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管理评估与内部评审记录改进措施编号IPJL830-01-01序号不合格项纠正或者改进情况责任人备注纠正或者改进实施部门规范研发记录的归档1研发成果原始记录保存不全研发部工作,派专职人员负责2发明专利授权量偏低研发部知识产权及时跟踪发明专利中部请的进度,加大相关专倪建红利检索力度,评估是否具有发明授权的可能沈庆松性实施负责人吕国芬年月日2022928监督检查负责人沈永福年月日2022928年度管理评估计划2022编号GD-02-07评审目的:评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性出席评审部门、人员领导层沈永福生产部----黄志红;营销部----吕建芬;办公室----吕国芬;财务部—张海平;米购部—庄丽;研发部一沈庆松;品质都—沈志妹;知识产权委员会倪建红评审内容方针、目标是否符合公司的实际情况;机构设置合理性,是否符合公司的发展需求;知识产权规章制度是否有效执行;生产经营各流程中,知识产权管理事项是否到位需要改进的事项评审准备工作要求环绕评审内容准备本部门的评审材料,并于2022年9月16日之前送交各部门负责人,9月26日之前汇总整理报知识产权部评审时间安排2022年9月18日上午编制屠聃审核:批准:日期:年度管理评审报告2022评审地点大会议室评审主持人沈永福评审时间2022年9月18日参加评审人数10评审重点方针、目标适宜性;机构设置合理性;各项规章制度是否完善;研究、开辟活动相关记录;知识产权规章制度是否有效执行生产经营各流程中,知识产权管理事项是否到位提供评审的资料知识产权主管任命文件;知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件管理工作手册;内部控制制度;运行过程中形成的记录表单等评审结论经评审知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况,知识产权管理机构设置合理;各项规章制度比较完善,公司员工大部份都能自觉执4亍知识产权规章制度;存在的问题
1、由于公司人员的变动,发现部份档案记录流失,档案资料不全
2、公司知识产权专职人员偏少,取得公司知识产权内审人员较少改进措施开展知识产权业务培训,积极参加盐城市知识产权工程师培训,做好研发活动中的过程纪录,及时归档整理,对于部份流动人员要及时做好对接工作,确保档案及时归档评审组织者倪建红2022年9月18日姓名职务职称所在部门姓名职务职称所在部门评审沈永福总经理总经理室张海平部长财务部成员部长物控部沈庆松研发课长研发部庄丽黄志红创造部长生产部倪建红知识产权委员会部长品质部部吕建芬营销部长市场部沈志妹总经办经理吕国芬办公室一评价目的分析公司知识产权管理体系的运行情况,检查《知识产权管理手册》运行实施效果,查找存在的问题和薄弱环节,以便及时发现存在问题,采取纠正措施,提高企业知识产权管理水平二评价范围知识产权管理体系所包含的各个方面;公司与知识产权管理相关的部门三评价依据、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》;
1、“贯标”验收评分标准;
2、知识产权管理工作手册及各项制度、表单
3、相关法律法规和政策文件4四评价成员审核组长沈永福内审员倪建红评价时间评价安排年月日2022820检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况2022年8月22日检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况年月日检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行操2022824纵情况年月日检查知识产权合同管理情况,包括保密协议、保密条款、信息发布流程控2022826制等要要要求求求审审审核核核方方方法法法审审审核核核记记记录录录不不不符符符合合合编编编号号号1方针、目标查阅管理手册、查阅公司知识产权申请有无相查查阅阅有学关习文培件训记录、知识1有、专利已台对账全、体知员识工产进权行申宣请传台培训账、查
2、是否及时向公司全发布的相关文件
1、方针符合国家法律法规有关知识产权利的关手续?产权奖励表新报赢告茄等形成记录;权的规定符合行业发展方向和企业发体职工宣贯创造与
1、应对全体员工进行
2、已对管理人员技术人员安排专门展总方针;并且能为目标的制定提供取得宣传培训,制定的培训;框架;人力资总体要计划并落实;查阅相关制度、表单
1、已建立知识产权管理台帐;源
2、经总经理批准发布实施,通过发文求
2、按不同岗位,开展
2、已立定期评估制度,并对维护或及会议的形式向全体员工宣贯不同层次培训;者抛却做出评估、改善维护管理;
3、制定了中长期的发展目标
1、建立管理台帐;
2、
3、未开展过知识产权权属变更、转让、就知识产权的重大事项,知识产权主许可投资等活动;应建立定期评估制是否向总经理汇报知问询管应及时向总经理汇报度,对维护或者抛却查阅相关记录
14、、有对知于识知产识权产工权作权经属费变预更算、和转使移用或记者识产权管理有关事项录;做出评估、改善维护抛却的,有审批制度公
1、司应是有否知设识有产知权识工产作查阅有关文件权利管管理;
3、建立定期评
2、知识产权工作经费占研发经费的比权管经理费机预构算以和及使对用各理与运估制度,权利的维护例>3%.
