还剩5页未读,继续阅读
文本内容:
年《商业行为准则与反海外腐败法》测试题2023单选题(每题
2.5分,共10小题,合计25分)
1、()是公司开展业务应秉承的最高商业道德水准的指导总纲[单选题]A、《员工手册》B、《商业行为准则》(正确答案)C、《公司法》D、《公司规章制度》
2、以下对于“反海外腐败法”(FCPA)的描述,有误的是()[单选题]A、FCPA禁止向外国官员支付贿赂、回扣或其它具有行贿意图的行动;B、违反FCPA属犯罪行为,将受到严重的罚款及刑事处罚及公司的处罚措施,包括但不限于终止雇用合同等;C、FCPA允许依照国外或当地的风俗习惯为外国官员提供一些小巧的象征性礼品,以利于政府的常规活动;D、象征性礼品可以包含在价格合理的招待费中,无需经过公司审批(正确答案)
3、以下说法不正确的是()[单选题]A、禁止任何员工受聘担任公司重要客户、供应商或竞争对手公司的董事或向这些公司提供服务;B、禁止个人与银行、经纪商或其他金融机构的正常交易(正确答案)C、禁止员工从公司重要客户、供应商和竞争对手处借贷资金、形成个人债务或发生其它个人财务往来;D、禁止员工参与任何可能极大影响公司董事、托管人或委员会成员利益的企业(盈利或非盈利)的董事会、托管人或委员会
4、任何关于披露信息是否符合法律要求的疑问或关注,应及时通知()[单选题]A、首席执行官B、首席财务官C、首席运营官D、合规执行官(正确答案)
5、关于举报的描述,错误的是()[单选题]A、可向直接主管反馈;B、可电话直接联系合规执行官;C、只能实名投诉,不能匿名投诉(正确答案)D、可发送电子邮件至HYPERLINK;
6、《商业行为准则》中关于招聘准则,以下表达有误的是()[单选题]A、公司对所有员工提供机会均等和给予公平的待遇,不因任何与工作无关的个人特征而差别对待;B、禁止任何形式的骚扰,不论来自任何人,身体还是口头上的C、当员工受到任何歧视和骚扰时,为保住工作,选择逆来顺受、忍耐等(正确答案)D、当员工因受到歧视或骚扰时向人力资源部门投诉时,人力资源部门应及时进行调查并采取措施校正
7、泛华企业集团目前的合规执行官是()[单选题]A、胡义南(集团董事长兼CEO)B、葛蓬(集团首席财务官)C、刘力冲(销售集团总裁)D、万新国(集团风控审计部总经理)(正确答案)
8、关于竞争和公平交易行为的认识,以下属违反行为的是()[单选题]A、操纵、隐瞒滥用特权信息;B、误传重要事实;C、用不正当手段利用他人达到目的;D、以上都属于违反行为(正确答案)
9、在处理客户关系时,正确的是()[单选题]A、员工故意向客户误传信息;B、员工仅因为客户从其它供应商处购买产品而拒绝向其销售、服务或维修公司生产的产品;C、员工向客户提供可能被认为是诱导或奖励客户购买决策的娱乐或其它利益;D、员工必须尽其所知向客户提供准确、完整的信息(正确答案)
10、对员工的准则豁免权表述,错误的是()[单选题]A、只有集团合规执行官可以批准对员工的准则豁免权;(正确答案)B、只有集团首席执行官可以批准对员工的准则豁免权;C、对董事、执行官或其他主要财务官的豁免权必须通过董事会或由董事组成的相关委员会批准;D、需要遵照法律或纳斯达克全球市场模块的相关规定向媒体发布消息
二、多选题(每题3分,共8小题,合计24分)[填空题]
1、公司员工在任职期间获得其它公司实质性非公开信息的,禁止其利用上述信息买卖其它公司股票或证券,或推荐他人利用上述信息进行交易以下属于“实质性”信息的是()A、获得或损失某个重要客户或重大合同(正确答案)B、财务结果、财务预测或任何预示公司的财务结果超出或低于财务预测的信息(正确答案)C、可能发生的管理层变更或控制职能的变化(正确答案)D、重大法律事件的起诉及处理(正确答案)
2、虽然利益冲突不能自行受到禁止,但其存在本身是不合理的,以下正确的是()以公司利益为先,尽量隐瞒个人利益的存在;A、以公司利益为先,尽量隐瞒个人利益的存在;B、公开极可能引起利益冲突的情况;(正确答案)C、当怀疑与公司存在利益冲突,或他人极可能误认为存在利益冲突的时候,必须向主管或合规执行官汇报,以确认是否存在利益冲突或寻求澄清此事的最佳方案(正确答案)D、寻求获得“准则豁免权”(正确答案)
3、为了确保公司资产得到保护和适当使用,应()A、采取合理措施防止公司财产失窃、损坏或滥用;(正确答案)B、向管理人员报告公司财产实际或可疑的失窃、损坏或滥用;(正确答案)C、保护所有电子程序、数据、通信及书面材料,防止被其它人员不当使用;(正确答案)D、《金所授予的工作职责范围内,将公司财产使用在合法的业务用途上(正确答案)
