尾矿库安全生产标准化评分办法新版

尾矿库安全生产标准化评分办法（新版）尾矿库安全生产标准化评分办法-O一一年八月令评审、更新及时评审、更新全面无遗漏、无冗余；有关部门、人员全部熟悉评审、更新内容L3安全机构设置与人员任命

（60）策划（6分）一是否有设置安全管理机构与任命安全管理人员的文件？（分数是6分否0分）执行（12分）一是否根据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？（分数是6分；否0分）最高管理者是否已书而任命尾矿库负责人与安全管理人员？（分数是6分；否0分）符合（18分）一安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？（分数是4分否0分）所有任命书是否由最高管理者与同意任命的人员签字？（分数是2分；否0分）根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训（分数是1分；最高分8分）《金属非金属矿山安全标准化规范》培训《尾矿库安全技术规程》与《尾矿库安全监督管理规定》培训；令尾矿库基础知识培训安全生产管理培训标准化系统内部评审人员培训；危险源辨识与风险评价培训安全生产岗位职责培训；事故、事件调查技术培训•根据安全生产法律法规9其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分数走4分否0分）绩效（24分）一•安全生产管理机构与人员配置的有效性（分数是3分最高分24分）机构与人员配苴满足法律法规要求有关人员全部参加了培训；令有关人员熟悉自身全部岗位职责有关人员熟悉尾矿库存在的全部风险；有关人员熟悉全部风险操纵措施；有关人员履行了全部操纵措施；有关人员掌握事故、事件调查技术有关人员掌握标准化系统内部评审技术L4安全生产责任制（60分）|策划

（6）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？（分数是3分否0分）是否明确了负贲安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？（分数是3分否0分）执行（12分）一是否规定了要紧负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？（分数是:3分否0分）是否对安全生产责任制进行了逐级说明？（分数是2分否0分）各级管理层是否同意了有关的安全生产职责与权限的培训？（分数是2分否0分）是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？（分数是3分否0分）是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？（分数是2分；否0分）符合（18分）一安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数选择一个答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）•对安全生产责任制进行逐级说明的程度（分数选择一个答案）

1.90%—100%（4分）75%—90%（2分）60%-75%（I分）60%下列（0分）•要紧负责人的安全生产职责是否包含下列各项（分数是

0.5分最高分6分）令建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度与操作规程保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；令组织制定并实施生产安全事故应急预案；令及时、如实报告生产安全事故今组织制定安全生产方针与目标主持召开安全生产委员会或者安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题定期听取员工对安全生产工作的意见与建议每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺令定期向职代会或者员工代表大会汇报安全牛.产工作情况•对职能部门与岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例（分数选择一个答案）

1.90%—100%（4分）75%-90%（2分）60%—75%（1分）60%下列（0分）绩效（24分）•安全生产责任制是否有用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•各类人员对自身安全生产职责的懂得与履行情况（分数选择一个答案）.好（6分）.通常（3分）.差（0分）•安全生产责任制考核的有效性（分数毡2分最高分12分）令至少每季度考核1次今要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核考核结果与安全奖惩等挂钩令考核过程认真细致；◊考核结果客观公正；令针对考核发现的问题提出纠正与预防措施L5文件与资料操纵（60分）策划（6分）是否有文件与资料操纵管理制度？（分数是2分；否分）制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？（分数是2分否0分）制度是否明确要储存文件与资料的类型与管理要求？（分数是2分；否0分）执行（12分）是否对员工进行了安全生产标准化系统有关文件培训？（分数抽2分；否0分）是否定期评审、及时修订或者废止标准化系统文件？（分数是2分；否分）下列安全生产记录是否得到有效保留（分数是

0.5分最高分8分）O管理评审报告；令事故、事件的有关记录；风险评价信息令培训记录；标准化系统评估报告；令安全检查与绩效测量记录健康监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录令法定检测记录；令许可文件；令应急管理记录；纠正与预防行动记录；承包商与供应商信息安全设备、设施与装置的保护与校验记录技术资料、图纸符合（18分）一•是否制定下列安全生产规章制度？（分数是1分；最高分11分）安全生产检查制度；安全教育培训制度重大危险源监操纵度今重大隐患上报与整改制度；危险物品管理制度；令职业危害防治管理制度；特种作业管理制度令事故与事件管理制度；设备设施安全管理制度安全生产档案管理制度令安全生产奖惩制度•标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？（分数是3分皆0分）•文件与资料操纵制度的执行情况（分数选择一个答案）.好（4分）.通常（2分）.差（0分）绩效（24分）一•标准化系统文件的效力与效率（分数走2分最高分14分）令文件需求响应及时；今文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；令文件内容精练、正确；不一致文件的规定协调一致，无冲突或者矛盾令文件分发充分；文件培训充分•标准化系统文件操纵系统的效力（分数是1分；最高分10分）令主索引表◊制定时间◊版本◊解释权令批准；◊变化与废止;令存储媒介；◊储存期限◊外部文件；令可获取性L6外部联系与内部沟通（60分）策划（6分）是否指定人员与外部联系与协调安全生产事项？（分数是1分；否分）是否有与外部联系的制度？（分数是1分否0分）是否有内部沟通制度？（分数是2分；否分）是否有合理化建议制度？（分数是2分；否0分）执行（12分）是否已识别外部联系对象？（分数是1分；咨0分）是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？（分数是2分否0分）是否储存外部的安全投诉记录？（分数是2分；否分）基层是否在合理的时间范围内召开r会议并讨论安全生产事项？（分数是1分；否0分）基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？（分数是2分否0分）是否有便于收集员工合理化建议的措施或者渠道？（分数姑1分；否0分）是否评估建议并对已采纳的建议进行夸奖、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？（分数是2分；否分）是否及时向外界披露重大安全生产事项？（分数是1分；否分）符合（18分）外部联系制度的执行情况（分数是1分；最高分3分）令有明确的联系对象；有负责联系的责任部门与责任人员；令有外部联系记录报告安全投诉并进行了调查的比例（分数选择一-个答案）

1.90%-100%（3分）

2.752-90%（2分）.60%-75%（1分）.60%下列（0分）•基层安全会议是否根据要求的频次召开？（分数是3分；否0分）•员工熟悉合理化建议制度的全面内容，熟悉建议的渠道、格式、受理过程的比例:（分数选择一个答案）%-100%（3分）%—90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•员工参与合理化建议活动的比例（分数选择一个答案〉

1.90%-100%（3分）75%-90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分•对员工的合理化建议给予认可与解料的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3分）75%—90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）绩效（24分）•外部联系的有效性（（分数是1分；最高分4分）小联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时外部联系记录齐全•内部沟通的有效性（分数是3分；最高分6分）◊管理者、员工对沟通机制的信心令及时、有效地处理员工反映的安全问题•合理化建议的有效性（分数是2分；最高分6分）以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的信心有•效地发现并处理问题•外部联系与内部沟通制度的效力（分数是2分最高分8分）O懂得沟通的目的懂得沟通的内容并作出积极反应:掌握投诉与沟通程序；对投诉信息反馈的满意度L7承包商的选择与管理（80分）策划（8分）是否有承包商选择、评价与管理制度？（分数是4分；否0分）是否已指定与承包商协调或者联系的人员？（分数是4分否0分）执行（16分）是否已识别承包商可能带来的市大风险？（分数是2分否0分）作为选择的参考因素，备选承包商是否提供下列信息（分数是

0.50最高分2分）有关资质安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力安全绩效合同是否明确双方的安全生产责任与义务？（分数是2分否0分）是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及操纵可能的风险？（分数是2分；否0分）指定协调或者联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通？（分数是2分否0分）在许可承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训:（分数是

0.5分最高分4分）操作规程；紧急处置程序事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务有关风险；法律法规要求防护设施与个体防护用品要求；许可要求•是否对承包商的安全生产表现进行了评估？（分数是2分否0分）符合（24分）•承包商的选择遵循有关要求的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%-90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•对承包商检查的执行情况（分数是2分；最高分8分）严格按规定或者计划进行；令针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商有关人员签字确认对问题整改结果进行跟踪复核•指定协调或者联系的人员就承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况:（分数选择一个答案）L好（6分）.通常（3分）.差（0分）•在许可承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%卜•列（0分）绩效（32分）•承包商在合同期内的安全生产表现如何？（分数是4分最高分24分）令积极参加企业组织的各项安全生产活动；主动配合企业的安全生产监督检查令注重从业人员安全培训；按规定开展安全检查与隐患排查；认真整改自查与督查发现的各类安全生产隐患；令及时通报或者沟通重大安全生产事项是否因承包商的原因导致事故、事件的发生？（分数是分；否8分）L8安全投入（80分）策划（8分）是否制定了确保安全牛•产费用投入并有效管理的制度？（分数是3分否0分）安全生产经费使用管理制度是否包含（分数出1分最高分5分）按照规定足额提取经费；令专款专用；专门账户管理令安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及其职责执行（16分）•是否根据风险评价的结果为下列几个方面投入「安全生产费用:（分数是2分；最高分14分）安全工程；安全管理；安全设备设施；劳动防护用品安全标志；安全奖励；安全教育培训；•在确定安全生产费用投入时是否进行了充分论证？（分数是2分；否0分）符合（24分）是否按规定足额提取安全生产费用？（分数是6分；否0分）安全生产费用使用范围是否符合有关规定？（分数站6分否0分）编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面（分数是2分；最高分10分）安全生产法律法规与其他要求的有关规定；风险操纵要求事故应对措施员工的合理化建议；工艺、设备安全技术改造是否建立安全生产费用提取与使用记录？（分数是2分；否分）绩效（32分）是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的市大隐患？（分数是0分否4分）是否因安全生产投入不足而发生过事故或者紧急情况？（分数是0分；否3分）安全投入的有效性（分数是5分；最高分25分）尾矿坝坝体及周围山体稳固排洪、排渗设施满足要求令有关方满意有关人员能力得到提升安全标志清晰齐全L9工伤保险（40分）策划（4分）一是否建立了职工工伤保险、保障制度？（分数是4分否0分）执行（8分）一是否为员工缴纳足额的工伤保险费？（分数是2分否0分）受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？（分数是2分；否分）是否收集并储存保险的有关资料与记录？（分数是2分否分）是否为员工购买安全生产责任保险？（分数是2分否分）符合（12分）工伤保险有关资料是否齐全？（分数是6分；否分）从业人员参保的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%-90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）绩效（16分）•工伤保险管理的有效性（分数姑4分最高分16分）◊全部参加工伤保险；今根据人员变动情况，工伤保险保护管理及时、有效；工伤员工医疗救治与经济补偿及时、有效令员工可随时熟悉参保信息