1、知识产权主管任命书;财机构务与资级各记类录人;员的职责是用或者抛却均有评估和
2、知识产权管理体系组织机构图;职源责否
2、知有识规产定权工作经费审批记录
5、在进行知应占研发经费的
3、知识产权管理体系职能分配表;识产权权属变更、转3-5%o
4、公司文件;让、许可或者投资活
1、应有明确的知识产查阅公司制定的知识产权
1、有知识产权管理制度,应包含知识动时,应按照法律法权归属、职务发明和管理制度、文件和表单产权创造、保护、运用、管理的规
1、和应相进关行知政识府产部门权规信自审
1、进行了知识产权信息的采集与使非职务发明的界定、运行控制过程形成的文件;定办息理的相关采手集续与并保使用;引进实施他人知识产
2、有明确的知识产权归属、职务发明持相用应;的记
2、有知识产权信息的采集渠道信和非职务发明的界定权的分类形成文件
2、息录
2、应有知识产
1、权应信息查阅相关制度、表单
1、已制定知识产权保护预警机制;应有知识产权管理制资有知的识采产集权渠保护道预警
2、已制定知识产权应急方案;源度,应包含知识产权机制;
2、应有知识产
3、已建立知识产权保护网络,文件要创造、保护、运用、权权应急方案;3有巾场监控跟踪记录利求管理的运行控制过程应建立知识产权保护保形成的文件;护网络,进行市场监控有哪些知识产权方面查阅文件《知识产权的奖励制度》
3、知识产权活动过程跟踪和调查,防止被的激励制度?和结果,形成记录类侵激励文件权查阅
1、有合同管理制度;
1、应有合同管理制度《内部控制制度》中的
2、已与涉及本企业知识产权的内部人或者流程;“合同管理制度”、“保密员签订保密合同;是否安策划进行管理查阅管理评审材料按照手册中的要求开展管理评估,2内审
2、员应与倪涉建及红本企业知合同时范间例”2及02和2年员工9月签22订日
3、凡涉及知识产权事项的与外单位签年内已经组织一次管理评估评审管理评识产权的内部人员签的“保密合同”;对外合订的各类合同、协议均有明确的知识合同管订保密合同;同中和知识主权条款等产权条款估理
3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议应有内审明员确倪建红时间2022年9月20日内审员倪建红时间2022年9月24日要求审核方法审核记录不符合编号查阅有关文件
1、已利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审;
1、应利用内部评审方
2、己根据检查评审结果,对照知识产检式对管理体系运行控权管理目标,分析符合和不符合原因查制按规范要求进行符、并出具分析报告;分合性检查评审;
3、已对存在的不符合问题提出改进措析
2、应根据检查评审结施、果,对照知识产权管改进理目标,分析符合和不符合原因并出具分析报告;
3、应对存在的不符合问题提出改讲措施C查阅知识产权管理台帐、
1、企业拥有的有效专利量30件,其
1、企业拥有的有效专专利申请台帐等中发明专利1件;利量;
2、创建期专利申请量20件,其中
2、创建期专利申发明专利5件;知识产、士日.
3、企业获得的商标1件,被江苏省工权产出房里;商行政管理局认定为“江苏省著
3、企业获得的商标;名商标”
4、企业著作权登记
4、企业著作权登记数0件数自查
1、企业拥有知识产权专、兼职工作人
1、知识产权保护能员,并建立市场知识产权监控机制力;
2、知识产权信息利用
2、公司已建立知识产权信息收集渠管理成道,在研发、采购、销售等环节,能力;效都能按要求进行知识产权信息的
3、知识产权运用能检索、采集等工作;力)
3、公司专利产品实施率高于80%o内审员倪建红时间2022年9月26日内部评价报告年月日评价时间20221028检查分析改项目方针目标管理体系资源管理运行控制合同管理管理绩效总分进标准分32814397920120得分32613367613104审核计划实施情况本次评价范围比较广,工作量较大,在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合,按计划、时序完成为了内审任务通过内部评价发现公司各部门能够认真执行手册及知识产权管理制度,但是在实际操作之中可能存在一定的不足,公司将及时对存在的问题进行整改,通过整改来不断提高公司的知识产权管理能力存在的主要问题、公司内审人员数量偏低;
1、研发成果没有及时进行保护;
2、公司的发明专利授权量较低;3体系运行情况总结及有效性、符合性结论知识产权体系在我公司运行较好,相关制度、法规符合公司发展的需求(评价组长)签名(知识产权负责人)批准日期年月日2022928。