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单击此处添加文本金融衍生投资工具概述金融衍生投资工具的种类金融衍生投资工具的风险管理金融衍生投资工具的应用金融衍生投资工具的风险防范措施金融衍生投资工具分类根据基础金股权类衍生工具利率类衍生工具汇率类衍生工具商品类衍生工具指基于基础金融工融工具的不同,金如股票期权、股如利率期货、利如外汇期货、外如商品期货、商具(如股票、债券、融衍生投资工具可票指数期货等,率期权等,其价汇期权等,其价品期权等,其价外汇等)衍生出来以分为股权类衍生其价值依赖于股值依赖于利率的值依赖于汇率的值依赖于商品价的金融工具,其价工具、利率类衍生票价格的变动变动变动格的变动值依赖于基础金融工具、汇率类衍生工具的价格变动工具和商品类衍生工具等风险管理通过衍生工具对套期保值通过衍生工具锁投机交易利用衍生工具进冲风险,降低投资组合的波定未来价格,避免价格波动行投机交易,获取收益动性带来的损失提高流动性通过衍生工具创新金融产品衍生工具可提高市场效率衍生工具可以提高市场的效率,降提高市场的流动性,降低交以创新出各种金融产品,满低交易成本,提高市场的易成本足不同投资者的需求透明度和公平性市场规模全球市场参与者包市场结构分为场市场风险包括内市场和场外市场,金融衍生品市场括金融机构、企市场风险、信用场内市场包括交易规模庞大,交易业、个人投资者风险、流动性风所、期货交易所等,量巨大等险等,需要投资场外市场包括OTC市场、电子交易平者谨慎对待台等定义期货合约是一种标准化的、可转让的、具有法律约束力的合约,规定了买卖双方在未来某一特定时间以特定价格买卖某种金融工具的权利和义务特点标准化、可转让、具有法律约束力、未来某一特定时间、特定价格、买卖某种金融工具的权利和义务交易方式在期货交易所进行交易,通过经纪人进行买卖风险管理期货合约可以用于风险管理,通过套期保值来规避价格波动的风险定义期权合约是一种金融衍生工具,赋予持有者在特定日期以特定价格买入或卖出某种资添加标题产的权利,但不具有必须履行的义务类型包括看涨期权和看跌期权,看涨期权赋予持有者在特定日期以特定价格买入某种资产添加标题的权利,看跌期权赋予持有者在特定日期以特定价格卖出某种资产的权利特点期权合约具有杠杆效应,可以用较小的资金控制较大的资产,同时具有风险管理功能,添加标题可以用于对冲市场风险应用期权合约广泛应用于股票、外汇、债券、商品等金融市场,是投资者进行风险管理和添加标题套利的重要工具定义双方约定在未来某一时特点标准化、流动性高、风间以某一价格买卖某种资产的险可控合约应用用于规避价格波动风险、风险市场风险、信用风险、流动性风险等套期保值等定义掉期合约是一特点具有灵活性应用广泛应用于风险存在市场风种金融衍生工具,用和定制性,可以针险、信用风险、流利率、汇率、股票、于交换两种不同性质对不同需求进行设动性风险等风险因的资产或现金流商品等领域计素市场风险价格波动、流动性风险等信用风险交易对手违约、信用评级下降等操作风险交易失误、系统故障等法律风险合规性风险、法律纠纷等流动性风险资金周转困难、无法及时变现等道德风险内幕交易、操纵市场等风险类型市场风险、信用风险、风险度量量化风险程度,如使用流动性风险等VaR模型添加标题添加标题添加标题添加标题风险识别识别潜在的风险因素风险控制制定风险控制策略,如套期保值、风险对冲等风险评估评估风险的大小风险应对制定应对风险的和可能性策略和措施风险识别识别金融衍生投风险监控监控风险变化,资工具可能面临的风险及时调整风险应对策略建立风险管理制度明确风险管理目标、职风险控制采取措施降低风险发生的可能性责和流程和影响程度风险识别识别可能影响金融衍生投资工具风险报告定期向管理层和监管机构报告风的风险因素险管理情况风险评估评估风险发生的可能性和影响程风险应对制定应对风险的预案和措施,确度保风险发生时能够及时应对风险转移通过衍生工具,将风险分散通过投资组合,分风险转移给其他投资者或机构散风险,降低投资组合的整体风险套期保值通过期货、期权等风险管理通过衍生工具,对工具,锁定未来价格,降低价冲市场风险,提高投资组合的格波动风险稳定性概念通过买卖金目的降低市场应用企业、金例子企业通过期融衍生工具,对冲货市场锁定原材料风险,保护投资融机构和个人投市场风险,锁定收价格,降低成本风收益资者均可使用益或成本险投机者利用金融投机策略利用市风险管理通过金投机市场包括股票、衍生投资工具进行融衍生投资工具进外汇、期货等市场,场波动,进行买空投机者可以在这些市投机交易,以获取行风险对冲,降低卖空等操作场中进行投机交易利润风险定义利用不同市场、不同产特点风险较小,收益稳定品之间的价格差异进行买卖,以获取利润应用股票、债券、外汇、商策略跨市场套利、跨品种套利、跨期套利等品等市场制定风险管理建立风险识别建立风险评估建立风险控制建立风险监测建立风险报告机制制定风政策明确风机制识别金机制评估风机制定期监机制定期向险控制措施,管理层和监管险管理目标、融衍生投资工险发生的可能测风险状况,包括风险规避、机构报告风险原则和策略具的风险来源性和影响程度及时发现风险风险转移、风状况,确保风和类型隐患险分散和风险险信息透明对冲等明确风险类型识别并分析金融衍生投资工具可能面临的风险类型,如市场风险、信用风险、流动性风险等设定风险承受能力根据自身风险承受能力,设定风险管理目标,如最大损失、风险敞口等制定风险管理计划根据风险类型和承受能力,制定相应的风险管理计划,如风险规避、风险转移、风险对冲等实施风险监控定期对风险管理计划进行监控和评估,确保风险管理策略的有效性和适应性定期对投资组合进行风险评估,了解风险敞口和潜在损失制定风险管理计划,包括风险控制措施和风险应对策略定期进行压力测试,模拟极端市场条件下的投资组合表现建立风险预警机制,及时发现并应对潜在风险定期评估风险设定止损点风险分散通及时调整投资定期对投资组设定合理的止过投资组合分策略根据市合进行风险评损点,避免损散风险,降低场变化及时调估,及时发现失扩大单一投资风险整投资策略,潜在风险降低风险。