入监理实施细则

2.审查专项施工方案、风险监测方案和应急预案（总体应急预案、专项应急预案）

3.检查施工现场安全风险管理、控制措施落实情况，并做好相关记录

4.组织施工单位梳理分析风险工点，建立风险清单，制定分级管控措施（附件1）

5.工程竣工后，参与开展安全风险后期评估工作第三章勘察设计阶段风险管理第十四条勘察设计单位应辨识并规避影响项目主要技术标准、线路走向等重大方案的安全风险，组织开展安全风险评估，完善和优化安全风险控制措施，做好勘察设计阶段的安全风险管理工作安全风险控制措施应纳入可研报告和工程设计文件，相关费用纳入工程投资估算和概预算第十五条可行性研究阶段安全风险管理应开展下列工作

1.勘察设计单位应编制安全风险管理计划，结合区域不良地质条件，对初选线路方案进行风险初步辨识与估计、对线路方案及重点工程开展风险评估、提出风险控制措施

2.对无法规避的，可能存在重大安全风险的特长或地质条件复杂隧道、高墩大跨桥梁、不良地质路基、特殊岩土、重大施工过渡工程等高风险工点，进行安全风险评估，提出风险等级建议并制定风险控制措施

3.可行性研究阶段应以规避安全风险为主，对极高、高度风险提出线路优化调整方案第十六条初步设计阶段安全风险管理应开展下列工作

1.勘察设计单位应在可研工作的基础上全面开展安全风险评估工作

2.勘察设计单位应对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向公司提出建议，按照确定的风险等级，系统制订与之匹配的风险控制措施，因此产生的工程费用纳入初步设计概算

3.勘察设计单位在施工设计中应进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项第十七条施工图设计阶段安全风险管理应开展下列工作

1.勘察设计单位按照审查后的初步设计方案、地质勘察补充定测资料、线路优化方案等，细化安全风险防控设计措施

2.勘察设计单位重点对自然环境、地质条件、技术、大型临时工程变化或重大设计方案调整带来的新的安全风险因素进行评估，完善和细化安全风险控制措施，优化设计方案，提出施工阶段安全风险控制措施和防范注意事项第四章工程实施阶段安全风险管理第十八条参建各方应建立安全风险保障体系和管控运行机制，实行高风险工点领导包保制度，建立安全风险管理台账，对安全风险源进行动态管理，及时处置新增风险或发生变化的风险，严格检查风险监测、控制等措施落实情况第十九条项目开工前公司安环部组织勘察设计单位做好安全风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作，协调解决施工、监理单位提出的安全风险设计问题；第二十条公司工程部、指挥部组织勘察设计单位开展施工图现场核实工作，对可能影响质量安全或运营安全的施工图内容进行现场核实，优化完善施工图设计第二十一条加强安全风险信息化管理工作，公司将安全风险纳入信息化统一管理由工程部牵头组织、指挥部负责日常管理设计单位应将高风险工点监控系统纳入工程设计文件和概预算施工单位根据工程实际情况，建立高风险工点作业人员自动识别、人员管理系统，超前地质预报、监控量测、施工断面检测、有毒有害气体监测、视频监控、应急疏散通道等信息化管理系统第二十二条工程实施阶段安全风险管理重点

1.隧道工程主要为洞口高陡边仰坡、周边存在的重要建构筑物，穿越断层破碎带、岩溶、采空区、岩爆、有毒有害气体、高地应力、高地温、软岩变形、瓦斯、冻土、突泥涌水、膨胀土、湿陷性黄土等不良地质施工等

2.桥梁工程主要为大型基坑，岩溶地区桩基施工，大跨及特殊结构桥梁、跨铁路（公路）桥梁、桥梁梁体架设、转体、悬臂、顶推及支架现浇施工，移动模架、高墩、深水桥梁施工等

