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THEME TEMPLATEPpt投资银行概述单击此处添加副标题汇报人PPT20XX/01/01单击添加目录项标题目录投资银行的定义和作用CONTENTS投资银行的业务范围投资银行的经营模式投资银行的盈利模式投资银行的风险管理单击此处添加章节标题章节副标题投资银行的定义和作用章节副标题投资银行的定义投资银行是专门从投资银行主要服务投资银行通过提供投资银行在资本市事证券发行、承销、于企业、政府、金专业的金融服务,场中扮演着中介和交易、企业并购、融机构等客户,提帮助企业实现融资、桥梁的角色,连接投资咨询等业务的供专业的金融服务并购、上市等目标着资金需求和资金金融机构供给双方投资银行的作用帮助企业融资通过发行股票、债券等方式帮助企业筹集资金提供投资建议为企业提供投资策略、风险管理等方面的建议促进资本市场发展通过提供各种金融服务,促进资本市场的健康发展推动企业并购和重组为企业提供并购和重组方面的咨询和服务,帮助企业实现战略目标投资银行与商业银行的区别l业务范围投资银行主要从事证券发行、承销、交易等业务,而商业银行主要从事存贷款、结算等业务l风险承担投资银行承担的风险较高,而商业银行承担的风险相对较低l监管机构投资银行主要受证券监管机构的监管,而商业银行主要受银行监管机构的监管l资本要求投资银行的资本要求较高,而商业银行的资本要求相对较低投资银行的业务范围章节副标题证券承销与保荐证券承销投保荐业务投证券发行投证券交易投资银行作为承资银行作为保资银行帮助企资银行作为证销商,负责将荐人,负责推业发行股票、券交易所的会证券销售给投荐企业上市并债券等证券,员,进行证券资者协助其进行证筹集资金买卖和交易券发行交易与销售证券交易买卖股票、债券等证券证券销售发行、承销、分销证券投资咨询提供投资建议、分析报告等资产管理管理客户资产,进行投资决策资产管理和证券服务资产管理为客户提供投资建议、资产配置、风险管理等服务证券服务为客户提供证券发行、承销、交易、清算等服务投资咨询为客户提供投资策略、市场分析、风险评估等服务企业融资为企业提供股权融资、债权融资、并购重组等服务直接投资业务债权投资投资于公司的债风险投资投资于初创公司,权,成为公司的债权人承担高风险,获取高回报股权投资投资于公司的股私募股权投资投资于非公权,成为公司的股东开交易的公司股权,获取高回报投资银行的经营模式章节副标题独立经营模式独立经营模式是指投资银行独立于其他金融机构,自主经营,自负盈亏独立经营模式的优点是可以根据市场变化灵活调整经营策略,提高经营效率独立经营模式的缺点是风险较大,需要较强的风险控制能力独立经营模式需要具备较强的资本实力和良好的市场信誉银行母公司模式银行母公司模式是银行母公司模式可以银行母公司模式可以银行母公司模式可以指投资银行作为银充分利用母公司的资降低投资银行的风险,促进投资银行与母公源优势,提高投资银提高其抗风险能力司之间的协同效应,行集团的一部分,行的竞争力提高整体效益由母公司提供资金、技术和管理等支持证券公司经营模式l证券经纪业务为客户提供股票、债券等证券的买卖服务l证券承销业务帮助企业发行股票、债券等证券,并负责销售l证券自营业务证券公司用自己的资金进行证券买卖,赚取差价l证券投资咨询业务为客户提供证券投资建议和分析报告l证券资产管理业务为客户管理证券资产,提供投资组合管理服务l证券研究业务对证券市场进行研究,提供研究报告和投资建议金融控股公司模式特点集银行、证券、保险等金融业务于一身优势多元化经营,降低风险,提高收益管理集团化管理,统一协调各业务部门挑战监管严格,风险控制要求高投资银行的盈利模式章节副标题收入来源投资银行通过参与企业并购、投资银行通过发行债券、股重组等交易收取佣金票等金融产品收取发行费投资银行通过为客户提供投投资银行通过投资股票、债资咨询、财务顾问等服务收券等金融产品获取投资收益取服务费利润构成投资银行主要通过提供金融服投资银行的利润主要来源于佣务赚取利润,包括证券发行、金、手续费、利息等收入承销、交易、咨询等业务投资银行通过提供投资咨询、投资银行通过参与资本市场的资产管理、风险管理等服务,运作,赚取投资收益赚取服务费用盈利模式的特点和问题投资银行的盈利投资银行的盈利投资银行的盈利投资银行的盈利模式主要包括佣模式具有高风险、模式受到市场环模式存在道德风金、手续费、利高收益的特点境、政策法规等险、操作风险等息收入等因素的影响问题投资银行的风险管理章节副标题风险管理概述l风险类型市场风险、信用风险、流动性风险等l风险管理策略风险识别、风险评估、风险控制、风险转移等l风险管理工具风险模型、风险指标、风险报告等l风险管理流程风险识别、风险评估、风险控制、风险监控等市场风险管理市场风险定义由于市场价格变动导致的投资损失风险管理策略采用风险对冲、套期保值等方法降低风险风险评估定期评估市场风险,制定应对措施风险控制建立风险控制机制,确保风险在可控范围内信用风险管理信用风险借款人违约的可能性信用评级评估借款人的信用等级风险控制设定贷款额度、利率、期限等风险转移通过保险、证券化等方式转移风险操作风险管理l定义操作风险是指由于内部控制缺陷、员工操作失误等原因导致的损失l风险类型包括市场风险、信用风险、流动性风险等l管理措施建立完善的风险管理体系,加强内部控制,提高员工素质l案例分析介绍一些投资银行在操作风险管理方面的成功案例和失败案例流动性风险管理流动性风险投流动性风险管理流动性风险监测流动性风险应对资银行在短期内策略建立流动实时监控市场流措施建立流动无法满足客户资性风险管理框架,动性状况,及时性风险应对机制,金需求的风险制定流动性风险调整流动性风险包括紧急资金筹管理政策,定期管理策略集、资产处置等进行流动性风险评估投资银行的监管与自律章节副标题监管机构和监管框架监管机构包括监管框架包括监管内容包括监管方式包括市场准入、业务证券监管机构、法律法规、行业现场检查、非现范围、风险管理、银行监管机构、规范、自律规则场检查、行政处信息披露等金融监管机构等等罚等监管内容与监管措施监管措施包括现场检查、非现场检查、行政处罚等监管内容包括公司治理、自律组织包括行业协会、风险管理、信息披露等方面自律组织等监管机构包括证监会、银自律措施包括行业规范、监会等自律公约等自律组织与自律规则自律组织如自律规则如自律组织的职自律规则的作证券业协会、《证券法》、责制定行业用规范市场银行业协会等《银行业监督规范、监督会秩序、保护投管理法》等员行为、处理资者权益、维违规行为等护金融稳定等THEME TEMPLATEPpt感谢观看THANK YOU。