2022公司风险控制管理工作总结3篇

公司风险控制管理工作总结2022当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，均使变化波动程度提高，连带增加经营的风险性良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在环绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义为落实—对一公司下达的试点工作要求，提高—公司风险防范和管理能力，一年一月—日上午我们在—召开了《—公司全面风险管理暨内部控制体系建设启动大会》，就此—公司风险控制管理工作拉开序幕现将风险控制管理工作的情况汇报如下

一、严格—领导，制定正确发展方向一年一月—日，公司下发《—落实—公司全面风险管理工作—》，要求深入落实—公司《—建立健全全面风险管理—体系—》，建立了以—规范性文件为方向标，以—公司全面风险管理办公室为核心，以各部门和各份子公司为基础，以全体风险控制专员为骨干的工作体系积极应对、分层管理、统一协调、多种手段、循环往复环绕工作目标，按照统一部署，转变观念，理清思路，突出重点，履职尽责，不断提高执行力，保证了重大经营活动符合—的政策要求我们根据相关要求，建立风险管理的三道防线各职能部门和各单位为第一道防线；风险管理职能部门和风险管理办公室为第二道防线；内部审计部门和—公司审计委员会为第三道防线为了将风险管理工作流程落到实处，有效地预防和控制各类风险，—公司还与各单位签订投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置3风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将《投资项目立项合规风险报告》、风控总监评审意见提交至总裁，并由总裁提交总裁办公会4总裁办公会对投资项目立项进行决策第十七条尽职调查的风险控制1公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告2项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资项目进行实地考察3项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责4项目组认为必要时，可申请礼聘外部中介机构，参预或者独立进行调查工作5项目组完成尽职调查工作后，应将尽职调查工作底稿及相关报告移交至综合管理部归档第十八条投资决策的风险控制1投资部形成投资方案后，应将投资方案提交至风险控制部2风险控制部负责监督项目组在投资过程中的投资管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行，并审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；并就相关事项的监督和审核情况，向风险控制总监提交《投资项目合规风险报告》，风险控制总监对项目做4出评价如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置3风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将项目投资方案及《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见提交至总裁，总裁根据项目投资方案及《投资项目合规风险报告》，提交至总裁办公会，由总裁办公会对项目的各项风险进行评价，形成评审意见，并将《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见、总裁办公会评审意见提交至投资决策委员会4投资决策委员会对项目投资或者退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见5投资决策委员会可以根据需要委派专人或者礼聘外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；6公司投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过7投资决策委员会对项目投资和项目退出—决定报董事长审阅后执行第十九条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制1项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括定期实地回访投资项目；定期采集投资项目财务资料、行业发展情况、企业财务状况；委派财务人员；定期对投资项目进行重新评估；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等2项目组负责每季度、每年度完成投资项目普通评估工作和全面评估工作，编制《季度项目情况报告》和《项目投资价值评估报告》每年度，并向投资业务主管副总裁提交评估报告3项目组在跟踪过程中发现公司在投资项目中的权益发生变动、或者投资项目的财务指标恶化、亏损及其他对公司投资产生重大影响的事项，项目组应当及时向部门领导、投资总监和投资业务主管副总裁报告，由部门向风险控制部提交《投资项目专项报告》4风险控制部对3中的重大事项进行风险评价，形成《投资项目专项风险评价报告》，并提交至风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将《投资项目专项风险评价报告》及风险控制总监评审意见提交至总裁，并由总裁提交至总裁办公会5总裁办公会对重大事项进行决策第二十条退出阶段风险控制当项目达到预期投资目标或者浮现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议和决5策退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出第二十一条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户第五章风险监控及责任追究第二十二条公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部第二十三条公司员工由于工作失职或者违反本办法规定，给公司带来严重影响或者损失的，公司将根据具体情况赋予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分对于违—律的，公司将追究相关责任人的法律责任第六章附则第二十四条本办法由风险控制部制定，经董事会批准后生效公司风险控制管理工作总结

