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六盘水市钟山水务投资有限责任公司建设工程管理暂行办法(试行)第一章总则第一条为进一步规范建设工程管理行为,不断提高建设工程管理水平,特制定本办法第二条本办法适用范围
1、按所辖单位分公司所属各部室、全资子公司、控股子公司(以下简称各单位);
2、按建设项目性质分新建、扩建、改建工程和房屋建筑物;
3、按资金来源分公司自筹资金(含更新改造资金、安全费用、大修理和专项贷款等)和中央、省、市、区等各级政府补助资金的建设工程;
4、按工程施工专业性质分水利工程、机电及机械工程、土建工程、安装工程等第二章机构及职责第三条公司成立建设工程管理领导小组组长执行董事副组长总经理、监事成员综合办公室、项目建设管理部、财会资管战略部、法律事务审计部、纪委(待成立,若未成立暂由公司纪检委员履职)负责人第四条以上成员部室(以下简称相关管理部门)及项目建设各子成员、财会资管战略部等第五十条工程应以实物量为工程量验收的认定依据;土建和安装工程可以分部分项工程的实际形象进度作为验收依据工程验收后,应及时形成验收资料第五十一条隐蔽工程验收资料是工程结算的重要依据,未经验收认可的隐蔽工程,一律不作为工程结算资料公司及子公司对施工队伍的隐蔽工程签证,要标明隐蔽部位、工程数量和工程质量情况;工程发生隐蔽工程时,应由建设管理部、施工单位、监理单位及相关业务管理部门及时组织验收第五十二条公司及各子公司应当严格控制工程变更,确需变更规定,应当按照规定的权限和程序进行审批变更设计要按照“先批准,后变更;先设计,后实施”的原则,严格按照“提议、批准、设计、实施”的程序进行重大的项目变更应当按照项目决策和概预算控制的有关程序和要求重新履行审批手续因工程变更等原因造成价款支付方式及金额发生变动的,应当提供完整的书面文件和其他相关资料,并对工程变更价款的支付进行严格审核第五十三条公司所有新建、改建、扩建(含技术改造)的工程项目,按批准的设计文件内容建成,符合验收标准的,必须及时组织验收,办理固定资产移交手续单位工程完工后,施工单位应及时通知公司组织相关人员进行竣工验收施工单位、建设管理部、运行子公司、公司各相关管理部门参加第五十四条单位工程竣工验收,应严格依据上级文件和合同约定办理,验收记录要完备,参加验收各方人员均签字后生效第七章工程竣工结算管理第五十五条工程竣工验收合格后,建设管理部应及时催促施工单位办理单位工程结算手续,工程结算必须准备以下资料
1、项目计划立项资料;
2、施工合同、施工组织措施、设计图会审记录;
3、经建设单位签证的隐蔽工程记录、设计变更通知书;
4、经监理、设计、质监等签证的工程技术资料;
5、竣工验收记录;
6、经公司及相关设计部门签证的竣工图;
7、招标工程的招标文件、中标通知书和相应的投标文件;
8、其他与工程结算相关的资料第五十六条工程竣工图的审批权限按本办法第二章规定的职责划分,相关管理部门参加会审工程竣工图需注明工程量、断面、岩性、支护方式、工程质量等工程技术参数大坝导流碉同一巷道断面、支护方式不同时,应分段标注设备、管、线等安装工程竣工图需注明所安装设备台件、电缆长度及规格、排水管管径及长度、工程质量等技术参数;工程按施工图施工后,没有变化或变化不大时,经公司同意后,以施工图代替竣工图报审工程结算,但必须在施工图上注明代替竣工图字样第五十七条工程结算书中条目的划分,必须严格按照定额子目的划分执行,遇定额子目缺项的,必须报经公司研究并请示相关主管部门核准后执行,否则,将不予认可第五十八条工程结算书的编制要求
1、工作人员应认真理解合同内容,熟悉已审核的工程预算,收集、汇总、验证各类签证,整理完成后作为结算书附件;
2、附设计变更追加、追减工程量计算表;
3、依据预算汇编及有关文件,按有关规定调整各项费用,并附计算表;
4、编制材料分析明细表,按公司规定进行主材价差调整,并附计算表;
5、汇总编制工程结算并附计算表;
6、结算资料编制完成后,交审核人审核签字,加盖审核人资质印章第五十九条工程结算书的编制规定