2.风险管理辨识与评价要求（100分）策划（io分）是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？（分数是4分；否0分）制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次操纵原则？（分数是3分否0分）制度是否明确「持续风险评价的要求？（分数是3分否0分）执行（20分）是否进行危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？（分数是5分；否0分）是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态管理？（分数是5分；否0分）是否定期或者及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？（分数是5分；否0分）风险评价的结果是否文件化？（分数是5分；否0分）

一、说明1

二、尾矿库安全生产标准化评分办法

3.安全生产组织保障31目标（60分）3L2安全生产法律法规与其他要求（100分）4L3安全机构设置与人员任命

（60）7L4安全生产责任制（60分）7文件与资料操纵（60分）9L6外部联系与内部沟通（60分）11L7承包商的选择与管理（80分）13安全投入（80分）14工伤保险（40分）

152.风险管理161辨识与评价要求（100分）162风险评价

（120）183关键任务识别与操纵（80分）

203.安全教育培训221员工安全意识（60分）222培训（100分）

234.尾矿库建设251勘查、设计、施工与验收（100分）252回采与闭库（100分）

275.尾矿库运行291尾矿输送、筑坝与排放（150分）29水位操纵与防汛（150分）32尾矿坝渗流与防震、抗震（100分）33作业现场安全管理（70分）345变化管理（100分）

37.检查381通常要求（80分）38日常巡检与定期观测（80分）40防洪安全检查（80分）424坝体安全检查（100分）43库区安全检查（80分）45纠正与预防措施（80分）

47.应急管理481应急准备（60分）48应急预案（60分）50应急响应（50分）52应急保障（60分）53应急评审与改进（50分）55符合（30分）•危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•危险源辨识与风险评价过程是否考虑了有关方的活动？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•是否认定并评估工作或者活动的次生风险？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•是否考虑了正常叮非正常的情况9潜在的事故9紧急情况？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•风险评价时是否要求考虑内部与外部的变化？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）绩效（40分）一危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？（分数是8分；否0分）制度规定的风险评价流程是否清晰？（分数是6分；否0分）风险评价方法是否合理？（分数是6分否分）风险操纵措施是否包含（分数是4分最高分12分）工程操纵措施；管理操纵措施个体防护措施•是否使用下列方式开展持续风险识别与评价（分数是1分最高分8分）使用前检查；任务观察设备检查班前安全检查确认令定期安全检查定期检修；安全生产标准化系统评估令班组危险预知活动

2.2风险评价

（120）策划（12分）走否制定了尾矿库建设期风险评价计划？（分数是3分否0分）是否制定了尾矿库运行期风险评价计划？（分数是6分否0分）是否针对上述计划配备了相应的资源？（分数是1分；最高分3分）人力资源财力、物力资源；技术资源执行（24分）是否进行了尾矿库建设期风险评价？（分数是5分；否0分）是否进行了尾矿库运行期风险评价？（分数走5分；否0分）是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施清单？（分数是5分；否分）是否对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之有关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？（分数是5分否0分）初始风险评价结果是否已经文件化？（分数是4分；否分）符合（36分）•尾矿库建设风险评价是否包含（分数是I分；最高分7分）规划选址风险特殊状态风险承包商选择风险；建设质量风险；闭库风险；闭库再利用风险；令尾矿库有用矿物再回收风险•尾矿库运行风险评价是否包含（分数是2分；最高分22分）暴雨风险山体滑坡、泥石流风险；喀斯特地貌导致的风险；地震风险；令外来尾矿、废水风险库区周围非法作业风险；库内采、选尾矿风险运行工艺导致的风险；坝体稔固性导致的风险；排洪、排渗设施导致的风险令法律、法规、标准需求•是否己分析所有与尾矿库运行关键流程有关的风险？（分数选择一个答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）•在对关键尾矿设施进行风险评价时是否包含卜.列内容:（分数是1分最高分3分）◊可莫性◊安全性；令经济性绩效（48分）•对尾矿库建设风险识别与评价的有效性（分数是4分最高分20分）评价方法正确评价人员胜任工作；评价内容全面评价结果客观；制定的风险操纵措施有效•对尾矿库运行风险识别与评价的有效性（分数是4分；最高分20分）评价方法正确评价人员胜任工作；评价内容全面评价结果客观制定的风险操纵措施有效・与尾矿库运行关键流程有关风险评价的充分、有效性:（分数选择一个答案）.充分、有效（3分）.通常（2分）.无效（0分）•对关键尾矿设施进行风险评价的充分、有效性（分数选择一个答案）L充分、有效（3分）.通常（2分）.无效（0分）•员工对自身及其有关风险识别与操纵措施熟悉的程度:（分数选择一个答案）.好（2分）.通常（1分）.差（0分）

2.3关键任务识别与操纵（80分）策划（8分）是否建立了关键任务识别与分析制度？（分数是3分否0分）是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整的或者部分的观察？（分数是3分；否0分）是否有许可作业管理制度？（分数是2分否0分）执行（16分）一是否已根据风险分析结果编制关键任务作业指导书？（分数是2分否0分）是否就关健任务作业指导书对有关作业人员进行培训？（分数是2分否0分）作业前或者班组安全例会是否讨论作业指导书？（分数是2分否0分）是否认定了需要许可的作业范围？（分数是:2分；否0分）是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？（分数是2分否0分）是否按计划执行了任务观察？（分数是2分；否0分）是否针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见？（分数是2分否0分）任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？（分数是2分否0分）符合（24分）一关键任务有作业指导书的比例（分数选择一个答案）

1.90%—100%（3分）75%-90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•作业指导书是否明确（分数是1分最高分5分）要紧作业内容作业过程可能的危险有害因素作业程序作业过程的安全注意事项；紧急情况下的现场应急处置措施•执行关键任务的人员同意作业指导书培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%—90%（2分）60%—75%（1分）60%下列（0分）•所有执行任务观察的人员同意培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%—100%（3分）75%—90%（2分）60%—75%（1分）60%下列（0分）•针对任务观察发现的问题提出有针对■性的改正意见的比例:（分数选择一个答案）

1.90%—100%（3分）75%—90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•许可作业前是否做到（分数是2分；最高分6分）作业风险已识别已办理作业许可证；参与作业的人员已讨论作业风险及其操纵措施绩效（32分）一•编写的作业指导书是否符合下列要求（分数是2分；最高分10分）简明扼要步骤清晰、完整危险源辨识全面关键步骤确定准确；O安全措施齐全•任务观察的有效性（分数是2分；最高分10分）◊在任务观察的同时辨识危险源与评估风险◊及时指出任务观察中发现的可能导致缺失的行为熟悉员工的工作习惯◊检查现有的工作方法与制度；◊跟踪当前培训效果•工作许可的有效性（分数是1分最高分8分）许可作业的范围认定准确；作业风险识别正确、全面；许可审批程序明确、执行严格作业前的检查确认充分；许可作业的现场应急处理措施具体、可行；许可作业范围的评审、更新及时O作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善•是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？（分数是0分；否4分）

3.安全教育培训员工安全意识（60分）策划（6分）是否有识别、提升员工安全意识的制度？（分数是3分否分）是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？（分数是3分；否分）执行（12分）一是否对员工进行了安全意识调查与评价？（分数是3分否分）新员工是否同意安全意识培训？（分数是2分否0分）当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？（分数是2分否0分）是否利用各类方式来提升安全意识？（分数是3分；否0分）是否保留同意现场特定要求、安全意识的培训记录？（分数是2分；否0分）符合（18分）调查与评价安全意识时，是否考虑员工对下列方面熟悉与掌握的程度（分数是1分最高分9分）企业的安全生产目标；令岗位安全操作规程；现场应急处置程序；令工作场所特定的安全要求；事故、事件报告程序令岗位职责岗位特定风险；Q有关的法律法规要求令个体防护用品配备与使用•新员工同意安全意识培训的比例（分数选择一个答案）%-100%（5分）%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•复岗员工进行工作现场特定要求回顾的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%—90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）绩效（24分）•为提升员工安全意识所提供资源的充分、有效性（分数是2分；最高分8分）师资令场地；令时间令经费•员工对岗位特定风险的认知程度（分数选择一个答案）.好（8分）.通常（4分）.差（0分）•是否存在由于安全意识原因发生的事故、事件？（分数是0分；否8分）

