采购产品质量索赔管理办法

采购产品质量索赔管理办法.目的及适用范围本管理办法规定了本公司对供方进行质量索赔的项目、程序、申诉和裁决等内容本管理办法中质量索赔为通用索赔准则，如与供方签订了质量协议，则具体按质量协议进行，无质量协议按本管理规定执行本办法适用于公司内所有外协件供方.定义质量协议与供方按照国家有关法律法规和标准签订的产品质量合约，是采购合同的一部分，也可独立签订质量协议，并具有同等法律效力批量质量问题同品名或同批次不合格采购产品的数量大于或等于交检数量的5%时，即为批量质量问题质量损失指因产品不合格所造成的损失，包括直接损失和附加损失（包括无形损失）.职责计划物控部采购组对本管理办法进行归口管理，负责采购合同、质量协议的起草签订及进货产品质量信息的传递，负责不合格品索赔处置等工作质管部负责质量技术标准文件的确立，采购产品的进货检验及不合格品的处理仲裁，对不合格品具有最终裁决权生产制造部负责提供因采购产品造成的生产停工/返工/返修记录，并组织实施不合格品的返工/返修工作，协助采购组进行不合格品的索赔工作财务部负责办理质量赔偿费用的财务结算手续.程序市场返回异常零部件鉴定单编号供方:（注第一联质管部、第二联配套部门、第三联财务部、第四联生产单位或供方、第五联技术服务中心）质量索赔通知书厂（公司）:贵单位为我公司配套的，当我公司装配该零件的摩托车投放到市场后，该件质量异常，经我公司质检部鉴定，（鉴定结果详见《市场返回异常零部件鉴定单》）属贵单位产品质量问题，根据贵我双方签订的合同附件《不合格品索赔管理办法》等规定，共需贵厂（公司）向我公司赔偿金额元请贵单位一天内派人前来将三包故障件确认、取走，否则以我公司鉴定为准特此通知有限公司质检部（章）年月日安全性能件不合格品赔偿明细表不合格品处理单编号填写日期:

1.目的及适用范围:本管理办法规定了本公司对供方进行质量索赔的项目、程序、申诉和裁决等内容本管理办法中质量索赔为通用索赔准则，如与供方签订了质量协议，则具体按质量协议进行，无质量协议按本管理规定执行本办法适用于公司内所有外协件供方.定义质量协议与供方按照国家有关法律法规和标准签订的产品质量合约，是采购合同的一部分，也可独立签订质量协议，并具有同等法律效力批量质量问题同品名或同批次不合格采购产品的数量大于或等于交检数量的5%时，即为批量质量问题质量损失指因产品不合格所造成的损失，包括直接损失和附加损失（包括无形损失）.职责计划物控部采购组对本管理办法进行归口管理，负责采购合同、质量协议的起草签订及进货产品质量信息的传递，负责不合格品索赔处置等工作质管部负责质量技术标准文件的确立，采购产品的进货检验及不合格品的处理仲裁，对不合格品具有最终裁决权生产制造部负责提供因采购产品造成的生产停工/返工/返修记录，并组织实施不合格品的返工/返修工作，协助采购组进行不合格品的索赔工作财务部负责办理质量赔偿费用的财务结算手续.程序公司各部门在处理采购不合格品应遵循以下原则

4.L1采取应急措施，确保我公司生产延续性，使供需双方损失尽可能最小

4.L2采取纠正预防措施，确保同样的质量问题不重复出现

4.L3认真分析质量不合格原因，确定对可能给主机厂和我公司造成损失的程度，不合格证据必须确凿，必须以双方确认的书面报告作为理赔的依据D、对发现的不合格品，必须及时反馈、处理

4.2质量索赔原则421不合格品证据，必须经供应商书面确认的原则422不合格品处理，应在考虑国内工艺水平及对主机厂损失程度基础上，尽可能减少供需双方损失

4.

