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银行内控个人年终工作总结范文篇一自年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对xx支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营**目标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用现将全行内控管理情况报告
一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、一个党委办公室辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构,另设、、、、、个储蓄****************所到月末全行员工人,其中长期合同工人,短期合同工人在机构上*****************6设置上做到职能部门横向平行制约,前后台业务分离在岗位配置上做到人员落10******实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位在制度执行上严;格要求规范操作,努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力;;度,为内控管理保驾护航总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落实、;职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施、领导重视,组织落实,年以来,我行领导班子始终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素120xx质的重要手段来抓,做到思想认识到位,工作措施到位,组织体系健全,处罚整改加强我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计次,参加人员人次,根据行长室要求制订了工作计划,完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计**********工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进**;********行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作;*;;、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法据统计,到;;月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上29级行业务性文件多只,收文后及时组织了员工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范了员工业务操作程序**、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,支行今年来出台了各类制度保障3性及业务性文件,新成立了、、委员会,调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经*****************营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修**************;**订了支行职能部门岗位职责制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理***;提供了有效的制度保障、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改合规部门建立全行4性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《通知书》,全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据《**;通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人,坚持谁经办,**谁整改,谁不整改处理谁原则通过责任到位,纵横结合措施,除客观原因确难整;改外,做到整改不留死角,不走过常、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法5*进行了严肃处罚,共处罚人次,金额元**、积极组织员工培训,提高员工规范操作意识****篇二6
一、完成年全系统会计决算的编制工作年初,我处召开全系统财务决算布置会议,针对全系统年会计决算的有关具体xx要求进行布置和培训组织各级预算单位核对经费指标、清理有关帐务指导基层xx财务人员编制会计决算报表,组织财务人员会审汇编,准确及时地完成了行政事业单位会计决算、基本建设单位会计决算工作
二、认真执行年部门预算一是根据省财政厅下达的我系统年部门预算,一一进行分解,批复下达全系统xx各级预算单位xx二是积极与财政部门协商争取,将被省财政部门冻结的上年预算指标结余申请回来,及时下达给基层各单位继续使用三是组织执行年预算,按月审核全系统各级预算单位用款计划
三、开展落实党政机关厉行节约十项要求专项工作xx根据中共中央、国务院办公厅《关于党政机关厉行节约若干问题的通知》精神以及省委、省政府的有关部署,我局在全系统范围内认真开展落实厉行节约专项工作省局专门成立了全系统厉行节约专项工作领导小组,办公室设在我处月日至日为动员部署阶段,月日至月日为摸底统计阶段,对年至515年因公出国经费、车辆购置及运行费用支出、公务接待支出以及用水用电用油等情25526615xx xx况进行全面统计摸底在此基础上省财政厅提出相关经费压减计划月日至月底为落实检查阶段通过全系统的统计摸底,省财政厅核定我局共压减经费616预算万元,其中车辆购置及运行费用万元,公务接待万元,用电用10水等日常公用经费万元,项目经费万元,事业单位公用经费万元125814925
四、全面开展小金库专项治理工作15783394为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅印发的通知》精神,按照省委、省政府的统一部署,我局成立了全系统专项治理领导小组,认真组织全系统开展小金库专项治理工作领导小组的日常工作机构设在我处,研究和制定全系统治理小金库的专项工作实施方案,组织和指导全系统各级单位认真开展小金库专项治理工作月日在常州召开全省食品药品监督管理系统治理小金库专项工作会议会议传达了中央和省委、省政府有关会议和文件精神,研究和具体部署全系统治理小金库69专项工作要求全系统各级单位以高度的政治责任感切实做好治理小金库工作,认真开展自查自纠,要以这次治理小金库为契机,进一步提高全系统财务管理和内部审计工作水平专门设立并公布了举报电话和举报邮箱,指定专人负责,确保件件有交待、事事有落实切实保护举报人的合法权益,对举报有功的单位和个人给予一定的奖励经过全系统的认真自查,绝大多数没有发现小金库的现象只有个别单位发现小金库现象,涉及金额六万多元,主要是有关业务部门将会议培训的结余存放在宾馆以及零星租金收入未纳入单位财务管理经过本次自查自纠,已立即整改,全部收归单位财务管理