3.2培训（100分）策划（io分）是否建立识别并分析培训需求的制度？（分数是4分否0分）制度是否明确了负责培训工作的贡任部门、人员及其职责？（分数是4分；否0分）制度是否对定期评估培训的适宜性做出了规定？（分数是2分；否0分）执行（20分）是否每年回顾并适当更新培训需求？（分数是2分；否0分）针对已识别的培训需求，是否制定了包含下列内容的年度培训计划:（分数是

0.5分最高分4分）令培训目标；培训大纲；令培训教材；令培训时间令培训内容；Q培训教师；O培训方式令考核方式管理层是否就下列内容同意了培训（分数是

0.5分最高分4分）令事故调查分析技术危险源辨识、风险评价与风险操纵技术；令沟通技巧；检查、审核技术；令法律法规；应急管理；令职业卫生管理；变化管理•对安全生产可能有重大影响的员工，是否同意了下列知识的培训I:（分数是

0.5分最高分2分）◊工作中潜在的风险；令事故侦防及应急响应中的职责；◊违反制度可能的后果令操作程序与作业指导书是否对特种作业人员进行专门培训？（分数是2分；否0分）是否进行了学员能力测试与培训效果评估？（分数是3分否0分）是否保留了培训记录？（分数是3分否0分）符合（30分）培训需求识别是否考虑了下列方面（分数是

0.5分；最高分4分）◊员工的需求；令领导的要求；变化管理的要求令特定岗位的能力要求法律法规与其他要求的有关规定令事故、事件信息；风险评价结果；培训适宜性评估结果•培训适宜性评估是否考虑「下列方面（分数是

0.5分；最高分4分）令培训对象培训时间令培训组织管理；培训内容培训师资能力测试方式令培训经费今培训效果评估方式•应持证上岗人员是否按规定同意培训、考试合格并取得资格证书？（分数是6分否分）•培训时间是否满足下列要求（分数是1分最高分6分）◊要紧负贡人安全资格培训时间很多于48学时；令安全生产管理人员安全资格培训时间很多于48学时;◊要紧负责人每年再培训时间很多于16学时；令安全管理人员每年再培训时间很多于16学时；◊新上岗从业人员安全培训时间很多于72学时令从业人员每年同意再培训的时间很多于20学时•是否通过下列途径对培训效果进行评估（分数是2分；最高分10分）令学员反馈；◊绩效改善；令管理层反馈；◊测试结果分析令现场应用能力绩效（40分）-•培训需求识别与分析的有效性（分数是2分；最高分10分）Q针对岗位进行；◊考虑安全生产法律法规与其他要求的有关规定；令关注高风险的作业活动；◊听取员工与管理层的意见与建议令考虑承包商员工的培训需求•培训计划的适宜性（分数是2分；最高分10分）令培训时间安排合理；◊培训内容满足培训对象的培训需求令培训教师的专业知识与经验满足培训内容要求◊培训经费预算合理令确定的考核方式满足能力测试要求•培训效果如何？（分数是2分；最高分10分）令培训计划执行率100%；◊培训目标完成率100%:令得到80%以上学员的确信◊得到80%以上管理层的确信；令得到承包商的认同•是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生？（分数是0分；否10分）

4.尾矿库建设勘查、设计、施工与验收（100分）策划（io分）是否有尾矿库建设安全管理制度？（分数是1分否分）制度是否包含执行（20分）是否由有资质的单位承担勘察、设计、施工任务？（分数是2分否0分）勘察、设计、施工是否满足法律法规及安全、健康要求？（分数是1分；否0分）工程地质与水文地质勘察是否符合有关国家、行业标准及设计耍求？（分数是I分；否0分）尾矿库库址选择是否遵守了下列原则（分数是

0.5分；最高分2分）＜不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地与大型居民区上游＜不应位于全国与省重点保护名胜古迹的上游；令应躲开地质构造复杂、不良地质现象严重区域；，汇水面枳小，有足够的库容与初、终期库长尾矿库设计文件是否明确了下列安全运行操纵参数（分数是

0.5分；最高分2分）令尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容，尾矿坝堆积坡比；◊尾矿坝不一致堆积标高时，库内操纵的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等:＜尾矿坝浸润线操纵•尾矿库初步设计是否编制了安全专篇，且要紧内容包含（分数是

0.5分；最高分2分）◊库区存在的安全隐患及计策令初期坝与堆积坝的稔固性分析；◊尾矿库动态监测与通讯设备配置的可II性分析令尾矿库的安全管理要求•设计是否考虑到了所有自然灾害、外来因素与内部因素对尾矿库溃坝造成的风险？（分数选择一个答案）.是（2分）.部分（1分）.咨（0分）•设计过程是否包含了变化管理？

8.事故、事件报告、调查与分析561报告（60分）56调查（80分）57统计与分析（50分）59事故、事件回顾（40分）

619.绩效测量与评价

62.1绩效测量（80分）622系统评价（80分）64（分数是2分否0分）尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收是否按照《尾矿库安全技术规程》与其他有关规程进行？（分数是2分；否0分）隐蔽工程是否经分段验收合格后，才进行下一阶段施工？（分数是2分否分）尾矿库建设项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？（分数是2分；否分）符合（30分）一承担尾矿库建设项目的勘察、设计、安全评价、监理单位、施工单位是否全部具有《尾矿库安全监督管理规定》要求的资质？（分数是6分；否0分）尾矿库库址选择是否完全遵守了选址原则？（分数选择一个答案）.全部（6分）.部分（3分）.否（0分）•尾矿库设计文件内容是否完全符合有关规程要求？（分数选择一个答案）.全部（6分）.部分（3分）.否（0分）•是否妥善储存了所有勘察、设计、施工纪录与验收文件与图纸？（分数选择一个答案）.全部（6分）.部分（3分）.否（0分）•安全设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产与使用？（分数选择一个答案）.全部（6分）.部分（3分）.否（0分）绩效（40分）•尾矿库建设项1=1完成后是否满足下列要求（分数走10分最高分30分）＜项目预期的功能及安全要求＜法律法规及其他要求；，保持了检验结果的记录与有关改进措施的记录•是否因建设原因而导致事故或者事件的发生？（分数是分否10分）

4.2回采与闭库（100分）策划（io分）是否有尾矿库回采管理制度？（分数是5分否分）是否有.尾矿库闭库管理制度？（分数是5分；否分）执行（20分）是否聘请有资质的单位进行了尾矿回采勘察、安全预评价与回采设计？（分数是1分；否0分）尾矿回采设计是否包含安全设施设计，并编制安全专篇？（分数是2分；否0分）尾矿回采安全预评价报告是否向安全生产监督管理部门备案？（分数是1分否分）尾矿回采安全设施设计是否报安全生产监督管理部门审查批准？（分数是2分；否分）尾矿回采期间是否严格按照批准的设计要求在库内进行回采、排砂/排水？（分数是1分；否分）尾矿回采期间是否进行日常安全管理与检查？（分数犯1分否0分）尾矿回采期间，继续使用原尾矿坝与排洪设施的，是否影响尾矿坝与原排洪设施的安全？（分数是0分；否1分）尾矿全部回采后不再进行排尾作业尾矿库，是否及时履行尾矿库注销手续？（分数是I分；否0分）尾矿库运行到设计最终标高或者者不再进行排尾作业的，是否按规定时间完成闭库？（分数是1分；否0分）尾矿库运行到设计最终标高的前12个月内，足否进行闭库前的安全现状评价与闭库设计？（分数是1分；否0分）闭库设计是否包含安全设施设计，并编制安全专篇？（分数是2分否分）闭库安全设施设计是否经有关安全生产监督管理部门审查批准？（分数是2分；否分）是否根据闭库设计对尾矿坝进行了整治？（分数是1分否分）是否根据闭库设计对排洪设施进行了整治？（分数是1分；否分）是否参照《尾矿库安全技术规程》与其他有关规程对闭库工程施工及验收？（分数是1分；否0分）闭库后的尾矿库，是否对坝体及排洪设施进行了保护？（分数是1分；否0分）符合（30分）尾矿回采是否做到（分数是2最高分12）◊回采勘察程度满足设计要求令安全预评价报告对回采风险进行了辨识分析，并提出了计策措施建议；◊回采设计针对回采风险提出了相应的计策措施按设计要求进行回采、排砂与排水；＜回采期间有人负责回采作业的日常安全检杳与管理工作令回采期间发现的问题得到整改•尾矿库闭库是否做到（分数是4最高分12）◊进行了闭库安全评价，且评价报告对尾矿库安全状况进行了系统分析；令进行了闭库设计，且设计文件针对•闭库风险提出了相应的计策措施；◊闭库施工按设计要求进行，且整改了坝体及其他尾矿库设施的隐患•闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行保护的情况（分数选择一个答案）.经常进行保护（6分）.偶尔进行保护（3分）.没有保护（0分）绩效（40分）一在用尾矿库或者闭库尾矿库回采管理制度的有效性（分数是2最高分6）令管理职责与管理程序清晰、明了＜对回采过程的风险描述准确，提出的风险操纵措施全面、有效规定明确、具体，符合实际，可操作强尾矿库回采管理的有效性（分数是2；最高分14）令严格履行“三同时”程序；◊安全预评价报告对回采风险辨识分析准确、全面，所提计策措施建议具有针对性与可操作性:令回采设计针对回采风险提出的计策措施全面、可行；＜回采作业严格按照设计与有关规范要求进行＜回采期间的安全管理措施与手段切实有效；令回采期间发现的问题整改及时、到位，回采作业安全管理与隐患整改记录齐全尾矿库闭库管理的有效性（分数是5；最高分20）令设计满库后履行闭库程序及时；◊闭库设计满足风险操纵要求闭库整治满足设计要求；令闭库后尾矿库坝体及排洪设施稳固可靠