3.路基工程主要为高路堤、深路堑、大型支挡工程、滑坡治理、不良地质路基施工等

4.站房工程主要为基坑支护、降水开挖、高大模板、起重吊装、桁架安装、脚手架等危险性较大的施工

5.四电集成各专业主要为高空作业、电力作业等

6.其他工程主要为营业线施工、工程线施工、火工品管理和取弃土弃渣场选址、泥石流防治等第二十三条施工单位应根据施工图阶段风险管理报告，结合标段实际，编制施工阶段安全风险管理实施细则，经监理单位初审，公司安环部审定后纳入实施性施工组织设计监理单位应编制安全风险管理监理实施细则，细化安全风险管理监督检查工作措施，落实安全风险监督职责，经公司安环部审定后实施第二十四条施工单位应编制高风险工点专项施工方案，高风险专项方案应组织专家（含外部专家）评审；根据专家评审意见完善专项施工方案，经集团公司技术负责人审查、监理单位审核、指挥部批准后方可实施第二十六条风险控制风险控制是风险管理的关键环节，应提前防范，做到认识到位、措施到位、监测到位、落实到位、包保到位、检查到位，确保风险得到有效控制

（一）安全风险预警管理施工过程中，隧道工程在接近风险源100米前、风险桥梁和路基工程在施工前30天内，由施工单位结合已开挖揭示地质情况、超前地质预报情况以及其它施工条件，核对设计文件，分析评估风险，填报《风险段落施工预警通知单》（附件3）,由施工单位项目部负责人审核签认后通知监理、设计和指挥部在隧道工程接近风险源50米前、风险桥梁和路基工程在施工前10天内，施工单位应编制完成专项施工方案和安全保障措施报监理单位审查，指挥部审批后实施通知单由施工单位按单位工程编号统一保存

（二）安全风险监测管理施工单位应按照设计要求,编制施工监测实施方案，经监理单位审查后实施，并指定专人负责安全风险监测工作工程施工监测重点为

1.路基监测包括膨胀岩土边坡、顺层路堑边坡、软质岩高陡边坡、路基隆起、沉降等

2.隧道监测包括人员进洞情况、超前地质预报、地表沉降、拱顶下沉、周边位移、水文地质、降雨量、隧道出水量、有毒有害气体（必要时）、放射性元素（必要时）、爆破震动（必要时）、支护、衬砌和开挖质量等

3.桥梁监测包括大型设备、复杂结构线形和应力变化、支护结构及地面变化、水位变化、重型结构各部件高程、结构稳定等

4.深基坑监测包括边坡位移和支护结构变化、临近建筑物沉降与位移、地下水位及水量变化、基底隆起等

5.邻近营业线或石油管线等地下管线监测，包括线路、管线及地表沉降与位移等

（三）安全风险动态管理

1.在正常施工过程中，若通过超前地质预报判识前方地质可能发生重大变化、围岩监控量测数据异常、其它风险因素增加等施工条件发生变化时，应根据公司《变更设计管理实施办法》的规定，由公司工程部、指挥部按照职责分工，组织设计、施工、监理单位，进一步复核、分析、评估风险，研究制定方案施工单位根据经审查的设计方案，细化施工组织方案和安全控制措施，组织现场实施

2.对突发性风险，施工、监理单位应严格执行公司《铁路建设项目生产安全事故应急预案》的要求，及时上报信息指挥部立即组织设计、施工、监理单位提出切实可行的方案进行应急处理，属于Ha类以上变更设计的及时报告公司工程部遇重大变更需要应急处理时，公司工程部可约请有关专家赴现场研究确定方案，指挥部组织相关单位进行应急处理和施工准备）超前地质预报管理施工单位应在隧道开工同步部署超前地质预报信息管理系统，将超前地质预报工作纳入工序管理，确保预报信息真实准确、传递顺畅、反馈及时,依据预报信息及时调整开挖方法，确保作业人员安全

1.高风险、极高风险的软弱围岩及不良地质隧道，超前地质预报工作由设计单位负责组织实施，勘察设计单位依据超前地质预报成果开展变更设计

2.其他隧道超前地质预报工作由施工单位组织专业人员实施，勘察设计单位做好指导咨询服务工作

3.超前地质预报实施单位按照超前地质预报设计编制实施细则，配备能够胜任超前地质预报工作的技术人员，对超前地质预报成果及数据的真实性负责

4.施工单位应严格落实先探后挖、不探不挖、有疑必钻的原则，超前地质预报显示地质条件异常或与原设计严重不符时，施工单位应及时采取措施，防止事故发生，同时立即报告公司、勘察设计、监理单位，由公司和指挥部组织研究提出处理方案

5.监理单位应监督检查超前地质预报实施单位进场人员、设备情况是否满足需要，超前地质预报的实施、数据采集行为是否规范，并督促施工单位将实际开挖的地质情况与预报结果进行对比，及时制定或修改施工方案、调整支护参数