五、切实加强国有资产管理一是按照省财政厅的有关文件,向各单位下达资产清查结果批复,全系统资产处置累计金额万元同时明确要求各单位对资产清查中经批准处置的固定资产,必须统一移交至产权交易机构进行公开处置,不得自行变卖二是组织进行固定资1550产信息管理系统培训班,在全系统推广固定资产计算机管理软件,逐步实现资产管理的信息化、网络化、程序化三是严格固定资产特别是房产的处置,办理淮安市局和淮安药品检验所现有办公业务用房转让的立项申报、评估备案、交易委托等事宜目前,上述房产正按照省财政厅的要求,在省产权交易中心及淮安市产权交易中心进行公开转让四是办理了省局购置华阳大厦负一楼和六楼的契税减免工作,节约经费约万元
六、加强基本建设项目管理220一是严把基本建设工程立项关对申请立项的基本建设项目,实地调研,反复测算,多方比较,明确意见后提交党组决策,并办理了徐州医药学校新建教学楼项目的立项批复二是继续严格在建工程管理对淮安、徐州、江都、泗阳等单位的基建项目进行实地检查,明确要求各建设单位严格执行基本建设招投标和政府采购的有关规定,加强施工监管,确保工程质量三是严格基本建设资金管理在充分保证基本建设所需建设资金的同时,切实加强基本建设资金管理,严格执行大额资金审批制度,严把工程资金支付关,不断提高基本建设资金使用效益四是严格基本建设审计继续对淮安市局、徐州市局的在建项目进行跟踪审计,对宿豫、宜兴、无锡药检所等单位的建设项目进行竣工决算审计,共节约工程造价约万元
七、继续做好非税收入和罚没收入管理工作150一是加强票据日常管理,完成财政票据年度检验工作上半年,根据《省财政厅关于开展省级和驻宁中央单位年财政票据年检工作的通知》文件要求,对年度全系统所使用的非税收入一般缴款书、行政事业性收费收据、行政事业单位结算凭xx xx证、社会团体会费统一收据等票据集中进行了缴验,按时上报了相关表格二是完成了省直单位收费年检工作,同时和省物价局多次磋商《药品生产企业许可证》和《药品经营企业许可证》收费事项,并达成了初步意见三是完成罚没收入管理情况调查根据省财政厅要求,上半年对年以来全系统罚没收入管理情况进行调查,按时报送了相关调查表,对近年来罚没收入的规模、xx收缴模式以及罚没物资管理等情况进行了汇总分析,提出了目前罚没收入管理中存在的问题及原因
八、做好政府采购工作一是严格按照政府采购的有关要求进行政府采购,协助各单位进行日常政府采购工作,解答各单位政府采购工作中遇到的难题,并及时与省财政厅政府采购管理处、省政府采购中心、省级机关采购中心沟通协调,解决各单位采购中遇到的一些难题,有效地提高了采购效率、缩短了采购时间、节约了采购资金,确保各单位的采购工作顺利进行二是参加省财政厅举办的培训,认真研究相关政策,收集相关资料,为完成《省级部门主要研究课题及任务分工》所涉及的任务做好准备gpa gpa下半年,我们将重点抓好以下两项工作gpa
一、继续认真编制好年部门预算年的部门预算编制工作从月份起又即将开始启动,我们将继续一如继往地作xx为头等大事来抓,竭尽全力、努力争取经费总盘子组织各级财务人员认真、科学xx8地编制好明年部门预算同时,针对体制变化的新情况,认真做好研究和应对,从长计议,精心安排
二、组织开展治理小金库重点检查在专项治理小金库自查自纠的基础上,下半年,我处将组织开展重点检查重点检查的内容主要包括规范津补贴、单位经营性资产管理、节约和控制行政成本支出、银行帐户管理、行政事业票据的使用和管理等方面针对治理工作中发现的问题,制定和落实整改措施,做到资金资产处理到位、违纪责任人员处理到位同时,深入剖析产生问题的原因,完善制度,强化源头治理,建立和完善防治小金库的长效机制推荐阅读银行内控达标年学习总结字邮政银行内控达标年学习总结银行内控工作总结银行内控工作总结优秀范文银行内控工作总结银行内控年终工作总结范1000文()()()银行内控个人年终工作总结范文相关内容银行内控总结年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品s hzh3;s hzh4;s hzh4b;种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理,并召开了xxxx主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署银行内控总结年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的...业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理,并召开了主任xxxx办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署邮储银行内控达标年活动总结古语有云古之欲明明德于天下者,先治其国欲治...其国者,先齐其家欲齐其家者,先修其身,企业的发展也无不是这个道理以下“”;是小编整理的邮储银行内控达标年活动总结,欢迎阅读第一篇邮储银行内控达;标年活动总结近日,为进一步推进内控体邮储银行关于内控达标年活动的总结作为我们每一个邮储人,应当树立合规意识,...认真学好、用好《内控达标年活动手册》学习手册,以理论指导实践,坚持合规经营,为把邮储银行建设成为一流大型零售商业银行而努力奋斗银行公司客户经理年终工作总结篇一银行公司客户经理年终工作总结年,...对于身处改革浪潮中心的银行员工来说有许多值得回味的东西,尤其是工作在客户20xx经理岗位上的同志,感触就更大了银行员工年度工作总结范文时光荏苒,光阴似箭,我来到已有大半年...了这段时间里,我完成了两个方面的转变,一是社会角色的转变,我从不谙世2020xxx事、缺乏社会经验的学生转变成了一个能基本独立完成所在岗位本职工作的银行工作人员二是学习方法和方式的转变,在学校证券公司个人下半年工作总结我来齐鲁证券工作已经有两个月了,在这两个月里,;...无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步在这两个月里,我开发的客户差不多户,资产量也达到了上千万当然,与公司其他的员工相比,我还是比较逊色的,但我会继续努力的10银行人力资源部个人工作总结上半年,我部按照省分行人事处和市分行党委的部...署,在推进人事制度改革、完善竞争激励机制、提高员工队伍素质等方面开展了一些工作,经过半年来的努力,较好地完成了目标任务银行综合员工作总结银行信贷管理部综合员个人工作总结年,在的亲切关怀...下,在的精心指导下,在同志们的通力合作下,我以国家宏观经济、金融政策xx xxxx和信贷法律、法规、行政规章为准则,努力提高自身素质,认真履行岗位职责,切实注重调研分析,大胆尝试创查看更多金融类工作总结()...s hzh5;。