还剩28页未读,继续阅读
本资源只提供10页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
文本内容:
2023REPORTING《证券法课件》ppt课件2023•证券法概述•证券发行与交易目录•证券投资者保护•证券监管与法律责任CATALOGUE•案例分析2023REPORTINGPART01证券法概述证券法的定义与特点总结词证券法是规范证券发行和交易行为的法律,具有系统性、专业性、复杂性和国际性的特点详细描述证券法是调整证券发行、交易和监管过程中所产生的各种法律关系的法律规范的总称它规定了证券发行、交易和监管的基本规则,旨在保护投资者的合法权益,维护市场秩序,促进资本市场的健康发展证券法具有系统性、专业性、复杂性和国际性的特点,它涉及到证券市场的各个环节,需要专业知识和技能来理解和运用证券法的历史与发展总结词详细描述证券法的发展经历了多个阶段,从最初的证券交易法证券法的历史可以追溯到17世纪初的荷兰,当时出现规到现代的证券法律体系,不断完善和发展了最早的证券交易法规随着资本主义经济的发展,证券市场逐渐兴起,各国政府开始制定更加完善的证券法规来规范市场行为进入20世纪以后,随着证券市场的国际化和全球化,各国开始加强跨国合作,制定更加统一的国际证券法规现代的证券法律体系已经相当完善,包括证券发行、交易、监管等多个方面,为资本市场的健康发展提供了有力保障证券法的目的和意义总结词详细描述证券法的目的是保护投资者利益、维护市场秩序和促证券法的首要目的是保护投资者的合法权益,确保他们进资本市场健康发展能够公平、公正地参与证券市场通过规范证券发行和交易行为,降低投资风险,提高市场透明度,使投资者能够做出明智的决策同时,证券法也有助于维护市场秩序,防止市场操纵和欺诈行为的发生,确保市场运行的公平性和公正性此外,证券法还有利于促进资本市场的健康发展,为实体经济提供充足的资金支持,推动经济增长和社会发展2023REPORTINGPART02证券发行与交易证券发行证券发行概述证券发行方式证券发行是指企业或政府机构为筹集资金证券发行有公开发行和非公开发行两种方而向投资者出售股票、债券等证券的过程式,公开发行是指向不特定对象发行证券,非公开发行是指向特定对象发行证券证券发行条件证券发行程序证券发行需要满足一定的条件,包括公司证券发行需要经过申请、审核、定价、发治理结构、财务状况、盈利能力等方面的行等程序,其中审核是证券发行的关键环要求节证券交易证券交易概述证券交易规则证券交易是指投资者在证券市证券交易需要遵守一定的规则,场上买卖已发行的证券的行为包括交易时间、交易品种、交易数量等方面的规定证券交易方式证券交易风险证券交易可以通过证券交易所、证券交易存在一定的风险,包场外交易市场等渠道进行,其括市场风险、信用风险、流动中证券交易所是最主要的交易性风险等,投资者需要自行承场所担风险证券上市与退市01020304证券上市概述证券上市条件证券退市概述证券退市程序证券上市是指符合条件的公司证券上市需要满足一定的条件,证券退市是指上市公司因各种证券退市需要经过一系列程序,通过向交易所申请,将其证券包括公司治理结构、财务状况、原因导致其股票被交易所摘牌,包括停牌、摘牌、转板等环节在交易所挂牌交易信息披露等方面的要求不再在交易所交易证券交易市场证券交易市场概述证券交易市场的功能证券交易市场是指买卖已发行证券的证券交易市场具有价格发现、融资、场所,是资本市场的重要组成部分风险管理等功能,是经济发展的重要支撑世界主要证券交易所中国大陆主要证券交易所世界主要的证券交易所包括纽约证券中国大陆主要的证券交易所包括上海交易所、伦敦证券交易所、香港联合证券交易所、深圳证券交易所等交易所等2023REPORTINGPART03证券投资者保护投资者权益保护010203投资者知情权投资者交易权投资者赔偿权确保投资者能够获得充分、确保投资者能够自由地买当投资者的权益受到侵害准确、及时的信息,以便卖证券,不受不正当的限时,应得到相应的赔偿做出明智的投资决策制或干预投资者教育投资知识普及投资道德与法规教育强化投资者的道德观念和遵守法规的意识帮助投资者了解证券市场的基本知识、投资工具和风险投资技能培训提高投资者的分析能力、交易技巧和风险管理水平投资者投诉与纠纷解决投诉渠道建立纠纷调解机制法律援助与支持设立专门的投诉受理渠道,建立公正、高效的纠纷调为投资者提供法律咨询和方便投资者反映问题解机制,及时化解投资者援助,维护其合法权益之间的矛盾2023REPORTINGPART04证券监管与法律责任证券监管机构与职责证券监管机构中国证券监督管理委员会(CSRC)及其派出机构职责概述制定和执行证券市场监管政策,维护市场公平、公正、透明,保护投资者合法权益,防范市场风险证券监管机构与职责具体职责审核和批准证券发行与上市监督证券交易活动证券监管机构与职责监管证券市场参与主体对违法违规行为进行调查和处罚证券违法行为与法律责任违法行为类型虚假陈述内幕交易证券违法行为与法律责任操纵市场欺诈客户其他违规行为证券违法行为与法律责任民事责任赔偿投资者损失行政责任罚款、撤销从业资格、市场禁入等刑事责任根据《刑法》相关规定进行处罚证券监管措施与处罚监管措施警示函责令改正证券监管措施与处罚监管谈话01限制业务活动02其他措施03证券监管措施与处罚对机构罚款、撤销业务许可、吊销营业执照等对个人罚款、禁止从业、市场禁入等刑事处罚涉及犯罪行为的,移送司法机关处理2023REPORTINGPART05案例分析证券发行与交易案例案例一案例二案例三案例四某基金管理公司操纵市某投资者非法买卖股票某上市公司虚假陈述案某证券公司内幕交易案场案案投资者保护案例案例一案例二某投资者投诉证券公司违规操作案某投资者因证券欺诈遭受损失案案例三案例四某投资者因上市公司虚假陈述遭受损失案某投资者因证券公司违规操作遭受损失案证券监管案例0102案例一案例二某证券监管机构对某上市公司违规某证券监管机构对某证券公司违规行为进行处罚案行为进行处罚案案例三案例四某证券监管机构对某基金管理公司某证券监管机构对某投资者违规行违规行为进行处罚案为进行处罚案03042023REPORTINGTHANKS感谢观看。