5.尾矿库运行尾矿输送、筑坝与排放（150分）策划（15分）•是否建立下列安全管理制度（分数是一

1.5分最高分-

7.5分）令尾矿浓缩设施令尾矿输送◊筑坝；◊排放令环保监测•管理制度是否明确了下列管理要求（分数是L5分最高分

7.5分）操作人员的要求；令保护要求；检验、测试及试验要求；报废要求；令技术资料、图纸与记录管理要求执行（30分）一是否加强了尾矿输送的管理，防止输送设备、线路损坏导致堵、漏、跑、冒？（分数是一3分否一0分）是否编制年、季作业计划与全面运行图表，统筹安排与实施尾矿输送、分级、筑坝与排放的管理工作？（分数是一3分否一0分）尾矿坝滩顶高程是否满足生产、防汛、冬季冰下放矿与回水要求？（分数是一3分；否一0分）每期子坝堆筑前姑否进行岸坡处理并作隐蔽工程记录？（分数是一3分否一0分）上游式筑坝法，是否于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意在库后或者—侧岸坡放矿？（分数是一3分否一分）坝体较长时是否使用分段交替作业，使坝体均匀上升？（分数是一3分；否一0分）是否采取了措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷？（分数是一3分否一0分）坝外坡面保护工作是否按设计要求进行？（分数是一3；否一0分）每期子坝堆筑完毕，是否进行质量检行，检查记录是否经主管技术人员签字后存档备查？（分数是一3否一0分）坝体出现冲沟、裂缝、塌坑与滑坡等现象时，是否及时妥善处理？（分数是一3否一0分）符合（45分）一尾矿输送管理措施执行的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（5分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下歹（0分）•编制的年、季作业计划与全面运行图表与尾矿库状态对应程度（分数选择一个答案》.完全对应（5分）.基本对应（3分）.不对应（0分）•尾矿坝堆积坡比陡于设计规定的程度（分数选择一个答案）.没有一处（5分）.个别地方（3分）.多处（0分）•每期子坝堆筑前进行岸坡处理并作隐蔽工程记录的情况（分数选择一个答案）.全部处理并记录（5分）.部分处理并记录（3分）.未处理无记录（0分）•上游式筑坝，于坝前均匀放矿，坝体较长时使用分段交替作业，维持坝体均匀上升的程度:（分数选择一个答案》.均匀（5分）.基本均匀（3分）.不均匀（0分）•采取措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷的程度（分数选择一个答案）.未受冲刷（5分）.部分冲刷（3分）.完全冲刷（0分）•坝外坡面保护工作按设计要求进行的程度（分数选择一个答案）.完全按设计要求进行（5分）.部分未按设计要求进行（3分）.未按设计要求进行（0分）•每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录经主管技术人员签字后存档备查的情况（分数选择一个答案）.签字记录全面（5分）.只有部分记录（3分）.没有记录（0分）•坝体出现冲沟、裂缝、塌坑与滑坡等现象时，妥善处理的程度（分数选择一个答案〉.完全处理（5分）.部分处理（3分）.未处理（0分）绩效（60分）•尾矿输送工艺及安全管理制度的有效性（分数是6最高分18令输送设备、线路没有损坏；◊设备、设施处于安全状态；令输送量符合要求•尾矿筑坝与排放工艺及安全管理制度的有效性（分数是6最高分42）尾矿坝坡比符合设计要求，坝体稳固；坝体上升均匀；坝面按设计设置排水沟令坝面按设计覆土、植被；令坝体、坝面与坝肩无裂缝、塌坑、滑坡与冲沟；令干滩长度满足设计要求；令滩面无侧坡、扇形坡或者细粒尾矿大量集中沉积于某端或者某侧

5.2水位操纵与防汛（150分）策划（15分）一是否建立水位操纵安全管理制度？（分数是一7分；否一0分）是否建立防汛措施与排洪设施安全管理制度？（分数是一8分；否一分）执行（30分）操纵尾矿库内水位是否遵循了如下原则（分数是2分；最高分12分）令在满足回水水质与水量要求前提下，尽量降低库内水位在汛期务必满足设计对库内水位操纵的要求；令当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算；当回水与尾矿库安全对滩长与超高的要求有矛盾时，务必保证尾矿库安全；水边线应与坝轴线基本保持平行；岩溶或者裂隙发育地区的尾矿库，应操纵库内水深，防止落水洞漏水事故汛期前是否对排洪设施进行检查、维修与疏浚，确保排洪设施畅通？（分数是一4分；否一0分）排出库内蓄水或者大幅度降低库内水位时，是否注意操纵流量，非紧急情况不宜骤降？（分数是一4分；否一0分）是否用常规子坝挡水？（分数是一0分否一4分）是否采取r防止连续降雨后发生垮坝的措施？（分数是一4分否一0分）尾矿库排水构筑物停用后，是否严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量？（分数是一2分；否一0分）符合（45分）•水位操纵制度的落实程度（分数选择一个答案）.好（15分）.通常（8分）.差（0分）•汛期前对排洪设施进行检查、维修与疏浚，确保排洪设施畅通的程度（分数选择一个答案）.全面进行了检查、维修与疏浚（15分）.部分进行了检查、维修与疏浚（8分）.没有进行检查、维修与疏浚（0分）•防止连续降雨发生垮坝的措施的落实程度（分数选择一个答案）.全面进行了检查、清理、修复（15分）.部分进行了检查、清理、修复（8分）.没有进行检查、清理、修复（0分）绩效（60分）一•水位操纵与防汛制度的有效性（分数是30最高分60）尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高与最小干滩长度的要求令排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀与磨损

5.3尾矿坝渗流与防震、抗震（100分）策划（io分）是否建立渗流操纵与排渗设施安全管理制度？（分数是一5分否一0分）是否建立尾矿库防震与抗震安全管理制度？（分数是一5分；否一0分）执行（20分）尾矿库运行期间坝体浸润线是否严格按设计要求观测？（分数是一3分否一0分）坝体浸润线超过操纵线，是否增设或者更新了排渗设施？（分数是一4分否一0分）当坝面或者坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或者渗水变浑等特殊现象时，是否采取相应的措施处理？（分数是4分否0分）尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，是否进行了安全技术论证？（分数是一3分否一0分）上游建行尾矿库、排土场或者水库等工程设施时，是否熟悉上游所建工程的稳固情况，采取防范措施？（分数是一3分；否一0分）震后是否进行检查，对被破坏的设施及时修复？（分数是一3分否一0分）符合（30分）尾矿库运行期间坝体浸润线严格按设计要求观测的程度（分数选择一个答案）.严格按设计要求进行观测（6分）.只进行了部分观测（3分）.没有进行观测（0分）•坝体浸润线超过操纵线，增设或者更新了排渗设施的程度（分数选择一个答案）L按技术论证增设更新了排渗设施（6分）.只进行了部分增设或者更新（3分）.没有增设或者更新（0分）•尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，安全技术论证的充分性（分数选择一个答案）.进行了充分论证（6分）.论证不充分（3分）.没有论证（0分）•上游建有尾矿库、排土场或者水库等工程设施时，熟悉上游所建工程的稔固情况的程度与采取防范措施的有效性（分数选择一个答案）.全面进行熟悉，采取了有效的防范措施（6分）.进行了部分熟悉，采取了较有效的防范措施（3分）.没有熟悉（0分）•震后进行检查，对被破坏的设施及时修复的程度（分数选择一个答案）.完全进行了修更（6分）.修复了一部分（3分）.没有修复（0分）绩效（40分）•渗流操纵程序与排渗设施安全管理制度的有效性（分数是10高分一20）令坝体浸润线满足设计要求令坝而无沼泽化•尾矿库防震与抗震程序与安全管理制度的有效性（分数选择一个答案）.好（20分）.通常（10分）.一差（0分）

5.4作业现场安全管理（70分）策划（7分）•是否基于风险评价建立了下列安全管理制度（分数是1分；最高分4分）电力线路管理制度照明管理制度；危险地段安全警示标志管理制度；职业卫生管理制度走否针对体检要求制定了体检计划？（分数是1分否0分）是否建立r职业危害操纵制度？（分数是1分否分）是否建立了劳动防护用品管理制度？（分数是1分；否分）执行（14分）夜间作业时，所有作业点及危险点是否有足够的照明？（分数是一1分否一o分）库区内的电力线路，是否按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象？（分数是一1分否一0分）在库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，是否设明显的警示标志？（分数是一1分否一0分）针对下列职业危害所采取的措施是否得到实施（分数走1分最高分4分）＜粉尘；＜高温与低温◊辑射◊照度不良是否有职业危害检测与操纵结果记录？（分数是1分否分）是否建立员工职业健康监护档案并保密？（分数是1分否0分）是否为下列人员提供适合的劳动防护用品（分数是1分最高分2分）◊员工；◊承包商在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？（分数是1分；否0分）是否储存劳动防护用品的发放及培训记录？（分数是1分否0分）提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？（分数是1分；否0分）符合（21分）•作业地点照明符合规定的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（5分）75%-90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•库区电力线路符合规定的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%-90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•库区危险点安全标志符合规定的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3分）75%-90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•建立员工职业卫生监护档案的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3分）75%-90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•职业危害操纵的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3分）75%—90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•获得了合适的劳动防护用品的人员比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%下列（0分）绩效（28分）•作业环境的操纵效果（分数选择一个答案》.好（7分）.通常（4分）.差（0分）•职业危害的操纵效果（分数是1分最高分7分）令职业危害风险识别与分析充分；令作业人员通过培训具有相应的知识与能力；◊职业危害因素监测结果完全符合规定要求＜针对职业危害因素的防治措施充分、有效；令职业卫生设备、设施运行可靠，保护及时，根据员工健康监护结果分析、评估职业危害防治措施的有效性:令没有员工发生职业病或者职业性疾病•健康监护的有效性（分数是1分最高分7分），按规定组织全部员工体检；◊对行职业健康损害的员工进行救治＜调离并妥善安置有职业健康损害的员工如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件；员工健康监护档案符合要求，并妥善保管；禁止安排未成年人从事接触职业危害因素的作业令没有因健康监护原因发生事故•劳动防护用品管理的有效性（分数是1分；最高分7分）令种类辨识充分＜产品质量符合要求；＜发放台账清晰、完整使用方法正确员工佩戴整齐报废及时；