（三）2022基金管理公司风险控制制度（私募股权基金内—文件）第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护特定客户资产委托人的合法权益，促进公司特定客户资产业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有伤害特定资产客户利益的行为公司特定资产风险控制的总体目标是保证公司特定资产运作严格遵守国家有关法律法规和资产管理合同规定；确保特定资产的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则合法性原则公司应在合法合规的前提下签署资产管理合同，忠实履行合同义务，特定客户资产管理运作应与资产管理合同和委托人的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合健全性原则风险控制必须覆盖特定客户资产管理的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节独立性原则公司设风险控制委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核防火墙原则特定资产管理部应与公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与公募基金、特定客户资产等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作公平原则公司应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使特定客户资产的投资管理可以充分1利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制风险控制委员会由公司总经理、监察稽核部总监、市场部总监、金融工程部总监和基金运营部总监组成，总经理任风险控制委员会主任风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案第四条公司设督察长督察长负责指导公司监察稽核工作督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节督察长对董事会负责，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察稽核督察长定期独立向中国证监会及全体董事提交监察稽核报告第五条公司设监察稽核部监察稽核部具体负责公司内部的监察稽核工作，就内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能，对总经理负责，并协助督察长工作第六条公司各部门应根据公司经营计划、业务规则及各部门具体情况制定本部门标准化的作业流程及风险控制制度，将风险控制在最小范围内第七条公司在风险控制方面实行自上而下和自下而上相结合的内控流程自上而下即通过风险控制委员会和投资决策委员会、督察长、监察稽核部、各业务部门直至每一个业务环节和岗位的风险工作理念和要求的传达和执行的过程自下而上指通过每一个业务岗位及各业务部门逐级对各种风险隐患、问题进行监控，并及时向上报告、反馈风险信息，实施风险控制的过程第三章特定客户资产管理面临的风险种类第八条特定客户资产管理过程中与其他委托资产共有的风险包括市场风险、政策风险、决策风险、操作风险、技术风险第九条特定资产管理中应重点—的风险包括21合同管理风险在资产管理合同的签订阶段和履行过程中产生的各种风险包括合同签订阶段的风险评估风险，资产管理人未能充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式而产生的风险合同约定不明的风险委托双方因投资管理合同没有约定或者约定不明确产生争议或者纠纷所产生的风险；违约风险指特定客户资产管理过程中可能产生的违反资产管理合同的约定以及因委托人提前解约赎回而产生的风险；2法律风险由于违法违规或者对决策、经营、操作的合法合规性评估失误而可能造成损失的风险，以及因对上述失误法律后果认识不足、处理失当而可能扩大损失的风险，主要包括1违规承诺收益或者承担损失；2进行有损委托人利益的异常交易、不正当交易等；3从事—交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动3流动性风险资产组合无法在要求的时间内在没有冲击成本的前提下变现的潜在风险4道德风险从事特定客户资产管理活动的人在最大限度地增进自身效用时，做出不利于他人的行为第四章特定资产管理基本的风险控制机制第十条公司将通过建立科学严密的岗位分离制度，确保特定客户资产业务内控的有效性，防止浮现职责不清、利益输送以及信息失密等风险公司成立专门的特定资产管理部，专门负责特定客户资产相关业务的投资管理、—、协调工作，其专户投资经理不仅应与公募基金的办公区域严格分离，而且不得与公募基金经理相互兼任；涉及特定资产管理业务的前台部门（研究、投资、交易、金融工程部等）和后台部门（基金会计、it系统支持等）岗位必须严格分离，并拥有相互独立的向公司管理层的汇报渠道；3监察稽核部负责公司特定客户资产管理业务的监察稽核工作；为确保相关岗位能够充分物理隔离，公司对不同的部门和岗位设立必要的防火墙制度第十一条公司特定资产与公司自有资产严格分离，并设立独立账户进行管理；公司管理的其他公募基金与特定客户资产的委托管理资产也分别设立账户，以确保其他委托财产与特定客户资产资产管理业务相互独立；第十二条特定资产管理业务的信息应严格保密，除法律法规另有规定或者特定客户资产委托人事先允许外，不得进行公开的信息披露;通过独立的投资电脑系统和系统授权限制，做到特定客户资产业务与公司管理的其它委托财产在信息上的相互隔离，避免利益输送；公司员工与公司签订保密合同，并受到公司内控制度、监察制度的制约，负有严格的保密义务；因工作变动需离开公司的，应签署《离职承诺》，保证保守公司及委托人的商业—0第十三条公司制定特定资产管理业务专职人员行为规范，要求专职人员必须诚实守信、严格遵守法律法规和委托合同的要求，禁止利益输送、违规承诺收益、不正当交易以及泄露客户—等行为的出现，避免道德风险《风险管理责任书》，明确—公司和各单位的风险管理主体责任，制订各单位的风险管理责任指标、相应的考核及奖惩办法，由—公司风险控制办公室监督执行，并—风险管理考核评价工作

