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文本内容:
年度内部审计报告企业风险管控情况审查2023年年度内部审计报告企业风险管控情况审查透过2022年度的收益报表,我们发现了我们企业的盈利能力有所下降,这是由于过去一年中企业所面临的各种内部和外部的风险问题为了确保企业的可持续增长,我们决定进行一次年度内部审计,审查我们的风险管控情况,并制定解决方案,以确保我们未来的成功
一、企业的风险管控情况首先,我们的审计小组对我们企业的风险管理体系进行了评估,检查了我们的风险管控框架是否成熟和有效,并获取了企业内部现存的潜在风险我们的审计小组从内部控制和运营角度出发,对企业的风险进行了识别、评估、策略规划、执行和监控这五个方面的控制,是风险管理框架的核心要素我们的审计小组着重关注以下方面
1.企业的商业战略下是否存在缺陷,这可能会导致未来的利润下降
2.是否存在内部控制缺陷,包括会计、财务报表、人力资源、IT、业务流程等方面
3.是否存在法律和道德问题,如行贿、不良债务和过度承诺等
二、审计报告的结果根据我们的评估,企业的风险管理体系已经健全且执行良好随着时间的推移,风险管理体系已经成熟,并对企业带来了很大的影响我们在风险管理框架的五个方面的控制中看到了许多改进的机会
1.我们的商业战略没有明确的重点无法确保利润的增长
2.我们的IT系统和业务流程需要进一步的加强有必要建立更加严密的内部控制
3.我们需要对招聘、培训和员工监管流程进行改进,以确保员工遵守公司的规章制度
4.我们的风险管理机制需要更新,以反映企业发展的新趋势和市场变化
5.我们需要加强与监管部门的沟通和合作,以确保公司的运作符合当地法律法规
三、解决方案在2023年内,我们计划采取以下措施来改进我们的风险管理框架
1.优化商业战略以确保未来利润的增长
2.优化IT系统和流程以更好地管理公司内部控制
3.继续加强员工教育和培训,确保员工遵守公司规章制度
4.全面更新风险管理机制以适应企业发展需要
5.加强与监管机构的沟通与合作,确保公司的运作符合当地法律法规
四、结论公司年度内部审计报告强调了风险管理框架的重要性由于竞争日益激烈,企业风险管控已成为每个企业成功的重要因素通过审查我们的风险管理体系,我们确定了一些改进的机会然而,审计小组发现公司的风险管理体系已从过去的不成熟发展到成熟和有效这是令人鼓舞的结果,同时也是我们未来持续成功的保证我们期待着在未来几年中,继续扩展和改进我们的风险管理框架,并确保它能够与日趋激烈的市场竞争相适应,以实现企业的长期目标第PAGE页共NUMPAGES页。