一、说明.为规范全国尾矿库安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南》AQ

2007.4-2006的有关规定，制定本评分办法.本评分办法适用于尾矿库安全生产标准化评审.在评审年度申请之日起前一年内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列要求的尾矿库，方可参加安全生产标准化等级评审-建立健全要紧负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控与重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程与各工种操作规程；-安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；—设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员一一要紧负责人与安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格取得安全资格证书；一特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；—其他从业人员依照规定同意安全生产教育与培训，并经考试合格；一一依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费—制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者者行业标准的劳动防护用品；一一按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案与检测、评估报告及监控措施；—制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织配备必要的应急救援器材、设备:一一尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求；—尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高与最小干滩长度的要求；一排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀与磨损；—坝体渗流操纵满足设计要求，坝面无沼泽化；一一坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或者冲沟；一一上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳固性专项评价.本评分办法用标准化得分确定尾矿库安全生产标准化等级.尾矿库安全生产标准化系统由9个元素构成，每个元索划分为若干子元索，每一子元素包含若干个问题.本评分办法对子元素给予不一致的分值，子元素分值之与为元素分值子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10乐20%、30%40乳各元素分值明细表如下令没有因劳动防护用品出现事故

5.5变化管理（100分）策划（io分）是否建立了变化管理制度并确定了部门、人员及其职责？（分数是10分否0分）执行（20分）一是否识别了下列变化（分数是

0.5分最高分

3.5分）周围环境引起的变化尾矿库上下游工程引起的变化周围地质条件引起的变化；令人员引起的变化法律法规与其他要求引起的变化；令机构引起的变化；令有关方引起的变化•变化过程实施前，是否进行了（分数是I分；最高分3分）◊危害识别令风险评价；◊风险操纵•变化管理是否考虑了下列事项（分数是1分；最高分7分）令流程要求坝体结构安全；排洪设施排渗设施；监测设施；应急要求；设施与设备的使用期限•变化管理的输出是否包含下列内容（分数是1分；最高分4分）危害风险及其分级风险监测措施风险操纵措施•对执行变化管理的人员是否进行了培训？（分数是

2.5分否0分）符合（30分）一•在变化的可行性研究阶段实施了变化评估的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（10分）

2.75%—90%（5分）75%（3分）

4.60%下列（0分）•在变化的最终设计阶段实施了评估的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（10分）75%—90%（5分）60*一75%（3分）60%下列（0分）•变化影响的信息得到充分更新的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（10分）75$—90%（5分）60%-75%（3分）60%下列（0分）绩效（40分）•变化管理的有效性（分数是4分；最高分24分）履行风险识别与评价程序；更新风险操纵措施有针时性地培训受影响人员调整应急管理工作；开展使用前检查验收；储存有关文件资料归档•是否因变化管理的失败而带来风险？（分数是分；否8分）•是否因变化管理的原因导致事故、事件的发生？（分数是分否8分）

6.检查通常要求（80分）策划（8分）一•是否针对下列检查要求制定了安全检查制度（分数是1分最高分5分）检查内容；检查频率；检查的范国；检查结果的处置；令检查人员要求•是否针对不一致的检查对象配备了胜任的检查人员？（分数是3分否0分）执行（16分）•安全检查的频率是否根据风险水平确定？（分数是2分否0分）•走否针对不一致的检查对象制定了满足下列要求的检查表？（分数是2分最高分6分）◊反映特定危害◊对象明确、标准具体；令文字精练、含义准确•是否针对下列内容对执行检查的人员进行了培训？（分数是1分；最高分4分）◊危害识别；令危害分类；令有效的补救技术令报告要求•是否建立r安全检查信息收集、传递、处理与反馈的渠道？（分数是2分否0分）•是否有变化发生时对检查表进行了回顾与更新？（分数是2分；否分）符合（24分）•各项安全检查制度满足要求的比例（分数选择•个答案）

1.90%-100%（8分）75舟一90%（4分）60%-75%（2分）60%下列（0分）•检查人员同意了培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）75%-90%（4分）60%-75%（2分）60%下列（0分）•各类安全检查表按要求进行回顾与更新的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）.75%—90%（4分）.60%-75%（2分）

4.60%下列（0分）绩效（32分）•安全检查制度的有效性（分数是2分；最高分12分）负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全针对不一致类型的检查，确定的频率合理，符合规定；规定的检查程序明确、检查要求具体；规定的检查方法满足不一致检查类型与检查对象的要求针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行•安全检查的有效性（分数是2分最高分12分）制度完善、符合规定要求；令安全检查人员培训充分、胜任工作；检查内容评审、更新及时，反映了持续风险评价结果；检查记录储存完整令检查发现的问题处理及时；定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施•是否由于安全检查的原因导致事件、事故发生？（分数是0分否8分）

6.2日常巡检与定期观测（80分）策划（8分）•是否建立包含如下内容的日常巡检与定期观测制度（分数是

0.5分最高分5分）令识别并纠正尾矿工不当的行为；识别输送、排放设备、设施的状况识别尾矿坝有无不良的状况识别排渗设施有无不良的状况；浸润线的高低；识别排洪设施有无不良的状况；识别周围地质环境是否变化；识别周围走否有滥采滥挖现象识别有无外来尾矿影响；识别纠正与预防行动的效力•是否针对上述内容制定了检查表？（分数是3分否分）执行（16分）是否根据程序实施了日常巡检与定期观测？（分数是2分；否0分）检查与定期观测频率走否根据风险水平而确定？（分数是2分；否0分）是否针对下列内容对执行检查与定期观测的人员提供r培训（分数是

0.5分；最高分2分）令危害识别危害分类；有效的补救措施；报告要求是否保持了所有检查与定期观测的记录，并可获取？（分数是2分否分）是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？（分数是2分；否0分）所有检查与定期观测报告是否经汇总后提交给了主管部门？（分数是2分否0分）•管理层走否对检查与定期观测报告内容及建议作出了回应及行动？（分数是2分；否0分）•是否对检查与定期观测清单进行了回顾与更新？（分数是2分；否0分）符合（24分）•检查与定期观测人员同意了培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%-90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•日常巡检与定期观测的执行比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75$—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•所有的重大安全隐患都立即报告并采取r措施的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%—75%（1分）60%下列（0分）•检查与定期观测报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75舟一90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）绩效（32分）•日常巡检与定期观测制度的执行效果（分数是2分最高分8分）.针对具体的风险.检查流程清晰.检查职责明确.提供有效的检查工具•日常巡检与定期观测检查表设计的针对性与可操作性（分数选择一个答案）.好（8分）.通常（4分）.差（0分）•日常巡检叮定期观测是否及时发现了问题？（分数是8分；否分）•好的行为是否通过巡回检查得以强化？（分数选择一个答案）.是（8分）.部分（4分）.否（0分）

6.3防洪安全检查（80分）策划（8分）•是否建立包含如下内容的防洪安全检查制度（分数是

0.5分最高分4分）尾矿库水位尾矿库滩顶高程尾矿库干滩长度；尾矿库沉积滩干滩的平均坡度尾矿库水位上升不一致高程时的调洪库容令是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位；令在最高洪水时坝的安全超高与最小干滩长度排洪构筑物•是否针对上述内容制定r标准的检查表，同时反映r排洪系统特定的危害？（分数是4分否0分）执行（16分）一•是否实施了防洪安全检查？（分数是3分；否0分）•是否针对下列内容对执行检查的人员提供了培训（分数是

