化工生产企业评估方案模板）

xxxxxxxxxxxxxxxxxxx局关于印发《全市化工生产企业安全生产评估实施方案》的通知各化工生产企业为贯彻落实XX安全生产委员会《关于印发〈XXX化工行业安全生产整治攻坚行动方案〉的通知》（XXXX（XXX）XXX号）及XXX安委会办公室关于印发《XXXX化工生产企业安全生产评估实施方案》的通知（XXXX办传（XXX）XX号）的要求，扎实开展我市化工生产企业的安全生产评估，有效提升本质安全水平，实现“一年见实效，两年全规范”的总体目标，制定本实施方案

一、工作目标通过开展化工生产企业安全生产评估活动，切实掌握我市化工企业安全生产底数，进一步降低企业安全风险，消除隐患，实现有效管控，提升全行业防范事故能力，推动化工行业整体安全发展

二、评估对象我市所有列入《国民经济行业分类代码表（GB/T4754-2017）》中制造业25大类石油、煤炭及其它燃料加工业（其中2524煤制品评估单位（盖章）:评估人员签字评估时问制造、2530核燃料加工、2542生物质致密成型燃料加工除外）、26大类化学原料和化学制品制造业（其中268日用化学产品制造、2671炸药及火工产品制造除外）、291中类橡胶制品业的化工生产企业和其他取得危险化学品使用许可证的生产企业（名单附后）

三、评估依据对照《XXXX化工生产企业安全生产评估标准》（附件1）依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》、《安全生产许可证条例》等法律法规《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》、《危险化学品生产企业安全评价导则（试行）》等行政规章，（XXX生产经营单位安全生产主体责任暂行规定》等标准规范进行评估分类

四、评估实施L按照市局组织，专家评估的方法实施市局成立以XXX为组长，XXX和XXXX全体人员为组员的领导小组，由XXX牵头组织，在摸底汇总建立“一企一档”的基础上，根据评估标准，上报评估企业名单，采取政府购买服务的方式委托XXXX有限公司对辖区化工企业安全生产情况认真细致评估，逐条逐项打分

2.评估采取现场检查、查阅（验）资料、问询企业相关人员等方式进行结合《XXX化工生产企业安全生产评估标准》，对企业布局设置，机构设置、人员配备及责任落实，工艺及运行安全，装置、设备设施安全，风险管控和隐患排查，储存和包装，作业安全，应急管理等8个大项38个小项逐项检查打分，尤其是15个否定项要严格按照一票否决的原则，严把标准，实事求是，认真核查评估过程中要指派相关部门人员全程参与，动态跟踪，坚决杜绝错评漏评，确保不漏一企、不落一项附件

1.XXX市应急管理局化工行业生产企业安全生产评估领导小组XXX市化工生产企业评估名单XXX化工生产企业安全生产评估标准附件1:XXXXXX局化工行业生产企业安全生产评估领导小组组长XX副组长XXXX组员XXXXXX附件2XXX市化工生产企业评估名单（XX家）附件3XXX化工生产企业安全生产评估标准市、县（市、区）企业名称:项目评估内容分值计分方法考核方式得分

五、装置设备设施安全⑴分）

4.是否按规定设置消防器材设施；是否按规定对消防器材设施进行维保3未按规定设置消防器材设施的，发现一处扣1分；未按规定进行维保、检测的发现一处扣

0.5分.查阅消防设计、器材设施维保检测记录等资料；.现场检查相关消防器材设施

5.生产储存装置和设备设施（含电器设备）泄压、防爆、阻火、防雷、导岸电、报警等安全设施是否设置到位；是否有专业人员负责管理，维护保养完好；是否存在随意摘除自控联锁装置等行为3未设置相应安全设施的，发现一处扣1分；安全设施设置不符合相关要求的，发现一处扣1分；安全设施损坏未及时维修或更换的，发现一处扣1分；存在随意摘除行为的，发现一处扣2分

1.查阅安全设施设计专篇、安全验收评价报告等资料；

2.现场检查安全设施设置、运行情况

6.化工生产装置未按国家标准要求设置双重电源供电的，自动化控制系统未设置不间断电源的3发现一项不符合要求扣3分.查阅安全设施设计专篇、安全验收评价报告等资料；.现场检查电源设置情况

六、风险管控和隐患排查（14分）

1.是否建立风险分级管控制度；是否建立并实施风险研判与承诺公告制度；是否定期对作业活动和生产储存装置、设备设施进行危险源辨识和风险评价；是否制定和落实风险管控措施3未建立风险分级管控制度的，扣3分；未开展危险源辨识和风险评价的，扣3分；缺少安全可靠可行的风险管控措施的，每一项扣1分.查阅风险分级管控相关用案资料.现场桧查

