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《外盘期货交易规则》ppt课件•外盘期货交易概述•外盘期货交易规则•外盘期货交易制度•外盘期货风险控制目•外盘期货市场监管录contents01外盘期货交易概述外盘期货交易的定义总结词外盘期货交易是指投资者在境外交易所进行的期货交易详细描述外盘期货交易通常是指投资者在境外交易所进行的期货合约买卖这些交易所通常包括芝加哥商品交易所、纽约商品交易所等全球知名交易所外盘期货交易的特点总结词外盘期货交易具有全球性、杠杆效应、高风险高收益等特点详细描述外盘期货交易的标的物通常为全球范围内的商品或金融产品,具有全球性的特点同时,外盘期货交易采用保证金制度,投资者只需支付一定比例的保证金即可进行交易,具有杠杆效应然而,由于市场波动性较大,外盘期货交易也具有高风险和高收益的特点外盘期货交易的参与者总结词外盘期货交易的参与者包括个人投资者、机构投资者和套期保值者等详细描述外盘期货市场的参与者众多,包括个人投资者、机构投资者、套期保值者等个人投资者通常是为了获取投资收益而参与交易机构投资者则可能是为了对冲风险、套期保值或者进行资产管理而进行交易套期保值者则是为了锁定成本或收益而参与交易02外盘期货交易规则开盘与收盘时间总结词开盘和收盘时间是期货交易的重要时间节点,规定了交易的开始和结束时间,确保市场有序运行详细描述外盘期货市场的开盘和收盘时间与当地时间对应,通常在周一至周五的9:00至16:00之间具体的开盘和收盘时间可能因市场而异,投资者需关注各交易所的公告交易指令类型总结词交易指令类型是投资者发出买卖指令的方式,不同指令类型对交易的执行和价格产生影响详细描述常见的交易指令类型包括市价指令、限价指令和止损指令等市价指令以市场价格立即执行,限价指令则设定了最高或最低的成交价格,止损指令用于控制亏损交易单位与报价总结词交易单位是期货合约的买卖数量,报价是每份合约的价格,是投资者进行交易决策的重要依据详细描述外盘期货交易中,每种商品都有特定的交易单位,例如大豆期货的交易单位为5000蒲式耳报价则根据市场供求关系和汇率等因素波动,投资者需关注市场动态以获取最新报价交易费用总结词交易费用是投资者在进行期货交易时需要支付的费用,包括交易所费用、经纪商费用等详细描述交易费用的具体金额因交易所、经纪商和交易量而异投资者在进行交易前应了解各种费用情况,以便合理规划交易成本交易限制总结词交易限制是为了维护市场公平、公正和稳定而设定的规则,限制了投资者的交易行为详细描述常见的交易限制包括持仓限制、大户报告制度和过度交易限制等持仓限制规定了投资者可以持有的最大仓位数量,大户报告制度要求大额投资者报告其持仓和交易情况,过度交易限制则限制了短时间内频繁交易的行为这些限制有助于降低市场风险和维护市场秩序03外盘期货交易制度保证金制度010203保证金定义保证金类型保证金要求为确保合约履行的资金,初始保证金、维持保证金根据不同期货品种和交易是投资者在交易中必须具和变动保证金平台,设定了不同的保证备的金比例要求涨跌停板制度涨跌停板定义涨跌停板计算涨跌停板意义为控制价格波动幅度,交根据某一期货品种上一交控制市场风险,防止价格易所规定的单日价格最大易日的结算价为基础进行过度波动涨跌幅度计算持仓限额制度持仓限额定义持仓限额调整投资者在任何时候持有的合约数量上在一定条件下,持仓限额可以进行调限整持仓限额设定根据投资者的资金规模、交易经验等因素进行设定大户报告制度大户报告要求根据不同情况,投资者需在规定时大户报告定义间内报告当投资者持仓量达到一定规模时,需向交易所报告大户报告目的便于交易所监控市场风险,保障市场的公平、公正和透明04外盘期货风险控制风险识别与评估总结词详细描述风险识别与评估是外盘期货交易中至关在风险识别与评估阶段,交易者需要对市重要的环节,通过对市场、交易对手、场趋势、波动性、交易对手的信用风险、自身情况等多方面进行深入分析,评估VS流动性风险等进行全面了解同时,结合潜在风险,为后续的风险控制提供依据自身的风险承受能力、交易策略和资金状况,对潜在风险进行量化和定性评估风险控制措施总结词详细描述风险控制措施是在识别和评估风险的基础上,针对不同类型的风险,采取相应的控制措施采取一系列措施来降低或规避风险,保障交例如,对于市场风险,可以通过设置止损点易的稳健进行来限制亏损;对于流动性风险,应选择流动性良好的交易品种和交易对手;对于信用风险,应选择信用评级较高的交易对手,并关注其信用状况变化风险监控与报告要点一要点二总结词详细描述风险监控与报告是对已识别和评估的风险进行持续跟踪和通过实时监控市场动态、交易对手的信用状况等,及时发监控,定期生成风险报告,以便及时调整风险控制措施现潜在风险点同时,定期生成风险报告,对各类风险进行汇总和分析,评估风险控制措施的有效性在发现风险超出可控范围时,及时调整交易策略或采取其他应对措施05外盘期货市场监管监管机构与职责监管机构主要指期货交易所、期货业协会和证监会等机构,负责对期货市场进行监管监管职责包括制定和执行期货市场相关法规、规范市场行为、保护投资者权益、查处违规行为等监管制度与法规监管制度法规体系包括保证金制度、持仓限额制度、大户报告包括《期货交易管理条例》、《期货交易所制度、强行平仓制度等,确保市场公平、公管理办法》等,为期货市场健康发展提供法正、透明律保障违规处罚与案例处罚措施典型案例针对违规行为,监管机构将采取警告、罚款、市场禁入近年来,一些期货公司因违规操作被监管机构处罚,如等处罚措施某期货公司因违反保证金制度和持仓限额制度被处以罚款和警告THANKS感谢观看。