《内审员培训A》课件

《内审员培训A》PPT课件CONTENTS•什么是内审员•内审流程与标准目录•案例分析与实战演练•内审员培训计划•内审员持续发展CHAPTER01什么是内审员内审员的定义内审员（Internal Auditor）是指企业内部负责审计工作的人员，通常隶属于企业的内部审计部门内审员负责对企业的经济活动、财务管理、内部控制等方面进行审计，以确保企业遵循法律法规、内部政策和程序，并发现和纠正潜在的风险和问题内审员的角色与职责制定审计计划和程序根据企业需求和政策，制定审计计划和程序，确定审计重点和目标执行审计工作按照审计计划和程序，对企业内部的经济活动、财务管理、内部控制等方面进行审计，收集证据、审查记录、评估风险和问题报告审计结果将审计结果以书面形式报告给企业管理层和相关部门，指出存在的问题和风险，提出改进建议和措施跟踪整改情况对被审计部门或项目的整改情况进行跟踪和监督，确保整改措施得到有效执行内审员的能力要求专业知识道德素质保持客观、公正、独立的立场，遵守具备审计、财务、经济、管理等方面职业道德和规范，保守企业机密和商的专业知识，熟悉企业业务和流程业秘密技能和能力具备良好的沟通、协调、组织、分析和解决问题的能力，能够独立开展审计工作，并具备团队协作精神CHAPTER02内审流程与标准内审流程介绍内审准备内审实施内审报告跟踪与验证明确内审目的、范围和进行文件审查、现场检汇总分析证据，编写内跟踪改进措施的实施情资源，组建内审团队，查和人员访谈，收集证审报告，提出改进建议况，验证其有效性制定内审计划据并记录内审标准解读国家标准GB/T19001-2008质量管理体系国际标准要求解读ISO9001质量管理体系内审标准解读行业标准各行业质量管理体系内审标准解读内审工具与技巧01020304检查表抽样技术沟通技巧数据分析设计并使用检查表，确保内审运用抽样技术，对关键过程和运用有效的沟通技巧，与被审运用数据分析工具，对收集到覆盖所有关键要素和过程产品进行代表性样本选取核方建立良好合作关系的证据进行汇总和分析CHAPTER03案例分析与实战演练案例一生产流程内审总结词生产流程内审是确保生产过程符合标准、规范和要求的重要手段详细描述通过检查生产流程的各个环节，发现潜在的问题和风险，提出改进措施，提高生产效率和产品质量案例一生产流程内审关键点确定内审标准和依据；制定详细的检查计划；案例一生产流程内审收集和分析数据，识别问题；制定改进措施并跟踪实施效果案例二品质管理系统内审总结词品质管理系统内审是确保品质管理系统持续有效、符合标准的重要手段详细描述通过检查品质管理系统的各个环节，发现潜在的问题和风险，提出改进措施，提高品质管理水平和产品质量案例二品质管理系统内审关键点确定内审标准和依据；制定详细的检查计划；案例二品质管理系统内审进行现场检查和审核；跟踪改进措施的实施效果案例三供应链内审总结词供应链内审是确保供应链的可靠性和稳定性、降低风险的重要手段详细描述通过对供应链的各个环节进行检查和评估，发现潜在的问题和风险，提出改进措施，提高供应链的可靠性和稳定性案例三供应链内审关键点确定内审标准和依据；进行供应商调查和评估；案例三供应链内审01进行现场检查和审核；02跟踪改进措施的实施效果CHAPTER04内审员培训计划培训目标与内容培训目标培养内审员具备独立、准确、高效地完成内部审计工作的能力培训内容内部审计基础、审计程序与技术、审计报告撰写、案例分析等培训方式与时间安排培训方式线上+线下，理论授课与实际操作相结合时间安排共计5天，每天8小时，具体时间根据报名人数和场地安排确定培训效果评估与反馈评估方式考试成绩、课堂表现、课后作业等反馈机制建立学员微信群，随时解答学员疑问，收集学员意见和建议，不断完善培训内容和方式CHAPTER05内审员持续发展内审员的职业规划制定长期职业规划提升专业能力拓展知识领域内审员应结合自身兴趣、能力和不断学习和掌握新的审计方法和除了专业知识外，内审员还应了市场需求，制定长期职业规划，技能，提升自己在行业内的专业解相关法律法规、信息技术等方明确职业发展目标和路径能力和竞争力面的知识，以适应不断变化的工作需求内审员的自我提升途径参加培训和研讨会参加内审相关的培训和研讨会，了解最新的审计理念和技术，拓宽视野和思路主动学习和实践通过阅读专业书籍、文章和案例，结合实际工作进行实践和反思，不断提升自己的专业素养寻求导师和同行指导寻找经验丰富的导师或同行进行指导，接受他们的建议和反馈，加速个人成长内审员在组织中的价值体现保障组织合规运营内审员通过审计和监督，确保组织遵守相关法律1法规和内部规章制度，保障合规运营提升组织治理水平内审员对组织的治理结构和流程进行评估和改进，2帮助组织提高治理水平和管理效率促进组织可持续发展内审员关注组织的长远发展目标，通过审计和改3进措施，推动组织实现可持续发展THANKS[感谢观看]。