2.是否建立隐患排查治理制度；是否按照风险管控措施和基础管理要求制定隐患排查项目清单；是否定期开展隐患排查治理并规范记录3未制定隐患排查治理制度的，扣3分；未制定搀查项目清单的，扣1分;未定期开展隐患排查治理的，扣3分；记录不规范的，扣1分.查阅生产安全事故隐患排查治理相关档案资料；.现场检查

3.是否根据国家有关规定对重大危险源进行辨识并建档；是否根据结果确定危险等级；是否按规定到属地监管部门进行备案3未根据要求定期开展重大危险源辨识并建档的，扣3分；未根据结果确定危险等级的，扣1分；未备案的扣1分查看重大危险源报告、安监部门的重大危险源备案回执等资料项目评估内容分值计分方法考核方式得分

六、风险管控和隐患排查（14分）

4.是否建立易燃易爆危险物品和场所防火防爆制度并落实2未建立制度的，扣2分；未落实的，发现一处扣1分1查阅易燃易爆危险物品和场所防火防爆制度文本；.现场检查消防标识、器材配备；.询高工作人员

5.是否按照有关规定，开展泄漏点排查，建立泄漏排查档案3未开展泄漏点排查的，扣3分；未建立泄漏排查档案的，扣2分.查阅排查记录等资料；.现场检查泄漏点情况；.询问有关人员七储存和包装⑴分）

1.危险化学品的储存方式、方法以及储存数量是否符合国家标准规定；危险化学品专用仓库是否设置明显的标志和相应的技术防范设施3发现一处不符合规定的，扣1分.查阅危化品管理制度、台帐记录等资料；.现场检查储存情况

2.是否对危险化学品仓库、谈体内、管道内所存的物质统计分类建档，井及时更新；是否存在域区随意变更储存介质情况3未对仓库、饿区、管道内所存物质分类建档的，扣2分；对所存物质不清楚的或记录产生误差的，每项扣

0.5分；存在靖区随意变更储存介质的，发现一次扣2分.查阅仓库、罐区、管道内物质存储台账等资料；.现场检查危化品存储情况；3询问相关人员

3.全压力式液化烧储排是否按国家标准设置注水措施；液化烧、液能.、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装是否使用万向管道充装系统3发现一项不符合要求的，扣3分.安全设施设计专篇、安全验收评价报告等资料；.现场检查有关设备设施设置情况

4.危险化学品生产企业是否提供与其生产的危化品相符的化学品安全技术说明书并在包装上粘贴或者拴挂化学品安全标签2发现一项不符合要求的，扣1分.查阅安全技术说明书、安全标签等资料；.现场检查产品包装情况项目评估内容分值计分方法考核方式得分

八、作业安全（15分）

1.是否在检维修作业前实施风险分析，采取和落实预防和控制措施是否对检维修人员、监护人员进行安全培训教育和检维修方案现场交底4未在检维修作业前实施风险分析并采取和落实预防和控制措施的，发现一处扣2分；未对检维修人员、监护人员进行安全培训和检维修方案现场交底的，发现一处扣2分查阅检维修作业安全管理制度、检维修记录、教育培训记录、现场交底记录等文件资料

2.是否按照有关规定，制定动火、受限空间、肓板抽堵、高处作业、吊装作业、动土作业、断路作业、临时用电作业的规章制度并有效执行6发现一项作业制度未建立或未按照制度、规程执行的，扣3分；或者发现制定的作业制度不符合国家标准规定的，扣3分.依据《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871-2014）查阅特殊作业管理制度文本、操作规程、安全作业证等资料；.询问作业人员；.查看作业现场或监控视频

3.是否按照有关规定制定危化品装卸作业安全管理制度并严格落实；是否制定了安全操作规程并严格落实；是否存在超温、超压、超液位操作；是否在未经审批或者在无人监督情况下作业5发现一项不符合要求的，扣2分.查阅装卸作业安全管理制度、操作规程、作业审批单等文件资料；.询问相关人员；.查看作业现场或监控视瓶

九、应急管理（7分）

1.是否按照有关规定，制定综合应急预案、各类专项应急恨案和现场处置方案，井向当地监管部门备案2未制定预案的，扣2分；未进行备案的，扣1分查阅企业生产安全事故应急预案文本、备案登记表等资料项目评估内容分值计分方法考核方式得分

九、应急管理（7分）

2.是否定期对生产安全事故应急预案进行培训、演练和修订，并落实应急指挥、值班备勤、应急响应等措施3未定期开展应急预案培训的，扣1分；未定期开展演练的，扣1分；未定期对应急f页案进行、修订的，扣1分；相关措施不落实的，扣1分.查阅档案资料；.询问相关人员；.现场检骏企业应急响应启动情况

