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《证券基础知识讲座》ppt课件目录CONTENTS•证券市场概述•证券交易规则与流程•证券投资工具•证券投资策略与技巧•证券投资风险与防范•证券市场监管与法规01证券市场概述证券市场的定义与功能定义证券市场是股票、债券等有价证券买卖交易的场所功能融资功能、投资功能、优化资源配置功能、促进企业经营管理证券市场的参与者投资者发行者交易商监管机构政府或监管机构,对证个人或机构投资者,通公司或政府,通过发行在证券市场上提供买卖券市场进行监管,维护过购买证券实现投资证券筹集资金交易服务的金融机构市场秩序证券市场的分类010203按交易场所分类按交易品种分类按交易方式分类交易所市场和场外交易市股票市场、债券市场、基竞价市场、做市商市场等场金市场、衍生品市场等02证券交易规则与流程证券交易规则竞价交易T+1交收制度在证券交易所内,买卖双方通投资者在交易日买入的证券,过电子竞价系统进行报价,按需在第二个交易日才能卖出照价格优先、时间优先的原则完成交易涨跌幅限制交易单位为控制市场风险,对股票、基股票的买卖单位为“手”,每金等证券的交易价格设置日涨手等于100股跌幅限制证券交易流程01020304开户下单撮合成交清算交割投资者在证券公司开设证券交投资者通过证券公司的交易软证券交易所的电脑主机按照价交易完成后,证券公司对投资易账户,并存入资金件向证券交易所发出买卖指令格优先、时间优先的原则自动者的买卖进行清算交割,完成撮合买卖双方完成交易资金的划转证券交易费用佣金印花税过户费投资者向证券公司支付的国家征收的税种,根据成股票买卖时,由证券公司交易费用,根据成交金额交金额的一定比例收取代收的过户费,按照每千的一定比例收取股1元的标准收取03证券投资工具股票股票定义股票种类股票是公司发行的一种所有权凭证,代表股股票有多种分类方式,如普通股和优先股,东对公司的所有权流通股和非流通股等股票交易股票投资风险股票交易在证券交易所进行,投资者可以通股票投资具有一定的风险,包括市场风险、过证券公司进行买卖公司经营风险等债券债券定义债券种类债券是发行人发行的一种债务凭证,债券有多种分类方式,如国债、企业代表持有人对发行人的债权债、金融债等债券收益债券投资风险债券的收益主要来自利息收入,同时债券投资风险相对较低,但也存在利也可以通过买卖债券获得资本利得率风险、信用风险等期货与期权期货定义期权定义期货是一种标准化的合约,买卖双方期权是一种合约,持有人有权在特定约定在未来某一特定时间和价格交割时间内以特定价格买入或卖出标的物一定数量的标的物期货种类期权种类期货有多种分类方式,如商品期货、期权有多种分类方式,如欧式期权、金融期货等美式期权等期货交易策略期权交易策略期货交易可以通过套期保值、套利等期权交易可以通过买入或卖出期权合策略进行操作约的方式获得赚取收益的机会04证券投资策略与技巧基本面分析总结词研究公司财务报表通过对公司财务报表、行业趋势和宏观经分析公司的资产负债表、利润表和现金流济状况的研究,评估证券的内在价值量表,了解公司的财务状况和盈利能力评估行业趋势宏观经济状况分析行业的发展前景和竞争格局,预测行关注国内外经济形势和政策变化,评估其业的未来增长和盈利能力对证券市场的影响技术面分析总结词价格走势图分析通过分析证券价格走势图和交易量数据,预研究证券价格的历史走势,寻找支撑位、阻测证券价格的短期走势力位和趋势线交易量分析技术指标分析观察交易量的变化,判断市场参与者的情绪运用如移动平均线、相对强弱指数等技术指和动向标,辅助判断买卖时机投资组合管理总结词根据投资者的风险偏好和投资目标,构建多元化的证券投资组合确定投资目标明确投资期限、预期收益率和风险承受能力资产配置根据各类资产的相关性和风险收益特征,合理分配资产比例动态调整定期评估投资组合的表现和市场环境,适时调整资产配置和证券品种05证券投资风险与防范证券投资风险类型信用风险流动性风险由于债务人违约导致的投资损由于市场缺乏足够的交易对手失风险或交易量导致的投资损失风险市场风险利率风险操作风险由于市场价格波动导致的投资由于利率变动导致的投资损失由于内部管理不善或人为错误损失风险风险导致的投资损失风险风险防范措施风险管理多元化投资建立完善的风险管理体系,定期评估和调整投资组合通过分散投资降低单一资产的风险02定期审计0103对投资组合进行定期审计,确保合规性和风险管理措施的有效性监控市场动态及时了解市场动态,提前预警并采取应对措施0504风险管理培训提高员工的风险意识和风险管理能力风险控制原则风险与收益匹配原则风险管理优先原则在追求收益的同时,应充分考虑风险承受能在制定投资策略时,应优先考虑风险管理力长期投资原则适应性原则通过长期投资降低短期市场波动带来的风险根据市场变化和自身情况,适时调整风险管理策略06证券市场监管与法规证券市场监管机构证券监督管理机构证券业协会负责对证券市场进行监管,包括中国自律性组织,对会员进行自律管理,证券监督管理委员会(中国证监会)维护市场秩序及其派出机构证券交易所提供证券交易平台,对上市证券进行监管,包括上海证券交易所和深圳证券交易所证券市场法规体系法律行政法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华包括《中华人民共和国证券投资基金法》、人民共和国公司法》等,是证券市场法规《中华人民共和国企业债券管理条例》等,体系的基础是对法律的细化和补充规范性文件部门规章包括各类通知、公告等,是对部门规章的包括《证券发行与承销管理办法》、《上补充和细化市公司信息披露管理办法》等,是对行政法规的具体落实和执行信息披露制度•信息披露的定义指上市公司及其他信息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所规则等规定,通过招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等形式,向所有投资者和社会公众公开披露相关信息的要求信息披露制度信息披露的原则真实、准确、完整、及时、公平信息披露的内容包括公司概况、经营情况、财务状况、关联交易、治理结构等信息信息披露的监管机构中国证监会和证券交易所负责对信息披露进行监管。