二、抓住风险识别，努力提高风险识别能力一是制定和完善了《全面风险管理实施办法》，细化了风险识别标准，使风险识别更具操作性，减少了风险分类的人为误差二是加强了风险识别能力的培训，对公司—以上人员进行风险管理工作的相关培训，有效的提高了管理人员的风险识别能力三是各职能部门和各单位设立风险控制专员，负责风险管理工作的推进和日常工作

三、抓住风险量化，按时保质完成风险点归属分类工作在《全面风险管理实施办法》下发的第一时间里，我们打破常规，加强计划，提高效率，按照风险管理办公室的统一部署，—实施了风险点的分类工作，协调风险点的归属问题，确保了分类工作的有序开展，较好的完成为了前期的准备工作根据风险管理总体安排，现阶段的主要工作是在一公司范围内全面开展风险管理，重点推进—、—建设及—三大领域的风险管理工作并按计划制定了完成时间，除特殊注明外，本阶段实施安排的启动时间为一年—月，完成时间为一年—月，只标注启动时间的根据实际情况推进此阶段工作主要包含两部份内容

1、对风险评估所识别的风险点，制订相应的风险与内控管理改进措施，并安排实施；

2、对―及—三大领域单独制订实施办法并—实施

四、抓住风险监测，坚持适时、动态监控风险点的归属变化首先我们建立了风险管理进度月报分析制度，通过按月对各单位、部门风险管理工作报表的统计分析，全面实施已识别风险点的内控完善计划，重点推进—、—、—三大领域风险管理的落实特殊是对接近完成时间节点的风险点的完成情况更是实时监测，随时掌握进度变化，为风险防范提供准确的信息和依据其次，对于风险点的职能归属发生变化的情况进行跟踪落实，确保风险防范工作落到实处还有每一个风险点由专门的职能单位或者部门牵头，涉及到的单位配合,形成合力，更好的完善风险管理工作

五、抓住风险控制，强化风险管理的制度防范今年以来，我们先后制定、修订和转发了—管理综合考核办法》、《—做好—应对工作—》、《—调查结果—》、《—开展—专项活动—》等与风险管理相关的规章制度，分别从密切结合公司管理层面、各业务流程、三大领域风险点改善措施的要求，充分考虑待建立、完善的各种机制及用以规范流程的表单入手并将三大领域分解为规章制度、公司层面、战略规划流程、财务流程、采购与成本流程、安全管理流程、经营管理流程投资领域、工程领域、法律事务领域等—分项逐一细化，努力做到用完善的制度管理企业，增强企业风险管控能力

六、坚持“依法依规办事、风险控制优先、程序至上、权责对等”的原则，努力做好风险管理办公室的日常性、事务性的管理工作在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情况下，我们一方面及时与风险点所归属的职能部门、单位沟通、商议，以求用最短的时间，最高的效益深入分析经营中面临的风险因素，制定风险防控的措施和应对预案，实现风险管控目标和管控能力、风险预防和抓住机遇之间的平衡；加强企业日常风险评估工作，切实把风险管理与各项经营管理活动特殊是关键业务环节密切结合，探索适合本企业特点的风险量化分析和风险监测预警的技术手段和实现方式，提高风险预警、反应能力和管理水平截至目前，我们已经完善了一项公司层面、—项财务流程、一项安全管理流程中存在的风险点

七、控制经营管理风险，完善内部控制工作公司于一年—月成为了以—和—为组长的内部控制工作领导小组，并礼聘了专业咨询机构为公司内部控制工作提供管理咨询建议本次内部控制工作主要目标在于通过全面梳理公司已制订的主要内部控制制度、针对重要管理环节和核心业务流程已设置的相关控制、各管理和业务职能部门岗位设置及权责划分、以及所有控制要求是否得到实际遵循等情况，就公司相关内部控制的恰当性和有效性展开充分评估及深入讨论，并结合公司实际情况及内部控制相关规范的要求进行填缺补漏，以进一步完善公司内控体系在具体实施过程中涉及内控体系中内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等五个基本要素并根据公司的实际情况，内部控制工作领导小组拟定分阶段对咨询机构出具的改进意见加以改进完善，并制定了近期、中期及远期改进完善时间表，编写了公司《内部控制手册》，并在公司内部全面实施通过推进内部控制工作，完善了公司的各项规章制度，优化了业务流程，加强了公司的内部管理，强化了各单位的内控意识，降低了管理经营风险，提高了公司的规范运作水平加强企业管理是企业永恒的主题，也是企业核心竞争力之所在公司风险控制管理工作总结

