风险分级管控制度

安全生产风险管控制度.总体要求根据上级政府主管部门的指示要求，按照“全员参与，领导负责职责明确，落实到位”的原则，结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转.工作目标通过建立全覆盖、全方位、全过程的风险管控体系，全面落实企业安全生产主体责任，确保风险受控，从根本上做到有效遏制生产安全事故发生，构建安全生产长效机制.基本原则坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，牢固树立安全发展理念和红线意识，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任，夯实安全基础管理，强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞.组织机构安全生产风险分级管控领导小组组长副组长成员公司安全生产风险分级管控领导小组是安全风险分级管控体系建设的领导机构，领导小组办公室设在公司安环部，负责公司安全风险评估工作的贯彻执行、业务指导、现场督导和检查考核工作和负责充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文件，以公司级最高层级进行管控.2确定重大风险以下情形为重大风险，应建立重大风险点统计表，参见附录1违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；构成危险化学品重大危险源的；具有中毒窒息、粉尘爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的.3风险控制措施应包括1工程技术措施，实现本质安全；2管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；3教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4个体防护措施，减少职业伤害5应急处置措施，将危险降到最低在选择风险控制措施时，应考虑1可行性和可靠性；2先进性和安全性；3经济合理性及经营运行情况；4可靠的技术保证和服务风险控制措施评审控制措施应在实施前针对以下内容评审

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使风险降低到可容许水平；

（3）是否产生新的危害因素；

（4）是否已选定了最佳的解决方案；

（5）是否会被应用于实际工作中9风险管控执行程序安环部每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行风险培训各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录风险信息更新各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》（参照表4）台账应结合实际定期更新（每年至少一次）表4风险管控登记台帐填表单位NO序识别时间审定单位或］合|备注单位或活动一危害因素所存在的单位或暂时的某项活动当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估1新的法律法规发布或者法律法规发生变更；2操作工艺发生变化；3新建、改建、扩建、技改项目；4事故事件发生后；5组织机构发生大的调整10附则本制度由安环部负责解释本制度自下发之日起执行安环部2021年8月1体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，统筹协调体系建设的各项工作.职责分工各部门、车间、班组、岗位应结合企业生产现场实际，成立体系建设工作小组，负责本区域内体系建设的实施，服从公司安全生产领导小组的统筹安排各级管理人员、技术人员、岗位员工等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保体系创建工作顺利实施组长职责负责统筹企业安全风险分级管控体系建设的各项工作，承担本单位安全生产的主体责任，保障各项工作顺利展开副组长职责负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况成员职责具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责.风险点的分类根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类设备设施类生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷；本公司按照新园区业主车间、研发楼、原料库、锅炉房、蒸汽交换站、配电室、水处理车间、压滤车间等生产车间的主要设备设施进行划分企业主要有以下设备设施类风险点（但不限于）备料叉车、原料库等；主要生产设备水处理设备、环保净化设备维护台钻、砂轮机、切割机、电焊机等；公辅设施锅炉房；配电室；空压站；加压站、换热站等操作及作业活动作业过程中的人的不安全行为本公司对岗位员工的操作及作业活动划分风险点，作业活动涵盖了生产过程所有常规和非常规状态，对于存在易燃易爆、有毒有害、严重职业危害因素等风险场所和可能导致严重后果的作业活动应重点关注企业主要有以下作业活动类风险点（但不限于）加药作业、出库作业、压泥作业、巡检作业、水处理作业维修危险作业有限空间作业、动火作业、临时用电作业、高处作业等；公辅配电室作业、机电维修作业、锅炉操作等；公司组织安全和职业卫生、生产、技术、设备、电气等专业人员，按照风险点划分原则，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等进行排查，形成包括风险点名称类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果、现有风险控制措施等内容的基本信息，建立作业活动清单、设施设施清单为下一步进行风险分析做好准备危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、容器爆炸、锅炉爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等风险点辨识的方法.

1.静态分析以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别1）安全检查表编制的依据

①有关标准、规程、规范及规定；

②国内外事故案例和企业以往的事故情况；

③系统分析确定的危险部位及防范措施；

④分析人员的经验和可靠的参考资料；

⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等2）安全检查表分析步骤

①按专业列出《设备设施清单》（参照表1-1）表1-1设备设施清单（记录受控号）单位NO NO:填表人填表日期审核人审核日期

②确定编制人员包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等

③熟悉系统包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施

④收集资料收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据

⑤判别危害因素按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素

⑥列出安全检查分析评价表针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表1-2）相应内容表1-2安全检查分析（SCL）评价表分析人日期审核人日期:动态分析以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别1）作业活动的划分按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分2）作业危害分析的主要步骤

①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表2-1）表2-1作业活动清单（记录受控号）单位NO填表人:填表日期:审核人:审核日期

②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）

③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表2-2）表2-2工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号）风险点岗位作业活动NO分析人分析日期审核人日期审定人日期

④对危害因素产生的主要后果分析按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析7安全风险的评价分级风险度（危险性）危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级风险评价分级方法公司采用作业条件危险性分析评价法（简称LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）L（likelihood事故发生的可能性）、E（exposure人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence果）给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D二LXEXCoD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大表A.2-1事故事件发生的可能性（L）判定准则表A.2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则表A.2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则表A.2-4风险等级判定准则（D）及控制措施8安全风险的控制

8.1风险管控要求风险管控原则如下4级轻度（低）危险，可以接受（或可容许的）科室应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录3级中度（一般）危险，需要控制整改公司、科室应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本在规定期限内实施降低风险措施在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施2级高度危险（较大风险），必须制定措施进行控制管理公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安环部和各职能部门根据职责分工具体落实当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作1级不可容许的（重大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业只有当风险已降低时，才能开始或继续工作如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施按DB37/T2974-2017第

5.

3.3条结合企业实际进行风险等级的划分四/五级低风险（蓝色），班组/岗位进行管控；三级一般风险（黄色），车间及以下级别进行管控；二级较大风险（橙色），部门及以下级别进行管控；一级重大风险（红色），公司及以下级别进行管控，应增加补号时间活动4级3级2级1级计注序号设备名称类别所在部位是否特种设备备注12序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改正（新增）措施备注1X程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性风险值评价级别X程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施2序号作业区域作业活动作业类别备注1序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险管控建议改正（新增）措施备注工管培个应分层工管培个应程技术措理措施训教育措体防护措急处置措可能性严重程度风险度级级程技术措理推就训教育措体防护措急处置措施施施施施施施施分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程

0.1实际不可能分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露

0.5非常罕见地暴露分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160〜320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70〜160C/3级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20〜70D/4级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/。