1、当年开工当年竣工工程,应及时按规定编制竣工结算;当年开工当年未完工工程,如完工工程数量、质量等可分段验收,且不影响后续工程施工的,可编制年度工程结算,反之则按工程形象进度结合工程预算,编报工程进度;
2、委托施工的工程,先由建设管理部编制工程结算,报经公司部门会议预审后,再报公司审批;
3、公司内部自行施工的工程,由各子公司或建设管理部编制结算,报公司审批;
4、委托公司外部施工单位施工的工程,工程结算由施工单位编制,先报建设管理部组织预审,再报公司组织会审,必要时,会审后再由公司外聘有资质的造价咨询机构审核,审核以后,公司参考审核结果正式批准第六十条工程结算书应执行规定或约定的定额版本和取费标准以及定额格式执行第六十一条工程结算书报送及审核时间
1、工程结算一式五份100万元以下工程于工程竣工验收后20个工作日内,100万元及以上工程,于工程竣工验收后30个工作日内,报公司建设管理部会审
2、公司建设管理部接到工程结算书后,应在10至15个工作日内完成会审工作50万元以上项目应将会审意见汇报公司班子同意后,才能下发批准资料第六十二条工程项目通过竣工初验并交付生产运营一定时段后(具体时间按行业规定),公司应及时进行项目自评价,并配合实施项目后评价第八章财务管理第六十三条建设工程财务管理的基本任务是按照国家有关法律法规和公司相关财务管理制度,筹措资金,搞好资金管理,组第六十四条项目策划阶段财务管理:织会计核算,做好财务分析
1、财会资管战略部门参与建设工程项目可行性研究报告的评审,评价或测算建设工程项目投资收益、投资回收期、内部收益率等财务指标
2、财会资管战略部门进行建设工程项目融资方案的设计、比选,拟定融资方案
3、年度计划经公司领导班子会批准后,财会资管战略部门根据投资预算、施工进度计划和融资方案,编制年度资金计划第六十五条项目建设阶段财务管理
1、财会资管战略部门可以参加建设工程公开招标范围内的各类工程招标文件的会审和合同会审,重点审查涉及财务方面的条款,包括合同价款支付条件、支付时间、支付方式等
2、建设工程合同、协议正本及工程结算书原件报财会资管战略部门备案
3、合同规定预付款原则上不高于合同金额的30%,预付工程款必须在合同中约定抵扣方式,并在工程进度拨款时按时抵扣凡没有签订合同或不具备施工条件的工程,不得预付工程款,不得以预付款为名转移资金
4、为控制工程造价,确保工程质量在工程承发包合同中必须事先约定预留工程价款的5%作为工程质量保证金,工程保修期满方能结清;在有必要时,经公司班子研究应同时应另预留10%工程尾款,竣工结算审查及竣工决算审计后方能支付第六十六条项目月进度拨款申请程序由施工单位向监理提交工程进度拨款申请表,先经监理单位审核签证,经建设管理部确认,报公司班子研究,再按本办法相关规定办理,最后到财会资管战略部门办理拨款会计人员应当对工程进度拨款申请表进行审查,复核无误后,方可办理付款手续财会资管战略部门根据审核完成的工程进度表,做好项目费用、材料归集等有关会计处理手续第六十七条公司及各子公司应督促施工单位对已验收合格的工程及时办理工程结算,工程结算批准前,累计付款额不得超过合同价款或工程预算的97%,以免发生冒支第六十八条项目竣工阶段的财务管理
1、建设工程全部结算后,财会资管战略部门负责编制建设工程竣工财务决算,建设管理部、监理相关部门提供有关资料
2、建设工程项目投产运营后,财会资管战略部门定期对项目的盈利能力、清偿能力、投资效益进行分析
3、外委施工的各子公司财务部门(暂由公司财务统一代管),应严格把好拨款关本单位为配合施工,提供材料、劳务、水、电及工程设施的,应及时从工程结算总造价款中扣回,并将扣回款全额用于冲抵本单位生产成本第九章预(结)算人员、定额及取费管理第六十九条对从事预(结)算工作人员的资质要求
1、具有《全国建设工程造价员资格证书》;
2、具有《造价工程师执业资格证书》;