（五）监控量测管理施工单位应将隧道监控量测纳入施工组织设计和施工管理中，将隧道地质素描、二衬施工前隧道轮廓断面检查纳入工序管理应组织制定隧道监控量测方案，严格按照相关规范和设计文件要求布点量测，及时将量测结果上传至铁路工程管理平台，对监控量测数据的真实性负责施工单位应建立最大日变形量和累计变形量的风险预警机制，及时对量测数据进行分析，将量测数据和分析结果反馈给指挥部及设计、监理单位，监控量测数据报警、超限时，应立即发布预警信息及时组织处置，严禁冒险作业

（六）安全步距管理指挥部应组织勘察设计、施工、监理等单位，根据工程地质条件、隧道断面尺寸、工装配置、工艺工法、围岩量测数据等情况，研究确定安全步距和开挖循环进尺控制标准实施过程中确需改变施工工法、调整安全步距控制值的，应履行变更设计程序，或经组织专家论证后方可实施，安全步距调整信息应纳入铁路工程管理平台

（七）安全风险包保制度公司对高风险工点实行包保制度，定期组织包保检查，督促现场严格落实施工方案和安全措施施工、监理单位应建立并落实高风险工点领导包保、干部带班作业制度（A）风险分析评估制度指挥部每月组织参建单位对当月安全风险管理情况进行分析总结；公司安环部每季度组织对安全风险管理工作进行分析评估

（九）专项管理制度

1.施工工艺专项管理制度设计单位在设计文件中应明确对施工工艺的要求和施工注意事项，并负责向施工单位和监理单位进行技术交底施工单位要严格按图组织施工,按设计要求和有关规定合理控制台阶高度、长度、一次开挖进尺等，严格执行安全质量“红线”管理；监理单位加强施工过程控制，严格督促标准化工艺工法落实公司和指挥部不定期检查各标段施工工艺的执行情况，对于未按规定程序报批而擅自更改工艺工法、不按规定程序报检、上道工序不合格而转到下道工序施工的单位进行责任追究

2.跨等级公路施工管理专项制度施工单位应根据道路交通实际需要设置安全保护措施，协助当地交通管理部门做好交通安全监督检查，维护道路交通安全及秩序

3.营业线及临近营业线施工管理制度涉及铁路营业线及临近营业线施工方案应严格执行国铁集团、昆明局集团公司、公司的铁路营业线施工安全管理办法以及其它有关规定，经审查批准后方可实施

（十）定期检查制度公司、指挥部及参建各方应制定“五定、三统

一、一查处”检查制度，开展建设项目安全风险管理专项检查，全面深入排查安全管理漏洞和现场问题隐患，加强危险性较大工程和事故易发部位的排查力度，防止发生火灾、坍塌、坠落、倾覆、滑坡和行车安全等事故，对发现的问题及时纠正并纳入相关考核第二十七条信息报送管理

1.建立信息报送和沟通机制施工单位在高风险工点或段落施工期间，按日向公司、指挥部上报异常情况工程日报表（附件2）

2.根据实时监测数据、工况、环境巡视发现出现异常状况时，施工单位应在出现异常状况2小时内报监理、建设、设计单位，监理单位在收到施工单位异常状况报告后应立即组织施工单位进行分析，并组织施工单位的采取应急措施建设、设计单位接到报告后应迅速到达现场，根据异常状况报告、监测数据及分析成果、巡视信息，及时组织研究采取有针对性的风险处理措施

3.施工单位每月总结分析安全风险管理工作，内容包括安全风险管理情况、安全风险工点状况、安全风险清单对应的措施落实情况、重大危险源防护监控情况等，并纳入安全生产月度、年度总结报告（见公司安全生产管理办法附件