（二）2022公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《公司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法第二条本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案第三条风险控制原则1全面性原则风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；2审慎性原则内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门—的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;3独立性原则风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；4有效性原则风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或者违反规章的权力；5适时性原则应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；第二章风险控制—体系第四条风险控制—体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中公司的风险控制体系共分为五个层次董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部（以下简称风险控制部）第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责对投资项目的投资和退出作出决策I总裁办公会职责对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议投资管理部职责负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开辟、执行、退出过程中的风险控制投资总监作为投资项目风险管理的第一责任人，负责—部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责风险控制部职责为保证基金和投资业务合法、合规，制定、—相关的管理制度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年提交每一投资项目的实施情况报告风险控制主管副总裁为投资项目风险管理的第二责任人并分管风险控制部，对投资项目上报总裁办公会之前有一票否决权第六条审批流程基金事项审批流程投资管理部初审一风险控制部复审一总裁办公会核审一公司董事会审核一基金合伙—审批投资项目审批流程投资管理部初审一风险控制部复审一总裁办公会核审一投资决策委员会审批第七条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理综合管理部负责基金和投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和总裁办公会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等财会管理部负责投资业务的财务核算和资金划拨，为投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理第三章风险识别与评估第八条基金和投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险基金运营和投资业务过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责第九条政策风险政策风险是基金和投资项目面临的主要风险，并且会影响基金的运营、投资项目的评估和退出方案的实施，从而转化为基金运营风险和投资失败风险投资项目所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前2后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致投资项目偏离投资方案、评估整体下降，造成无法退出或者亏损退出第十条合规性风险基金运营和项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规及监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将浮现合规风险；基金的运营和项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或者故意违反则将浮现合规风险第十一条法律风险与基金合伙人、被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失，浮现不利于公司的诉讼风险第十二条操作风险基金运营包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节，在上述环节中均存在操作风险主要为违规宣传、管理人员欺诈、资金划拨差错等风险投资业务包括投资项目的选择（即项目开辟、初步—、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每一个环节均存在操作风险主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、投资项目经营管理不善、项目跟踪缺失、投资项目报告不畅等风险，其中,决策失误、投资失控是重大风险第十三条市场风险由于投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、艺术品格业、当代艺术品市场波动，导致投资项目评估、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或者投资目标无法实现的风险其中，以卖出艺术品为退出方式的基金，其流动性差风险不可避免，只能尽量降低，建立回购制度第四章风险控制流程和操作第十四条公司制定专门的投资管理制度，对基金设立、退出、处置及清算的风险进行控制，对投资项目立项、投资、投资管理及退出的各个阶段的风险进行控制；第十五条基金风险控制1在基金运营过程中，投资管理部发现基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节的相关风险后，—相关人员对风险进行评估并形成《基金风险报告》，提交至艺术品数据分析及风险控制部；2艺术品数据分析及风险控制部对《基金风险报告》中的风险事项进行评价，形成基金风险审核意见并提交风险控制总监，风险控制总监对风险事项进行评价并将评审意见提交风险控制主管副总裁，由风险控制主管副总裁将风险评审意见提交至总裁；33总裁召集总裁办公会对相关风险事项进行审议，并形成审核及处理意见，并报送董事会审核；对于超出基金管理公司权限的风险事项，还须报送相关基金的合伙—决策；4总裁根据董事会审核意见或者相关基金的合伙—决议，实施相关风险控制措施第十六条立项阶段风险控制1项目开辟负责人形成《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》，并将报告提交至风险控制部；2风险控制部—相关人员结合项目的《投资项目可行性报告》,对提请立项的潜在投资项目的合规风险进行—和风险评价，形成《投资项目立项合规风险报告》，提交风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回。