0.5分最高分2分）危害识别危害分类；有效的补救措施报告要求是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？（分数是3分；否0分）所有检查报告走否经汇总后提交给了主管部门？（分数是3分；否0分）管理层是否对检查报告内容及建议作出r回应及行动？（分数是3分；否0分）是否储存了已完成的专项检查记录，同时方便获取？（分数是2分否分）符合（24分）一防洪安全检查的执行比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）75%—90%（4分）60%-75%（2分）60席下列（0分）•所有的重大安全隐患都立即报告并采取了措施的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）75%—90%（4分）60%-75%（2分）60%下列（0分）•检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）75%-90%（4分）60%-75%（2分）60%下列（0分）绩效（32分）一•防洪安全检查制度的执行效果（分数是2分最高分8分）.针对具体的风险.检查流程清晰.检查职责明确.提供有效的检查工具•防洪安全检查的针对性与操作性（分数选择一个答案）.好（8分）.通常（4分）.差（0分）•检查发现的问题是否得到闭环处理？（分数选择一个答案）.是，所有都得到闭环处理（8分）.是，但只是部分（4分）.否（0分）•排洪系统是否处于正常工作状态，并能有效地发挥作用？（分数选择一个答案）.是，全部（8分）.是，但只是部分（4分）.否（0分）6・4坝体安全检查（100分）策划（io分）•是否建立包含如下内容的尾矿坝安全检查制度（分数是1分；最高分8分）坝的外坡坡比令坝体位移；坝体有无纵、横向裂缝；＜坝体滑坡状况坝体浸涧线的位置令坝体排渗设施令坝体渗漏状况坝面保护设施是否针对上述内容制定了检查表？（分数是2分；否0分）执行（20分）一是否实施了尾矿坝安全检查？（分数是2分否分）检查频率是否根据尾矿坝的风险水平而确定？（分数是2分；否分）是否针对卜列内容对执行检查的人员提供了培训（分数是I分最高分4分）◊危害识别；令危害分类；◊有效的补救措施；令报告要求是否对重大安全隐患立即报告并采取了措施？（分数是4分；否0分）所有检查报告是否经汇总后提交给「主管部门？（分数是2分；否分）管理层是否对检查报告内容及建议作出了回应及行动？（分数是2分；否分）是否对检查表进行了回顾与更新？（分数走2分否分）是否储存了已完成的专项检查记录，同时方便获取？（分数是2分；否0分）符合（30分）一检查人员同意了培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•尾矿坝安全检查的执行比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（10分）75%—90%（5分）60%-75%（3分）60%卜.列（0分）•所有的重大安全隐患都立即报告并采取了措施的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）75%—90%（4分）60%-75%（2分）60%下列（0分）•检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例:（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%-90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）绩效（40分）一•坝体安全检杳制度的执行效果（分数是3分；最高分12分）针对具体的风险检查流程清晰检查职责明确提供有效的检查工具•坝体安全检查的针对性与操作性（分数选择一个答案）L好（8分）.通常（4分）.差（0分）•检查发现的问题是否得到闭环处理（分数选择一个答案）.是，所有都得到闭环处理（10分）.是，但只是部分（5分）.否（0分）•尾矿坝是否处于正常状态，并能有效地发挥作用？（分数选择一个答案）L是全部（10分）.是，但只是部分地段（5分）.否（0分）

6.5库区安全检查（80分）策划78分）一•是否建立包含如下内容的尾矿库库区安全检查制度（分数是1分；最高分5分）周边山体滑坡、塌方、泥石流与溶洞等情况；周边违章爆破、采石与建筑违章进行尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水与废弃物排入；周边放牧与开垦等•是否针对上述内容制定了检查表？（分数是3分否0分）执行（16分）•是否实施了尾矿库库区安全检查？（分数是2分；否0分）•检查频率是否根据库区对尾矿库的风险水平而确定？（分数是2分否分）•是否针对下列内容对执行检查的人员提供了培训（分数是:

0.5分最高分2分）令危害识别◊危害分类；◊有效的补救措施；令报告要求对重大安全隐患是否立即报告并采取了措施？（分数是2分否0分）所有检查报告是否经汇总后提交给了主管部门？（分数是2分；否0分）管理层对检查报告内容及建议是否作出r回应及行动？（分数是2分；否分）是否对检查表进行了回顾与更新？（分数是2分；否分）是否储存了专项检查记录，同时这些记录方便获取？（分数是2分否分）符合（24分）检查人员同意了培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75$—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•尾矿库库区检查的执行比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•重:大安全隐患立即报告并采取了措施的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•检查报告及建议已由管理层作出了回应及行动的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）绩效（32分）•库区安全检查制度的执行效果元素分值明细表标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制换算公式如下:标准化得分百分制=标准化评审得分+300乂

1.尾矿库安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高等级划分标准如下尾矿库安全生产标准化等级划分表.尾矿库安全生产标准化等级有效期为3年在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或者具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审（分数是2分最高分8分）.针对具体的风险.检查流程清晰.检查职责明确.提供有效的检查工具•库区安全检查的针对性与操作性（分数选择一个答案）.好（8分）.通常（4分）.差（0分）•检杏发现的问题是否得到闭环处理？（分数选择一个答案）.是，所有都得到闭环处理（8分）.是，但只是部分（4分）.否（0分）•现场尾矿库库区是否处于正常状态？（分数选择一个答案）.是，全部（8分）.是，但只是部分（4分）.否（0分）

6.6纠正与预防措施（80分）策划（8分）针对纠正与预防措施的实施，是否建立了包含下列内容的保障制度:（分数是2分最高分8分）◊沟通与实施要求；◊负责部门、人员及其职责；＜实施情况反馈要求；令实施情况跟踪督查与效果评估要求执行（16分）针对纠正与预防措施沟通的要求，是否明确了（分数是1分；最高分3分）O沟通人员；令沟通对象◊沟通记录要求是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正与预防行动？（分数是4分否0分）未按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或者解释？（分数是3分否0分）是否储存了纠正与预防行动的记录，并可获取？（分数是3分；否分）是否对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督？（分数是3分；否0分）纠正与侦防措施按计划实施、完成的比例（分数选择一个答案）%-100%（10分）%—90%（5分）60%—75%（3分）60%下列（0分）•对纠正与预防措施实施效果进行评估的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（9分】75%—90%（4分）60%—75%（2分）60%下列（0分）•实施的纠正与预防措施是否考虑了（分数是1分；最高分5分）令人的因素◊设备、设施因素令技术因素◊环境因素；令管理因素绩效（32分）•纠正与预防措施管理的有效性（分数是4分；最高分24分）5责任部门、人员及其职责明确令针时问题提出的纠正与预防措施系统、全面；存在同类问题的其他部门自觉实施纠正与预防措施；令对纠正叮预防措施的实施情况，全部予以跟踪监督与效果评估；纠正与预防措施的实施资源（人、财、物、技术、管理）保障充分:涉及变化管理的全部履行变化管理程序•是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？（分数是0分；否8分）

7.应急管理应急准备（60分）策划（6分）一•是否建立了包含下列要求的应急管理及响应制度（分数是

0.5分；最高分3分）紧急事件认定要求；应急预案编写要求紧急事件组织准备要求；应急装置配苴要求；紧急事件演习要求；相互支援识别与协调要求•定否设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作？（分数是3分；否0分）执行（12分）是否根据风险确定潜在的紧急事件？（分数是2分；否分）确定的紧急事件是否包含企业周围的情况？（分数是1分否分）针对潜在的紧急事件是否收集了有关的地理、人文、地质、气象等信息？（分数是1分；否0分）针对潜在的紧急事件是否预测了可能发生的时间与性质，并考虑人员密集度及影响？（分数是I分；否0分）是否针对确定的紧急事件编写了应急预案？（分数是2分；否0分）是否确定了可能参与应急响应的外部机构？（分数是1分；否0分）烂否确定了应急的培训筋求？（分数是1分；否0分）是否对员工进行了应急培训？（分数是1分；否分）当设备、设施或者流程发生变化是否对•应急预案进行回顾与更新？（分数是1分；否分）是否在牛•产场所的显著处张贴了紧急疏散提示与设有紧急联系电话？（分数是1分否分）符合（18分）•在确定紧急事件时是否考虑了下列类型（分数是1分；最高分9分）洪水令泥石流地震；周围采矿作业；库内采、选尾矿水位超过警戒线；排洪设施损毁排洪系统堵塞；令坝体深层滑动•确定紧急事件时是否考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件与紧急状况？（分数是3分；否0分）•针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应？（分数选择一个答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）•指定的应急管理负责人员能够胜任的程度（分数选择一个答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）•紧急疏散路线与紧急联系电话是否畅通（分数选择一个答案）.是（5分）.部分（2分）.否（0分）•应急培训是否充分？（分数选择一个答案）.是（5分）.部分（2分）.否（0分）•员工对应急预案的熟悉程度（分数选择一个答案）.熟悉（6分）.基本熟悉（3分）.不熟悉（0分）

7.2应急预案（60分）策划（6分）•是否按下列层次原则制定了应急预案？（分数是1分最高分3分）◊综合预案；今专项预案◊现场应急处置.方案•应急预案是否明确了责任部门、责任人员及其职贲？（分数是3分；否0分）执行（12分）针对识别的紧急事件是否按层次原则编制了应急预案？（分数是3分；否0分）应急预案是否明确了责任部门、贡任人员履行职责的方法与手段？（分数是3分否0分）是否将应急预案分发给了有关的部门与人员？（分数是3分；否0分）是否就应急预案对（或者与）员工、承包商、其它有关人员进行培训（或者沟通）？（分数是3分否0分）符合（18分）•根据《生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南》的规定，应急预案的关键要素是否齐全？（分数是4分；否0分）•针对识别的紧急事件编写了应急预案的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%-90%（3分）60%-75%（1分）60%F歹ij（0分）•有关的部门与人员获得应急预案的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%—90%（2分）60%—75%（1分）60%下列（0分）•员工与有关方同意应急预案培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%—90%（2分）60%-75%（1分）

4.60%下列（0分）绩效（24分）•应急预案内容是否简单、明了、易实施？（分数选择一个答案）.是（3分）.部分（1分）.否（0分）•应急预案是否符合实际，可操作性强？（分数选择一个答案）.是（3分）.部分（1分）.否（0分）•应急预案管理的有效性（分数是1分最高分3分）◊评审与更新及时◊培训与演练充分；令有关记录完整•应急预案是否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等？（分数选择一个答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）•应急预案是否按要求进行了备案？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•班组安全活动是否学习与讨论有关应急预案？（分数是5分否0分）

7.3应急响应（50分）策划（5分）一是否明确应急响应程序？（分数是3分皆0分）是否设立应急指挥机构与平台？（分数是2分否分）执行（io分）一当紧急事件发生时.，企业是否能够做到（分数是