3、如因具备资质的人员不足,工程预(结)算书可先由工程技术或其他人员编制后,再经有上述其中一项资格证的人员审核签章生效第七十条适用定额根据国家、省的相关标准执行第十章监督与奖惩管理第七十一条纪委(未设时暂由纪检委员代履职)、法律事务审计部对建设工程计划、设计、预算、招投标、施工、监理、结算、拨款等工作依照本办法进行动态监督,并依据审计管理办法按国家相关规定委托或招标第三方审计单位实行跟踪审计,各相关管理部门应予配合第七十二条所有参与建设工程管理人员应恪守职业道德,坚持客观公正办事,努力维护企业利益公司对在工作中有下列表现之一的,将按照公司有关规定精神给予奖励
1、积极践行“三金一创”,努力推动科技进步,合理优化设计方案,给公司带来显著经济效益的;
2、改善管理,为缩短建设工期或提高工程质量,取得明显成果的;
3、对工作一丝不苟,为合理降低工程资金投入作出显著成绩的;
4、自觉抵制歪风邪气,努力维护企业利益,事迹较为突出的第七十三条奖励方式为年度一次性奖励,奖励标准参照为公司增加效益的35%奖励办法为部门或各子公司申请,公司班子审批〜第七十四条有下列行为之一的,公司将依据上述规定给予惩处:
1、申报或平衡计划列项不慎重,造成投资浪费的;
2、不认真执行相关规程和相关法律规定,导致设计发生重大失误,引起投资超计划或损失较大的;
3、施工管理不善,导致建设工期拖延超过合理工期30%以上的;
4、现场施工监督不负责,对施工队伍偷工减料制止不力,导致工程质量下降,引发安全隐患的;
5、工作玩忽职守,不为公司认真把关,给公司造成较大经济损失和重大影响的第七十五条惩处一般以经济处罚为主,罚款金额视情节参照给公司造成损失的35%执行处罚办法为所在子公司或部门提出意见,纪〜委(未设时暂由纪检委员代履职)核实后,报公司班子审定第七十六条出现对工作失职、渎职或内外勾结,损害公司利益情节严重,触犯法律、法规的,将移交司法机关处理第十一章附则第七十七条各子公司承揽的外部工程,暂不执行本办法但可结合本单位情况参照执行,第七十八条本办法与公司以前所发文件抵触的,以本办法为准第七十九条本办法自2020年6月1日起执行,解释权属公司单位按照公司管理职责划分,参与公司建设工程管理各相关管理部门和建设单位的职责是项目建设管理部负责所有投资项目的计划管理、工程的设计、招标、注册备案、工程开工报告申请、项目涉及征拆协调、施工、质量、进度、投资、安全、工程竣工结算审核等监督管理;财会资管战略部负责上级补助资金项目的计划及相关管理、工程的资金筹措、拨付、还本付息、专项债申办发行等管理;纪委负责对所有建设工程项目各项管理工作的全过程监督;法律事务审计部负责对所有建设工程项目的合同条款审查和合同执行情况监督、对所有建设工程项目的审计;项目建设单位负责投资计划申请,落实设计、预算、施工、监理、验收、结算等工作,行使并承担工程业主职责第三章计划管理第五条建设工程计划管理,是公司规范建设工程管理,做好投资工程造价控制的主要工作环节公司实行严格的计划管理制度,各相关部门应以计划立项和计划投资规模为依据开展相关工作,各单位必须严格按照批准的计划施工,严禁发生计划外工程第六条应坚持“量入为出、留有余地”的原则,加强计划管理,有效调控公司建设投资规模,要把资金切实安排在刀刃上第七条建设工程投资计划管理的一般程序为各单位书面申请一项目建设管理部组织相关部门审理、平衡、提出处理意见一公司领导班子审批f执行招投标一工程建设单位按计划组织实施第八条年度计划申报应按公司项目建设管理部门的通知要求,申请列项内容应充分结合当年本单位生产计划组织需要,认真组织编报单项计划应以单位书面请示形式申报,报告应说明项目的必要性,拟建设规模、标准和计划投资额;特殊情况下,可先由单位主要负责人向公司领导班子口头汇报申请,后补书面报告,经书面批准后方可实施第九条项目建设管理部门对年度计划收集后应及时会同相关管理部门会审,分别轻重缓急,搞好平衡汇总,先提交公司领导班子审议后批准下达第十条公司工程项目的归口管理部室和项目拟建单位,根据发展战略和年度投资计划,提出项目建议书,开展可行性研究,编制可行性研究报告第十一条公司应当组织综合办公室、项目建设管理、财会资管战略、法律事务审计等部门的人员对项目可行性研究报告进行充分论证和评审,出具评审意见,作为项目决策的重要依据第十二条各单位接到公司计划文件后,应就计划项目