3.是否按规定建立应急救援队伍，配备必要的应急救援器材、装备2未按规定建立应急救援队伍的，扣1分；未配备必要的应急救援器材、装备的，扣1分

1.查阅资料；

2.现场检查评估得分评估结论特别说明

一、总分100分，每一子项分值扣完为止

二、经评估，存在否决项中的任何一项或者安全评估得分60以下的企业，列入“关闭取统一批“安全评估得分60分以上至80分以下的，列入“改造提升一批“；安全评估得分80分以上的，列入“做强做优一批（以下’不包括本数，以上’包括本数）

三、经评估，发现位于城市人口密集区、不符合城市发展规划、不满足外部安全防护距离要求的化工企业，列入“按迁入园一批序号企业名称企业地址负责人涉及主要危险化学品企业现状备注1XXX有限责任公司XXXX号XXXXXXXXXXX2XXX有限责任公司XXXX号XXXXXXXXXXX3XXX有限责任公司XXXX号XXXXXXXXXXX

一、否决项存在下列情况之一的，评估为“不合格”在对应处打

1.使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录中列出的工艺、设备的是口否口

2.生产装置、储存设施外部安全防护距离不符合国家标准要求的（按《危险化学品生产装置和储存设施风险基准》（GB36X94-2018）《危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护确定方法》（GB/T37243—2019）执行）是口否口不涉及口

3.实施生产、储存危险化学品建设项目未按规定办理安全条件审查、安全设施设计审查、安全设施竣工脸收的是口否口不涉及口

4.未按规定经消防设计审核、消防验收或备案的，或存在重大火灾隐患未整改合格的是口否口

5.在役化工装置未经具备相应资质设计单位进行正规设计且未进行安全设计诊断的是口否口

6.涉及重点监管危险化工工艺的装置未实现自动化控制的，系统未实现紧急停车功能的是口否口不涉及口

7.构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未实现紧急切断功能的；涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源的危险化学品雉区未配备独立的安全仪表系统的是口否口不涉及口

8.危险化学品储存罐区未按有关规定，设置储罐高低液位报警，采用超高液位自动联锁关闭储罐进料阀门和超低液位自动联锁停止物料输送措施的；大型、液化气体及剧毒化学品等重点储罐未设置紧急切断阀的是口否口不涉及口

9.未按规定在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体、有毒有害气体泄漏检测报警装施，并将报警信号发送至控制室或操作室；未在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声光报警和安全联锁装置等设施的是口否口

10.光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越除厂区（包括化工园区、工业园区）外的公共区域的是口否口不涉及口II.超《危险化学品安全生产许可证》许可范围或有效期生产的是口否口非危化品生产企业口

12.超《危险化学品安全使用许可证》许可范围或有效期使用的是口否口

13.涉及剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，未按照有关规定落实凭证购买、流向备案的是口否口不涉及口

14.危险化学品企业建成投产两年以上或被撤销安全生产标准化证书两年以上，未取得安全生产标准化证书的是口否口非危化品生产企业口

15.化工园区内是否存在不符合园区功能定位的劳动力密集型非化工企业是口否口项目评估内容分值计分方法考核方式得分

二、布局设皆（10分）

1.企业内部不同装置之间物料的禁忌影响（如空分装置吸风口、火炬排放口、散发可燃气体或有毒气体与明火源的风向关系，化学品仓库位置等），是否满足安全生产要求2发现一处不符合要求的，扣2分.查阅企业初步设计、竣工.验收文件等资料；.现场检查

2.非危险化学品生产装置和不构成重大危险源的储存设施是否满足国家法律法规标准规范规定的安全臣离要求2发现一处不符合要求的，扣2分.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料.现场.检查

3.地区架空电力线路是否穿越生产区且不符合国家标准要求2发现地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求的，扣2分.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料.现场.检查

4.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧是否满足国家标准关于防火防爆的要求1发现一处不符合要求的，扣】分.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料.现场.检查

5.未按国家标准分区分类储存危险化学品，超量、超品种储存危险化学品，相互禁配物质混放混存的3发现一处不符合要求的，扣3分.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；.现场检查

三、机构设置、人员配备及责任落实（16分）】•是否设置了专门的安全生产管理机构，并配齐配强安全生产管理人员专职安全管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足30人的企业至少配备2人）2未设置专门的安全生产管理机构的，扣2分；配备的专职安全生产管理人员数量不足的，每缺少一人扣1分查阅企业人员名册、安全管理机构设立和安全管理人员任命文件、毕业证书等资料

2.危险化学品企业主要负责人、分管安全负责人、分管生产负责人、分管技术负责人中，是否至少有2人具有化学化工类大专以上学历，并有3年以上化工行业从业经历；非危险化学品企业的主要负责人和分管安全负贲人是否符合6XXX安全生产条例》、exxx生产经营单位安全生产主体责任暂行规定》要求2发现一人不符合要求扣1分查阅主要负责人和分管安全、生产、技术负责人的毕业证书、档案等资料项目评估内容分值计分方法考核方式得分