1、附件2）

4.监理单位应组织施工单位根据施工组织推进及安全风险动态管理情况，列出次月安全风险清单，完善分级管控措施（附件1）后，每月25日前报公司安环部第二十八条风险段落通过后，指挥部应组织施工单位对施工过程风险管理进行全面总结，综合评定风险管理成效通过对风险的逐步认知、施工前后的对比分析、施工方案和应对处置措施的制定和动态调整、处理方案合理性科学性的总结评价、处理效果的评估等方面经验的总结和教训的吸取，弥补不足，为后续类似工程的施工提供参考依据，不断提高对风险的判识能力和应对处理风险的能力第二十九条工程竣工后，公司安环部组织开展安全风险后期评估，对安全风险管理工作的效果进行确认和评价，全面总结项目安全风险管理经验教训，形成总结报告，与施工阶段风险后期评估报告，一并纳入竣工文件云桂铁路沪昆客专云南有限责任公司铁路建设项目安全风险管理办法第一章总则第一条为规范云桂铁路沪昆客专云南有限公司以下简称公司管内铁路建设工程安全风险管理工作，提高铁路建设项目安全风险防控能力，有效降低和规避安全风险，保护参建各方利益，依据国家法律法规、国铁集团《铁路建设项目安全风险管理办法》铁建设〔2020〕182号、《铁路建设安全风险管理技术规范》Q/CR9006-2014,《铁路隧道安全风险管理技术规范》Q/CR9247-2016,《铁路路基安全风险管理技术规范》Q/CR9006-

一、预防为主、动态管理和分阶段实施的原则，尽量规避极高风险，采取可靠措施减少和降低高度、极高风险各阶段风险评估工作均应编制评估报告，记录评估过程、评估方法、评估结果等内容，做到内容全面、数据完整、客观公正，提出的对策措施应具有可操作性第二章管理机构及职责第七条安全风险管理组织机构

1.公司成立以总经理为组长，分管质量安全的副总经理为常务副组长，其他副总经理为副组长，公司各部门、指挥部负责人为组员的安全风险管理领导小组，负责建设项目安全风险管理领导小组下设安全风险管理办公室，办公室设在公司安全环保部，负责日常工作

2.指挥部成立以指挥长为组长、分管安全的副指挥长为副组长，各部室负责人为组员的安全风险管理现场领导小组，负责指挥部管段内工程实施阶段安全风险管理工作

3.各参建单位均应成立由项目负责人任组长，各部门负责人为成员的安全风险管理小组，负责本管段工程的安全风险管理工作第八条公司安全风险管理领导小组工作职责

1.组织建立安全风险管理体系，完善安全风险管控运行机制

2.组织检查参建各方安全风险管理措施落实情况

3.协调处理安全风险管理工作中的有关问题第九条公司各部门职责

（一）安全环保部

1.组织制定公司安全风险管理办法、高风险工点领导包保制度

2.牵头负责工程实施阶段安全风险管理工作，参与安全风险识别、评估、专项方案审查等；参与设计阶段安全风险管理

3.组织勘察设计单位在项目开工前进行安全风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作，协调解决施工、监理单位提出的安全风险设计问题

4.审查施工单位的风险管理实施细则，督促施工单位将审定的风险管理实施细则纳入实施性施工组织设计

5.收集、分析安全风险信息，建立风险管理台账，每月组织公布安全风险清单及分级管控表（附件1）

6.监督检查参建各方安全风险管理制度执行、措施落实情况、协调处理参建各方安全风险管理工作中的有关问题

7.督促施工单位根据工程实际情况，建立高风险工点作业人员自动识别、人员管理系统，视频监控、应急疏散通道等安全系统

8.负责施工、监理单位安全风险管理考核工作

9.工程竣工后，牵头组织参建各方或委托专业机构开展风险后期评估工作

（二）工程管理部

1.负责设计阶段安全风险管理工作，组织审定风险防控和保障措施

2.参与工程实施阶段安全风险管理，牵头组织Ila类以上变更设计的动态风险管理

3.参加设计风险技术交底工作

4.负责设计单位安全风险管理考核工作

5.参与风险后期评估工作及项目风险管理报告编制工作

（三）指挥部

1.负责工程实施阶段安全风险管理日常工作，牵头组织Ha类以上变更设计之外的动态风险管理

2.参与项目开工前安全风险交底，组织工程实施阶段安全风险交底

3.组织施工、监理单位在高风险工点开工前，对风险事件、风险因素、风险成因进行风险再识别，督促施工单位制定和细化应对措施

4.工程实施中，对已识别的安全风险进行跟踪、检查；风险消除后，组织检查验收，分析有无残余风险，明确给出处置结果和需要关注的问题结论，综合评定风险管理成效，处置风险销号