区别轻重缓急,分批实施实施过程中,应严格按计划规模、标准、工期和投资额进行控制必须按照本办法规定,按程序做好设计、预算、施工、监理、监督、验收、结算等工作第十三条总造价50万元以上工程,应按国家既有规定,通过竞谈、招投标等方式选择施工队伍第十四条项目建设管理部门要经常深入基层和建设工程现场,了解情况,掌握进度,及时协调处理施工过程中出现的新情况、新问题,帮助和指导建设单位按期保质完成施工,尽早发挥工程建设效益第十五条各单位申请投资规模较大,建设工程内容相对复杂的项目时,应提前做好设计方案比选或初步设计方案,以便公司尽快决策第十六条为方便公司及各单位做好财务决算、统计年报及各单位年度工作总结,计划管理部门应在每年末就全年各项投资计划实施情况进行一次总结性调整,调整计划要能真实反映各建设工程的实际形象进度和实际发生投资额调整计划时,建设工程造价应以公司批准的工程结算为准,设备工器具数量和金额以物资供应部门结账为准,其他费用应尽可能附支付凭证复印件第四章设计管理第十七条凡公司决定计划立项的新建、改建、扩建工程,工程项目各阶段设计文件必须达到行业规定的设计深度,特殊事项,需经公司班子研究决定第十八条公司委托相关设计专业机构为建设工程的主要设计管理部门,具体设计分工按本办法第二章规定的职责划分建设管理部门应组织工程、技术、财会等相关专业人员或委托具有相应资质的中介机构对工程建设编制的概预算进行审核,重点审查编制依据、项目内容、工程量的计算、定额套用等是否真实、完整和准确第十九条工程设计既要符合设计规范、环境保护、劳动卫生、安全消防等法律法规规定,又要因地制宜,优化设计,达到科学合理、满足需要、节约投资的目的第二十条项目的初步(基础)设计和概算是建设单位自身或委托有资质单位根据业经国家或地方政府核准的建设范围、规模和主要技术标准对设计方案、工程措施、数量和投资进一步优化和深化的设计过程初步(基础)设计和概算由公司组织初步审查,报政府行管部门专审第二十一条经批准的初步(基础)设计文件及概算,是筹措项目建设资金、编制项目统筹计划、控制项目投资的依据各单位要严格遵守,任何单位或个人严禁擅自扩大已批准设计范围、增加设计规模和提高建设标准在施工图设计中,凡扩大设计范围、增加设计规模和提高建设标准的,按国家相关要求须报原批准单位审批第二十二条优化设计应在满足使用功能的前提下,以方案技术上更加合理、投资更为经济为目标优化设计可充分利用业内咨询机构或具有丰富设计、施工经验专家的社会技术力量来实现第二十三条凡公司决定计划立项的新建、改建、扩建工程,开工前都应有施工图设计施工图设计应按有关规定由有相应资质的设计单位设计,并编制施工图预算施工图预算按概算章节和费用性质,逐项与初步(基础)设计概算进行对照分析,严格控制在批复的初步(基础)设计概算之内为加快工程建设进度,公司允许各单位酌情参与设计工作对经公司同意的投资金额较小、安全风险系数较低、设计技术较为简单的单位工程,可由各单位自行设计并报建设管理部门审查,经公司领导班子批准后生效第二十四条各子公司要重视设计方案的优化,积极推行限额设计和设计监理的控制管理程序充分利用优化设计和多方案比较法等手段,将项目初步设计概算控制在批复(可研)投资估算内第二十五条工程项目开工前,建设单位要按照设计合同约定,要求勘察设计单位,向施工、监理单位说明设计意图,解释设计文件;并选派设计代表机构与人员常驻现场,及时解决项目实施中出现的勘察设计问题,完善和优化勘察设计,并按规定进行变更设计建设单位应将施工图优化设计纳入工程承发包合同,并制订相应的奖惩条款第二十六条设计管理部门应经常深入现场,掌握现场情况,及时修改、完善、变更设计文件第二十七条在项目实施过程中,建设单位要根据施工承发包合同约定,严格控制设计变更及费用调整设计变更要采用分级管理,明确各有关责任方的管理权限第二十八条重大设计变更应经设计管理部门汇报公司总经理同意,并下达书面变更文书,不能仅以口头表态,事后补签认证材料处理第二十九条设计管理部门负责建设工程竣工图纸的编制和审批,为工程结算和工程建立档案等提供依据第五章预算管理第三十条工程预算是控制工程造价的重要手段各单位应指定管理部门,配备相应人员从事工程预算工作第三十一条预算编制按照“谁施工、谁负责编报”的原则办理子公司自行施工的,由本单位预结算人员编制报批;委托公司内部施工队伍施工的,由受托单位编制,经公司位审查认可后执行;委托公司外部施工队伍施工的,由受托单位聘请有资质的造价咨询机构或由其具有资质的人员编制,经公司审查认可后执行第三十二条编制施工预算必须依据有效的施工图设计图纸,执行国家、省、市规定的定额版本和取费标准第三十三条预算工作的一般要求