0.5分；最高分7分）及时发出警报并通知有关人员及时启动应急预案；令及时做出应急响应；＜应急人员及时到场；令有人指挥并操纵好现场提供有效的应急设备设施应急通讯畅通令实施现场警戒疏散有关人员救治受伤人员；应急人员安全令搜救失踪人员；操纵泄漏物事后处置•当紧急事件结束后，企业是否实施（分数是1分；最高分3分）◊现场恢复；O应急响应评估令应急预案评审、修订符合（15分）一•应急响应条件设置是否合理、可行？（分数是5分否分）•应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施:（分数是1分；最高分10分）令通信设备有关图纸、资料令应急服务电话；交通工具；令紧急、备用电源及设备应急处理方案；周围地区要紧干线与支线道路的交通图:摄影设备令应急人员配备能识别的徽章、袖标；应急人员安全保障设备与设施绩效（20分）•应急响应的有效性（分数是4分；最高分20分）应急响应条件设置合理、nJ•行令应急响应程序明确、具体；应急人员培训充分，能力满足要求；令应急指挥系统运行可靠；外部应急响应能力满足要求

7.4应急保障（60分）策划（6分）•是否针对识别的潜在紧急情况配置「满足要求的应急队伍？（分数是3分；否0分）•在配置应急队伍时，是否考虑了下列人员（分数是

0.5分最高分3分）令应急指挥令医疗救护抢险救援安全警戒；通讯联络后勤保障执行（12分）是否针对潜在紧急情况进行了应急能力评估，以确定所得的应急装备与支援来源？（分数是2分否0分）是否对应急人员进行了应急知识与技能培训？（分数是2分否0分）是否定期进行应急装备与系统检查、保护？（分数是2分否0分）每年是否回顾与更新应急装备需求？（分数是2分否0分）与己识别的外部应急机构是否建立了正式的支援关系？（分数是2分；否0分）是否通过演练来测试相互支援关系的效力？（分数是2分否0分）符合（18分）•应急知识与技能培训是否包含下列内容（分数是3分最高分6分）令应急装备的保护与使用◊现场自救与互救•内、外部应急装备的配备是否与潜在紧急情况相习惯？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•应急装备与系统得到定期检查、保护的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%—75%（1分）60%下列（0分）绩效（24分）一•应急人员的配备是否合理、充分？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•应急人员是否具备下列基本技能（分数是1分；最高分4分）令响应能力；◊设备操作能力；◊现场问题处理能力；令救护能力・应急人员是否熟悉潜在风险并熟悉风险操纵措施？（分数选择一个答案）.是（6分）.部分（3分）.否（0分）•应急装备是否具有（分数是1分；最高分4分）针对性令合理性◊经济性令充分性•支援的有效性（分数是1分；最高分4分）◊沟通畅通◊支援及时；今设备类型与数量充分；支援人员胜任

7.5应急评审与改进（50分）策划（5分）是否有针对应急演练与应急预案评审的管理制度？（分数是2分；否0分）制度是否明确下列内容（分数是

0.5分最高分3分）令预案评审的频率；＜预案评审的组织要求；◊应急演练的频率◊应急演练的策划要求令演练结果评估要求；令预案评审与演练的记录要求执行（10分）是否对应急预案进行了评审？（分数是2分否0分）是否开展应急演练？（分数是3分；否0分）是否根据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作？（分数是2分否0分）修订后的应急预案是否及时发放给有关人员，并对其提供了必要的培训I（分数是3分；否0分）符合（15分）应急评审是否考虑下列信息（分数是1分；最高分5分）◊紧急情况响应与应急演练的结果；5外部应急经验令设备、设施或者流程的变化情况；◊承包商、供应商的意见与建议外部应急机构的意见与建议按计划实施演练的应急预案的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•应急演练是否做到（分数是

0.5分；最高分4分）◊演练时间、目标与范因明确；◊有演练方案，并明确了演练方式◊现场演练规则明确；令指定了演练效果评价人员；＜安排了有关的后勤工作；令演练结束按要求编写书面总结报告；令演练结束演练人员进行自我评估◊针对不足及时制定改正措施并确保实施绩效（20分）•应急预案的演练是否检验了下列效果（分数是2分；最高分10分）令应急资源（人、财、物、技术）配置的合理性、充分性；有关人员应急培训的充分性；◊应急预案的操作性；令外部机构响应的及时性；◊外部应急能力的适宜性•应急评审是否达到下列目的（分数是2分；最高分10分）令确保应急预案层次的合理性；◊确保现场应急处置方案或者程序的充分性；◊确保应急响应条件的科学性与可操作性；令确保应急设备的保障能力令确保应急人员与现场有关人员的应急处置能力

8.事故、事件报告、调查与分析报告（60分）策划（6分）•是否制定了包含下列内容的事故、事件报告制度（分数是

0.5分最高分3分）事故、事件类别；Q报告范围（对象）；报告时间报告方式；报告内容；令补充报告要求等•走否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？（分数是1分；否0分）•是否根据报告制度制定事故、事件登记表及有关的报告、表格格式？（分数是2分否0分）执行（12分）是否对报告的事故、事件进行登记管理？（分数是4分否0分）是否按照规定的范围（对象）报告事故、事件？（分数是4分；否0分）是否针对事故、事件报告要求对有关人员特别是现场作业人员进行了专门培训？（分数是4分否0分）符合（18分）一下列事故、事件是否按要求报告（分数是1分；最高分18分）

二、尾矿库安全生产标准化评分办法.安全生产组织保障目标（60分）策划（6分）是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？（分数是3分否0分）是否明确了安全生产目标与指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？（分数是3分否0分）执行（12分）是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？（分数是4分否0分）是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？（分数是1分；最高分4分）人力资源；令财力资源；物力资源；技术资源•是否制定了实现安全生产目标与指标的实施计划？（分数是2分；否0分）•是否对安全生产目标与指标的实施计划执行情况进行监测、修正与更新？（分数是2分否0分）符合（18分）•尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？（分数是4分否0分）•设立安全生产目标时是否考虑（分数是1分；最高分4分）令管理评审的结果；令风险评价的结果◊以往安全生产的绩效；＜标准化系统评估的结果•安全生产目标是否表达改进安全生产管理的要求；（分数是2分否分）•安全生产目标是否包含（分数是2分；最高分4分）◊改进安全生产管理的具体措施◊尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性与造成的缺失等•按照实施计划要求对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例（分数选择一个答案）◊坝体跑浑水坝体不均匀沉降令坝体开裂或者塌陷浸润线超高；令超警戒水位干滩长度不足；排水设施不正常；周围山体滑坡；今外来尾矿排放；人为破坏外来人员游泳；安全标志缺失；人身事故、事件；职业病；其他设备事故、事件；令其他设施事故、事件；令有关方的投诉未遂、违章绩效（24分）一•事故、事件报告程序的有效性（分数是2分最高分6分）令定义、类别清晰◊报告的时间、方式明确；◊渠道畅通•事故、事件登记册是否清晰、完整？（分数是4分；否0分）•事故、事件报告的有效性（分数是2分最高分6分）令报告及时；◊报告对象准确、全面◊内容齐全•员工对事故、事件报告程序的认可程度:（分数选择一个答案）.好（4分）.通常（2分）.差（0分）•是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？（分数是0分；否4分）

8.2调查（80分）策划（8分）一•是否制定了事故、事件的调查制度？（分数是2分；否0分）•调查制度是否包含下列要点（分数走

0.5分最高分4分）事故、事件类型调查机构及人员；调查内容；令调查方法时间要求；令现场调查要求；事故证据、资料的收集整理；事故、事件信息沟通的方式、对象与时间•是否书面任命了事故、事件调查人员？（分数是2分否0分）执行（16分）•被任命的调查人员是否同意下列事故、事件调查技巧上知识的培训（分数是

0.5分最高分2分）访谈技巧◊证据收集与保留令原因分析技术；Q调查报告书编写、报送及记录储存报告的事故、事件是否根据制度进行调查？（分数是2分否0分）员工或者员工代表是否参与了事故、事件调查？（分数是2分；否0分）在形成事故、事件调查报告前是否将事故、事件调查结果与有关的员工进行交流？（分数是2分否0分）是否根据事故、事件性质与结案权限按时完成事故、事件结案工作？（分数是2分；否0分）是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？（分数是2分；否0分）是否按照要求报送事故、事件调查结果信息？（分数是:2分；否0分）与事故、事件有关的文件资料是否整理归档？（分数是2分否0分）符合（24分）•任命的调查人员得到培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%—90%（2分）60%—75%（1分）60%下列（0分）•事故、事件调查是否做到（分数是

1.5分最高分12分）◊查明事故、事件通过令杳明事故、事件原因今查明事故、事件后果；令提出防止同类事故、事件再次发生的措施；◊查明标准化系统暴露的问题令明确负责落实事故、事件防范措施的人员今明确防范措施实施的时间表；令明确防范措施落实后效果评估的要求•事故、事件信息是否采取下列方式进行沟通（分数是2分；最高分8分）事故、事件快报与通报安全生产月报、季报、年报；令公告栏或者备忘录年度或者半年度安全生产工作总结报告绩效（32分）•是否为事故、事件调查提供了充分的资源（人、财、物、技术）？（分数选择一个答案）L是（4分）.部分（2分）.否（0分）事故、事件调查分析是否针对下列方面找出了所有原因？（分数是2分；最高分10分）令人因；管理；令设备、设施；作业环境令材料•根据事故、事件原因是否找出r标准化系统的缺陷？（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）75%—90%（4分）60%—75%（2分）60%下列（0分）•是否重复发生过相似的事故、事件？（分数是0分否6分）•针对每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作？（分数选择一个答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）