5.督促施工单位对安全风险工点实施全过程分阶段动态管理，对发生变化或新发现的安全风险，组织调整或补充相应的控制措施

6.督促参建单位和人员落实安全管理责任，建立安全风险管理台账；检查安全风险措施实施情况，督促相关问题整改

7.负责监控量测、超期地质预报、安全步距信息化日常管理

8.组织参建单位开展月度安全风险管理情况分析总结

9.定期组织开展应急演练工作

10.参与风险后期评估工作及项目风险管理报告编制第十条勘察设计单位的主要职责勘察设计单位是工程勘察设计安全风险管理的责任单位和实施主体应做好建设工程的安全风险辨识、安全风险评估以及风险防控措施确定等工作勘察设计单位风险管理工作应包括以下内容

1.勘察设计单位应制定设计阶段风险管理实施细则，承担设计阶段风险防范的主体责任

2.可行性研究阶段开展社会稳定、线路规划走向等安全风险评估及初步分析，提出主要风险防范、化解措施，纳入可行性研究报告

3.初步设计阶段开展各专业的风险识别与评估工作，分专业提出风险防范措施，纳入项目初步设计文件

4.施工图阶段开展重难点工程安全风险评估，不断优化设计方案，尽量避免或减小因自然气候、地质等问题导致的建设工程安全风险提出安全风险控制措施和安全风险防范注意事项，纳入施工图设计文件

5.参与施工阶段的安全风险动态管理工作，根据安全风险监测结果，动态调整风险设计措施，提出安全风险处理建议，并向施工、监理等单位进行安全风险管理设计交底

6.做好施工现场配合工作，按规定开展设计巡查，动态优化设计文件，及时进行变更设计，解决涉及施工安全和运营安全的问题

7.参与风险后期评估工作及项目风险管理报告编制第H■一条施工图审核单位职责重点审核对高风险工点安全风险控制措施及风险等级建议，提出优化和完善施工方法、工艺、工法的意见；组织专家对高风险工点进行专项安全设计审查审核和专项审查意见纳入施工图设计文件同时应加强施工图现场核对，全面审核风险工点的安全风险辨识、评估的准确性，审核风险防控措施的可操作性和可靠性第十二条施工单位的主要职责施工单位是工程实施阶段安全风险管理的责任单位和实施主体，应根据施工图阶段风险评估结果中安全风险有关内容以及工程地质条件、施工条件等，开展安全风险监测，动态掌握安全风险变化，及时调整安全风险控制措施，做好施工阶段安全风险防控工作施工单位安全风险管理工作应包括以下内容

1.明确安全风险管理部门，建立安全风险管理制度，实行安全风险分级管控，落实高风险工点领导包保和干部带班制度

2.根据施工图阶段风险管理报告，结合标段实际，编制施工阶段安全风险管理实施细则和高风险工点专项施工方案

3.项目开工前，核实施工图设计中安全风险防控措施是否合理可靠

4.风险工点开工前，组织对安全风险事件、风险因素、风险成因进行风险再识别，判定风险等级，列出风险清单，制定和细化应对措施

5.工程实施中，跟踪已识别的风险，并采取有效手段消除和控制各类已知风险因素

6.运用安全风险识别分析登记表、应对计划展开表、动态过程监控表、处置结果评定表等方式，对安全风险实施动态管理，并在高风险工点现场以铭牌形式对风险等级、风险类型、风险危害、防控措施、监测方案、应急措施、安全负责人等进行公示

7.开展安全风险监测，动态掌握安全风险变化，及时调整安全风险控制措施

8.根据工程特点和风险情况，编制应急预案，成立应急组织管理机构，配备应急救援物资，组织培训和应急演练发生突发事件时，按规定及时向有关部门报告并进行应急处置

9.建立风险信息沟通机制，确保参建各方及时掌握风险发展动态

10.开展针对性的安全风险防范培训和警示教育，组织避险、脱险应急演练，提高各级管理人员及作业人员风险防范、安全逃生的能力

11.定期总结分析安全风险管理工作，不断改进和提高安全风险管控水平

12.工程竣工后，开展安全风险后期评估工作，将安全风险管理内容纳入施工阶段风险管理报告第十三条监理单位的主要职责监理单位是工程实施阶段安全风险管理的监督检查单位，对施工单位专项施工方案、施工作业指导书、风险监测方案和施工作业人员培训教育的实施情况进行检查，做好施工过程安全风险监理工作监理单位安全风险管理工作应包括以下内容。