4、商业行为准则中所统称的“主要财务负责人”包括()A、首席执行官(正确答案)B、首席财务官(正确答案)C、财务部门总经理(正确答案)D、会计主任(正确答案)5>员工必须确保公司机密信息和财产的安全以下行为正确的是()A、机密信息在无须使用时,严格保存(正确答案)B、在公共场合评论机密文件或讨论机密事件C、与亲戚、朋友讨论公司机密事件或透露公司机密信息D、公司的专属财产,禁止滥用有关商业用途的文档、个人计算机、网络、软件、网络访问、浏览器程序、邮件以及其他商务设备(正确答案)6在处理客户关系时应遵循的准则是()A、必须尽所知向客户提供准确、完整的信息,不得估计误传信息(正确答案)B、不得因为客户从其他供应商购买产品而拒绝向其销售、服务或维修公司生产的产品(正确答案)C、为了招待客户,可以超出合理和业务惯例的范围D、员工不得向客户提供可能被认为是诱导或奖励客户购买决策的娱乐或其它利益(正确答案)
7、下列避免不正当的选择性披露行为,正确的有()A、公司与投资分析师、出版社或新闻媒体成员的任何接触都应通过CEO、CFO或其指定的人员(统称“新闻官”)委派(正确答案)B、除新闻官外,公司主管、董事和雇员不得向任何报社或新闻媒体的投资分析师提供公司及其经营状况相关信息;(正确答案)C、所有来自行业分析师或媒体成员等第三方有关对公司及公司经营状况的问询都应直接上报给新闻官所有向投资业界进行的公司新闻发布需新闻官的指导下进行;(正确答案)D、除新闻官以外,任何员工被媒体询问有关公司或公司经营状况时应回答“无可奉告”,并将问询信息上报给新闻官(正确答案)
8、选择性披露在美国属犯罪行为,处罚极为严厉每位员工都必须遵循相关程序以下说法正确的是()A、公司与投资分析师、出版社或新闻媒体成员的任何接触都应通过CEO、CFO或其他指定人员(统称“新闻官”)委派(正确答案)B、公司主管、董事和雇员可向报社或新闻媒体适当提供公司及经营状况相关信息C、所有来自行业分析师或媒体成员等第三方有关对公司及公司经营状况的询问都应直接上报新闻官(正确答案)D、任何员工在被媒体询问有关公司或公司经营状况时,应回答“无可奉告”,并将询问信息上报新闻官(正确答案)判断题(每题
2.5分,共10小题,合计25分)[填空题]
1、《反海外腐败法案》允许政府官员所在国成文的法律、法规确认为合法的款项支出成文法规没有禁止相关活动也代表这些活动在此成文法下为合法()[判断题]对错(正确答案)
2、学习和遵守《商业行为准则》的条款是萨班斯法案的要求,集团每年都组织员工学习,并每年签订《守规承诺书》()[判断题]对(正确答案)错3如果不能拒绝礼品或无法退回礼品,只要上级主管同意,员工可接受礼品()[判断题]对错(正确答案)
4、员工不可以在合理和业务惯例的范围内提供或接受名义上的价格奖励或适度娱乐()[判断题]对错(正确答案)
5、当员工个人利益与公司整体利益相矛盾或可能发生矛盾时,将产生利益冲突员工应该尽量避免任何可能影响代表公司利益的行为能力或令自己难以客观和有效履行工作职责的个人利益存在()[判断题]对(正确答案)错
6、在法律允许的范围内,公司拥有监控所有电子电话通信的资格和权力()[判断题]对(正确答案)错
7、员工只需确保自己没有违反准则内容,举报违反准则的行为由公司管理层及指定部门负责()[判断题]错(正确答案)
8、公司禁止对坦诚寻求帮助或举报其察觉到的或怀疑的违法行为的人员进行报复()[判断题]对(正确答案)错
9、员工在公司聘用期间接触到很多公司的机密信息机密信息包括,所有非公开但能被竞争对手利用的信息,或如果公开将对公司和客户产生不利影响的信息()[判断题]对(正确答案)错
10、除新闻官外,公司主管、董事和雇员可以向任何报社或新闻媒体的投资分析师提供公司及其经营状况相关信息()[判断题]对错(正确答案)简答题(每题8分,共2小题,合计16分)[填空题]1员工应如何保护公司机密信息和财产?[填空题]
2、当我们需要寻求帮助或者举报违反准则行为时,应该怎样做?[填空题]分析题(每题1分,共1小题,合计10分)陈某是公司负责与供应商接洽的人员,某日供应商宴请陈某到高级餐厅用餐,并且赠送了一套奢侈品作为礼物,陈某则告知了一些公司的机密信息作为回报请问,该事件中哪些行为违反了商业行为准则,违反的是哪一条准则?[填空题]。