8.3统计与分析（50分）策划（5分）一•是否规定了包含下列内容的事故、事件统计分析要求:（分数是1分；最高分3分）令指标要求；令内容要求◊时间要求是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？（分数是2分否0分）执行（10分）是否整理了年度尾矿库事故、事件统计资料？（分数是2分否0分）为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析（分数是1分；最高分4分）令事故、事件类别令事故、事件原因◊事故、事件频率分析令事故、事件费用分析是否按要求公布统计分析结果？（分数是2分否0分）企业要紧负责人必否掌握事故、事件统计分析结果？（分数是2分否0分）符合（15分）对登记的事故、事件进行统计分析的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3分）75%—90%（2分）60%—75%（1分）60%下列（0分）•事故、事件的分析频率（分数选择一个答案）.每月（6分）.每季（4分）.每年（2分）•统计数据是否用图形表示趋势并向员工公开展示？（分数是6分否0分）绩效（20分）•统计过程的有效性（分数是

1.5分；最高分6分）统计项目齐全统计范围全而数据准确、真实、完整统计方法合理•数据分析的有效性（分数是1分；最高分3分）◊数据合理、有针对性数据有可比性；令确定了规律、趋势•管理层及员工是否熟悉统计分析结果及其趋势？（分数选择一个答案）.是（5分）.部分（2分）.否（0分）•是否利用分析结果指导纠正与预防行动（分数选择一个答案）L是（6分）.部分（3分）.否（0分）

8.4事故、事件回顾（40分）策划（4分）一是否对事故、事件的回顾作出规定？（分数是4分；否0分）执行（8分）一员工、班组是否根据要求进行事故、事件的回顾？（分数是3分否0分）回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因与防范措施？（分数是3分否0分）是否保留了回顾记录？（分数是2分；否0分）符合（12分）员工、班组实施了事故、事件回顾的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75%-90%（2分）60%-75%（1分）

4.60%下列（0分）•已发生的事故、事件得到回顾的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）

2.75%—90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%下列下分）回顾中员工是否积极参与讨论？（分数是4分否分）绩效（16分）一是否通过事故、事件案例回顾找出（分数是1分最高分3分）令比较多发的事故、事件类型◊造成事故、事件发生的耍紧原因；令降低事故、事件发生率的要紧措施员工对现有回顾方式的认可程度（分数选择一个答案）.好（4分）.通常（2分）.差（0分）•员工是否明白如何预防事故、事件的重复发生（分数选择一个答案）.是（4分）.部分（2分）.否（0分）•事故、事件回顾对提高员工现场应急处置能力的帮助效果:（分数选择一个答案）.好（5分）.较好（2分）.差（0分）

9.绩效测量与评价绩效测量（80分）策划（8分）•是否制定了包含下列内容的安全绩效监测制度（分数是1分；展高分5分）监测内容与计划；◊监测人员能力要求令监测过程要求；Q记录要求；◊沟通与回顾要求•制定的监测计划是否包含（分数是

0.5分最高分3分）令监测频率；监测范围位置监测标准；监测程序O资源配备令监测方法与技术执行（16分）一•是否按监测计划对下列方面进行了监测（分数是

0.5分；最高分8分）安全、健康目标；各项安全、健康检查完成率设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；令职业危害监测情况；＜事件、事故调查完成率令纠正与预防行动完成率及其效果；令安全、健康有关数据统计、分析情况现场安全、健康许可依从情况令任务分析及任务观察执行情况；安全、健康委员会会议情况；令变化管理回顾情况；令培训情况；令法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况安全、健康投入情况是否记录监测I的结果，并与有关人员沟通？（分数是2分；否0分）当条件发生变化时，是否及时更新、回顾计划与要求？（分数是2分；否0分）是否对收集的监测资料进行分析，并用分析结果说明标准化系统的适宜性与有效性？（分数是2分；否0分）是否每年更新监测计划？（分数是2分否0分）符合（24分）•对安全目标实施监测的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•设备设施强制性检验按计划实施的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%—75%（1分）60%下列（0分）•对可能的职业危害因素实施监测的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•按计划对纠正与预防行动及其效果实施监测的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%—75%（1分）60%下列（0分）绩效（32分）•监测方法与技术是否正确？（分数选择一个答案）.是（8分）.部分（4分）.否（0分）监测人员是否胜任？（分数选择一个答案）.是（8分）.部分（4分）.否（0分）•监测记录储存是否有效？（分数选择一个答案）.是（8分）.部分（4分）.否（0分）•分析结果是否准确并与企业情况相符？（分数选择一个答案）.是（8分）.部分（4分）.否（0分）

9.2系统评价（80分）策划（8分）一•是否制定了包含下列内容的标准化系统内部评价制度:（分数是1分；最高分6分）O组织要求；令时间要求；人员要求；令方法与技术要求；过程要求报告与分析要求是否制定了年度内部评价计划？（分数是2分否0分）执行（16分）是否按计划执行了内部评价？（分数是4分；否0分）内部评价是否由胜任的评价人员进行？（分数是3分；否0分）是否保留了内部评价记录？（分数是2分否0分）内部评价时对好的表现是否给予认可？（分数是4分；否0分）内部评价发现的问题是否采取了纠正措施？（分数是3分否0分）符合（24分）•内部评价人员是否具备下列能力（分数是2分；最高分12分）熟悉有关的安全、健康法律法规、标准与其他要求同意过安全生产标准化规范评价技术培训并获得证书；令具备与评审对象有关的技术知识与技能具备操作内部评价过程的能力令具备危险源辨别与风险评价的能力；具备标准化系统评估所需的语m表达、沟通及合理的推断能力•进行内部评价的频率（分数选择一个答案）.季度（6分）.半年（4分）.1年（2分）内部评价时是否使用下列方法（分数是1分；最高分3分）令问泡；查阅文件资料与记录；◊现场察看是否对内部评价发现的不符合项进行主次分析？（分数是3分；否0分）绩效（32分）通过内部评价是否确定了下列事项（分数是4分；最高分32分）系统运作的效力与效率系统运行中存在的问题与缺陷；令统计技术在标准化系统中使用的效力与效率；＜安全资源使用的效力与效率令系统运作的结果与期望值的差距；绩效监测系统的适宜性与监测结果的准确性纠正行动令与有关方的关系

1.90%-100%（4分）75%—90%（2分）60%-75%（1分）60%下列（0分）绩效（24分）一是否完成了所有安全生产目标与指标？（分数是3分否0分）对目标与指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？（分数是3分；否分）员工懂得其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？（分数选择一个答案）

1.90%-100%（8分）75%—90%（4分）60%-75%（2分）60%下列（0分）安全生产目标与指标的有效性（分数是2分；最高分10分）＜明确性◊可测量性；令可同意性令实际性；令时限性L2安全生产法律法规与其他要求（100分）L

2.1需求识别与获取（30分）策划（3分）是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？（分数是1分否o分）是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？（分数是2分；否0分）执行（6分）一是否识别r安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数是2分否0分）是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？（分数是1分；否分）内部人员是否能够获取有关的安全牛.产法律法规与其他要求？（分数是2分；否分）是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数是1分否分）符合（9分）已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包含:绩效（12分）•识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性（分数是1分；最高分4分）需求识别方法行之有效；令需求识别所需资源（人员、资金）保障充分需求识别涉及所有部门与员工；所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）•获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包含（分数是4分最高分8分）◊与企业安全生产有关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单:◊所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本L

2.2融入（40分）策划（4分）一•针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？（分数是2分；否0分）•制度是否明确了贡任部门、人员及其职责？（分数是2分否分）执行（8分）是否已符识别的安全牛•产法律法规叮其他要求融入标准化系统？（分数是3分；否分）是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？（分数是3分；否分）员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分数是2分否分）符合（12分）一获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%下列（0分）•有关员工同意安全生产法律法规与其他要求培训的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）75%—90%（3分）60$—75$（1分）60%下列（0分）绩效（16分）•安全生产法律法规与其他要求融入的有效性（分数是2分；最高分8分）令将其规定融入安全生产责任制与规章制度将其规定融入作业指导书或者安全操作规定将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中•对有关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）.好（8分）.通常（4分）.差（0分）

1.

2.3评审与更新（30分）策划（3分）针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？（分数是2分否分）上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？（分数是I分；否0分）执行（6分）是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？（分数是2分；否分）当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？（分数是2分咨0分）当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数是2分；否0分）符合（9分）安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（5分）75%—90%（3分）60%-75%（1分）60%F^iJ（0分）•更新的安全生产法律法规5其他要求融入标准化系统的比例（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）75$—90%（2分）60%—75%（1分）60%下列（0分）绩效（12分）•评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性（分数是3分最高分12分）◊评审、更新方法正确（分数是1分最高分9分）◊建设项目“三同时”的要求◊建设项目“安全预评价”与“安全验收评价”的要求◊对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核；◊各单位在所有阶段与活动中的任务、职责与权力令各单位的各阶段与活动的流程衔接令勘察、设计、施工、验收与批准的资源分配；◊各单位各阶段验收程序；令参，勘察、设计、施工单位的管理衔接；◊资料、图纸及施工纪录的储存元素分值

1.安全生产组织保障

6002.风险管理

3003.安全教育培训

1604.尾矿库建设

2005.尾矿库运行

5706.检查

5007.应急管理

2808.事故、事件报告、调查与分析

2309.绩效测量与评价160总分3000评审等级标准化得分一级2902700二级2752250三级2601800（分数是

1.5分最高分9分）◊法律◊行政法规；令地方法规令部门规章；◊国家与行业标准；令规范性文件及其他要求。