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文本内容:
《内部审核程序》ppt课件•内部审核概述•内部审核流程目录•内部审核方法与技巧•内部审核常见问题及应对措施•内部审核案例分享01内部审核概述内部审核的定义01内部审核指组织对其管理体系进行自我评价,以确定管理体系是否符合相关标准、法律法规和组织内部要求,并识别改进的机会和措施02目的确保管理体系的有效性和一致性,识别改进的机会和措施,提高组织的管理水平和工作效率03意义帮助组织发现问题、解决问题,提高管理体系的符合性和有效性,增强组织的竞争力和信誉内部审核的范围和原则范围01组织的所有管理体系,包括质量、环境、职业健康安全、信息安全等原则02客观、独立、系统、透明、全面覆盖、持续改进客观03审核人员应保持客观公正的态度,不受任何外部干扰和影响内部审核的范围和原则独立透明审核人员应独立于被审核审核过程和结果应公开透的活动,确保审核的权威明,确保相关方的参与和性和公正性认可系统审核应采用系统的方法和程序,确保审核的全面性和有效性内部审核的范围和原则01全面覆盖审核应全面覆盖组织的所有管理体系和重要过程02持续改进审核应关注管理体系的持续改进,帮助组织不断提高管理水平和工作效率02内部审核流程审核准备确定审核目的和范围制定审核计划组建审核组准备审核工具和文档明确审核的目标和将要检确定审核的时间、地点、选择具备相应知识和经验收集和准备必要的审核工查的活动、过程、产品或资源和人员,以及将要执的审核员,并分配任务和具,例如检查表、记录表服务的范围行的审核程序角色等,并确保相关文档的可用性审核实施举行首次会议进行现场审核验证和确认信息形成审核发现向受审核方介绍审核通过观察、询问、审与受审核方沟通,验根据收集到的证据,目的、范围、方法和查记录等方式收集证证所收集信息的准确确定符合或不符合审程序,并澄清任何疑据,并记录在审核记性和完整性核准则的情况,并记问录中录在审核发现中审核报告010203撰写审核报告报告审核结果报告分发汇总审核发现、分析和总向受审核方提供审核报告,确保相关利益方获得报告结结果,编写成详细的审解释报告内容,并回答任副本,以便他们了解审核核报告何疑问结果和改进方向跟踪与改进制定改进计划跟踪改进进度沟通与反馈持续改进根据审核结果,制定针对定期检查和评估改进计划与受审核方保持沟通,及将审核结果和改进经验纳性的改进计划,明确改进的执行情况,确保改进措时了解改进情况,并提供入组织的知识库,以便在目标、措施和时间表施得到有效实施必要的支持和指导未来的审核中加以应用和改进03内部审核方法与技巧审核方法制定审核计划确定审核标准实施审核编制审核报告明确审核目的、范围根据企业实际情况和通过收集证据、检查汇总审核结果,编写和资源需求,确定审行业要求,制定或采文件和记录等方式,审核报告,提出改进核时间、地点和人员用适用的审核标准对管理体系的符合性建议和措施和有效性进行评估审核技巧沟通技巧观察技巧与被审核方保持良好的沟通,明确审细致观察被审核方的现场、操作和管核目的和范围,了解被审核方的需求理活动,发现潜在问题和改进点和关注点分析技巧判断技巧对收集到的证据进行分析,识别管理根据审核标准、法律法规和行业要求,体系的优势和不足,为改进提供依据对被审核方的管理体系进行客观、公正的评价审核工具检查表问卷调查根据审核标准、行业要求和被审核方通过问卷调查的方式了解被审核方管的实际情况,制定适用的检查表,以理体系的运行情况和员工满意度等信便于实施审核时进行记录和评估息现场观察会议讨论通过实地观察被审核方的现场操作和通过召开会议的方式,与被审核方共管理活动,了解其管理体系的实际运同讨论管理体系的优缺点和改进方向,行情况促进双方的沟通和合作04内部审核常见问题及应对措施审核计划问题总结词详细描述应对措施内部审核计划不周全、不审核计划中未明确审核范制定详细的审核计划,明细致,可能导致审核工作围、审核时间、审核人员确各项任务的时间节点和无法顺利进行等关键要素,导致实际操责任人,确保审核工作的作中存在诸多不确定性顺利进行审核实施问题详细描述审核人员在实际操作中可能存在疏总结词忽,导致证据不充分或操作不规范,影响审核结果的准确性内部审核实施过程中,可能出现操作不规范、证据不足等问题应对措施加强审核人员的培训和指导,确保其掌握正确的审核方法和操作规范,提高审核工作的质量和效率审核报告问题总结词应对措施加强审核报告的撰写和审查,确保报内部审核报告可能存在表述不清、结告内容准确、表述清晰,提高报告的论不准确等问题可读性和参考价值详细描述审核报告中可能存在表述模糊、逻辑不严密等问题,导致报告的参考价值大打折扣05内部审核案例分享案例一某公司质量管理体系内部审核总结词全面覆盖、流程优化详细描述该案例介绍了某公司如何通过内部审核,对其质量管理体系进行全面审查,识别存在的问题和改进点,并优化流程,提高体系运行效率案例二某公司环境管理体系内部审核总结词合规性、风险控制详细描述该案例重点介绍了某公司环境管理体系的内部审核,如何确保公司各项环保合规性,控制环境风险,提高环境管理水平案例三总结词以人为本、持续改进详细描述该案例探讨了某公司职业健康安全管理体系的内部审核,如何关注员工健康和安全,发现问题并及时改进,提高员工满意度和工作效率THANKS感谢观看。