三、机构设舌、人员配备及责任落实（16分）

3.危险化学品企业专职安全管理人员是否具备国民教育化学化工类（或安全工程）中等职业教育以上学历或者化学化工类中级以上专业技术职卷，或者具备危险物品安全类注册安全工程师资格，并有从事化工生产相关工作2年以上经历；非危险化学品企业安全管理人员是否符合《XXX安全生产条例》、6XXX生产经营单位安全生产主体责任暂行规定》等要求2安全管理人员的学历、经历、证书不符合要求的，每一种情况扣2分查阅专职安全管理人员的档案资料

4.是否按规定配备专职的注册安全工程师2应配备未配备的，扣2分；数量不足的，每少一人扣1分查阅注册安全工程师名册和资格证书等资料

5.生产、储存易燃易爆危险化学品的大型企业是否按规定建立单位专职消防队；其他消防安全重点企业是否建立微型消防站；是否设置或确定消防工作归口管理职能部门，明确消防安全责任人、消防安全管理人2发现一项不符合要求，扣1分.查阅成立专职消防队、建立微型消防站、明确职能部门和人员的相关文件资料；.现场检查

6.是否按照国家相关要求时职工进行三级安全、消防教育培训、四新教育及日常培训；特种作业人员是否按规定持证上岗；是否将外来作业人员纳入本单位安全教育培训管理2未按要求对职工进行培训的，一人次扣1分；特种作业人员未持证上岗的一人次扣1分；外来作3人员未纳入本单位安全教育培训管理的，扣1分.查阅培训管理制度、培训计划及记录、特种作业人员上岗证等资料；.询问相关人员

7.是否建立健全全员安全生产责任制；是否建立安全生产责任制考核机制；是否定期进行考核、奖惩2未建立安全生产责任制的，扣2分；未建立考核机制的，扣1分；未定期考核、奖惩的，扣1分.查阅企业安全生产责任制档案、奖惩记录等资料；.询问相关人员

8.是否建立安全投入管理制度，是否按规定提取、是否按规定使用安全生产费用2发现一项不符合要求的扣1分查看安全生产费用台帐、财务记录、发票等资料项目评估内容分值计分方法考核方式得分四工艺及运行安全（10分）

1.是否建立实施工艺安全符合性审核程序；是否每三年至少进行一次工艺安全符合性审查2未建立实施工艺安全符合性审核程序的，扣2分；未按规定开展工艺安£■符合性审查的，扣1分查阅符合性审核程序文本和工艺安全符合性审核报告

2.是否制定操作规程管理制度；操作规程是否符合《化工企业工艺安全管理实施导则》要求是否及时审核修订操作规程；是否每年开展培训和考核2未制定操作规程管理制度的，扣z分；操作规程不符合规定的，扣1分;未及时审核修订操作规程的，扣1分；未定期开展培训和考核的，扣।分.查阅操作规程管理制度等资料；.现场询问有关人员

3.是否建立工艺变更管理制度；是否按变更管理程序组织实施2未建立变更管理制度的，扣2分；未按规定实施变更管理的，扣2分查脸变更管理档案资料

4.是否按照有关规定，制定化工装置开停车和建设项目试生产方案是否对化工装置开停车和建设项目试生产进行全面风险识别；是否严格执行化工装置开停车和建设项目试生产安全条件确认制度4未制定开停车和试生产方案的，扣4分；未对化工开停车和试生产进行全面风险识别的，扣2分；未执行开停车和试生产安全条件确认制度的，扣2分抽查企业化工装置开停车和建设项目试生产方案、安全检查记录、安全条件确认意见等文件资料

五、装置设备设施安全⑴分）

1.是否建立设备台账，编制设备操作和维护规程，定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性2未建立设备台账的，扣

0.5分；未编制设备操作和维护规程的，扣

0.5分;未定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性的，扣I分.查阅设备台账、规程、检维修记录等资料；.现场检查

2.特种设备及安全附件是否依法办理使用登记和检脸检测合格；是否依法对特种设备进行规范管理，建立特种设备台账和技术档案3发现1台（套）未办理使用登记的，扣1分；发现1台（交）没有按规定进行检验检测的，扣1分；未建立特种设备台账和技术档案的，扣1分.查验特种设备台账、技术裆案等资料；.现场检查特种设备检测检骏合格证

3.是否按照有关规定，时特种设备以外的危险物品容器及国家明确规定的安全设备设施进行检测、检验3发现一处未检测、检验合格的，扣1分查验检测检验报告等资料。