1、预算编制人员应掌握施工图设计内容,发现设计缺项,应及时征得设计部门补充完善
2、预算编制人员应恪守职业道德,坚持实事求是,严格执行公司有关规定,准确计算各分部分项工程,合理套用定额,严禁弄虚作假
3、预算书应盖齐相关资质印章和单位公章,一式五份,报公司建设管理部门汇总报公司班子研究第三十四条预算审批的基本要求
1、预算审批应认真核对施工图设计、计划列项、工程量计算、定额套用、取费合理性、材料价差、设计变更等情况
2、及时办理审批,严格把关第三十五条准备实行总价包干的工程,必须以可靠的工程预算作为工程商务谈判依据;委托外部施工队伍施工时更应强化预算控制第六章施工现场管理及监理第三十六条限额标准以上的工程施工、工程建设所用设备材料的采购、勘察设计监理等服务,必须通过招投标择优选定承包单位招投标活动应遵循公开、公平、公正和诚信的原则投标单位必须具有与承担项目相适应和招标单位要求的资质条件和资信证明第三十七条公司要严格按照《合同法》和招投标文件中双方约定的合同条款内容与中标人签订合同其中公司供物资应在工程施工招投标文件中和工程承发包合同中予以明确第三十八条严格禁止工程、货物和技术服务转包,严格控制分包主体结构工程、主要设备或供货合同的主要部分,严禁分包总承包商在对非主体进行分包时应事先取得项目管理机构批准建设工程开工前,公司履行报批报备程序第三十九条公司向行业管理部门申报开工报告并获批后,应及时依照公司相关制度开工,未经许可的建设工程一般不得开工第四十条公司办理开工许可程序时,同时在行管部门办理建设工程备案管理手续第四十一条中央、省、市、区各级政府拨款工程应当按照国家相关规定,选择有工程监理资质的监理机构进行工程监理第四十二条工程由公司各子公司自行施工的,应当指定管理部门和管理人员,负责工程建设管理,履行现场管理职责,按照国家的相关规定建立并组织实施施工现场管理责任制第四十三条工程由外委队伍施工的,公司应与施工队伍认真签订委托施工合同同时也要指定本单位参与管理部门和人员,对施工队伍的施工过程实施跟踪监督,督促施工队伍认真执行合同约定,按期第四十四条公司及各子公司对工程进度(工期)和质量负有完成建设任务,确保工程质量符合设计要求等主要责任单位行政负责人为第一责任人,负主要领导责任,单位分管领导为直接领导责任人,对工期和工程质量负直接领导责任工程质量实行“终身负责制”,对出现偷工减料、不按技术标准施工出现的工程垮塌或危及安全使用的工程,公司将追究相关领导及管理人员责任第四十五条公司及各子公司要采取措施,加强对指派去现场监督施工的人员管理,被指派人必须认真履职,切实发挥现场监督作用,对隐蔽工程等事项要认真记录,如实办理签证手续对施工图设计外工程的现场签证,要注明时间、地点、事由、几何尺寸和十六条工程验收实行“终身负责制”参加工程验收的U!,工程数量;认真记录,做到一事一签,一次一签人员应对工作高度负责、认真把关;建设单位和管理部门应指派懂十七条公司及各子公司要定期组织召开工程平衡会议,技术、会业务、责任心强的人员参加及时协调处理施工中出现的问题,掌握施工动态,控制并办理工程十八条工程进度的月度验收应由工程建设、施工和监理签证事项,对重大问题要及时向公司建设工程领导小组汇报单位三方按有关规定签证,先报建设管理部审核,再报公司班子批准,最后办理相应拨款手续第四十九条月度工程验收资料是考核工程建设计划完成程度和办理工程款拨付的重要资料,验收结果应于次月10号前统报建设管理部(按管理职责分),建设管理部收集汇总后,应就工程实物量、投资完成量分别按照公司要求次月3号前报送公司领导班。