2.3在保证质量及生产进度基础上，尽量采取让步降价接收的原则424重复发生，加大赔偿比例的原则425特例原则

4.3质量赔偿责任划分进货检验时的不合格品退货或现场挑选/返工/返修，全部损失（直接损失、附加损失）全部由供应商承担432对让步接收的产品，根据产品价值及不合格严重度，供应商承担降价5-20%的赔偿损失，则挑选/返工/返修费用由我公司负担，挑出不合格品退供应商并由供应商承担退货损失（退货运费及不合格品金额），对让步接收产品，因我公司标识不清、记录、保管及仓储管理不善而造成的质量损失，由我公司相关部门负担，对非让步接收项目出现质量损失由供应商承担若因不合格品处理不当而造成额外损失，则由处理不当的责任供应商或部门承担433进货检验时判为合格的采购产品在生产过程中发现不合格品时的处理A.有存储期、存储环境及防护要求的产品，如在进货检验时合格，因存放或存储环境防护不精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理当造成的产品不合格则由我公司负担损失GJS04版本号:B采购产品质量索赔管理办法共3页第2页B.工艺更改、技术要求更改所造成的不合格品则由我公司负担损失C.特例为满足市场急需或为大幅降低成本等经公司特许生产所造成的非符合性质量损失，由我公司承担损失D.除A、B、C三种情况外，所有生产过程中出现的不合格品损失全部由供方负责质量赔偿的依据不合格品通知单、返工/返修通知单、停工记录单、检/试/化验报告、主机厂提供的不合格报告/索赔单，差旅费用单据等均可作为质量赔偿的依据质量索赔项目及标准质量索赔项目（A）直接损失采购产品本身不合格及由不合格品所造成的其他产品A二（不合格品x单价x数量+相关产品报废数量X单价）xl.2（B）附力口损失B=B1+B2+B3+B4+B5+B6+B7+B8+B9Bl返工（包括挑选）费=不合格品数量x单件返工工时x10元/小时B2辅助材料费=返工/返修所消耗的辅助材料数x单价x

1.2B3停工损失费=停工人数x停工时间x10元/小时7人B4验证处理费指处理不合格采购产品质量争议而进行验证、调查、取样、分析等发生的费用按支付凭证如实计算B5质量信誉损失费因供应商责任发生质量事故或因采购产品质量引起主机厂严重投诉，并影响我公司质量信誉，按质量事故或社会影响严重程度对供应商处以5000-50000元/次的罚款，或取消供货资格B6处理质量事故差旅费为处理因供应商责任发生在主机厂内质量事故所发生的差旅费B7用户索赔费由于采购不合格品造成总成不合格，导致主机厂索赔所发生的费用B8交付延期损失费因供应商原因导致采购产品交付延期，且造成我公司生产秩序受影响时，按以下标准进行索赔（说明采购周期以双方确认交期为准，对少于采购周期的交付时间，不追究供应商延期责任）a.导致缺件/缺陷下线而被迫调整生产计划，按500-3000元/次索赔b.导致我公司发货延期，甚至招主机厂投诉，则按1（）0（）-5（）（）0元/次索赔B9总成件损失费因供应商产品原因导致总成产品不合格，按总成成本价x

1.5倍x不合格数，本项仅对重要零件有效452让步接收A）原则上让步接收根据不合格严重度及产品价值作降价5-20%处理.B）对新产品开发/新供应商开发量产确认前或为大幅度降低成本，在认可因内工艺水平基础上而出现不符合质量要求的不合格品，经物控部经理批准，允许让步接收而不降低单价C）对让步接收的产品，供应商不再负担挑选工时/返工/返修等费用，但对在生产中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退供应商并由供应商承担退货损失（退货运费及不合格品金额）.如让步接收的产品在主机厂处发生不合格，则根据实际情况承担

4.

5.1中B5B6B7B9项损失.D）对进货时检验判定为不合格品批，如不影响生产，可作退货处理.如我司生产急需，供应商必须无条件接收我司作让步接收并承担损失（降价损失及可能产生的B8项交付延期损失费）.E）让步接收需经供应商书面同意，供应商应在接到我司让步接收通知2个工作日内作出回复，否则逾期回复作同意让步接收处理进货检验时判为合格的采购产品在生产过程中发现不合格或在主机厂处发生不合格时处精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理理供应商负责直接损失A+附加损失B其中附加损失B项中的分项计算按实际发生的损失项计算原则上:对供方不合格程度较轻的产品，为保证我司生产延续性或简化索赔手续，可让步接收的，优先按452让步接收规定作让步接收处理.GJS04版本号:B采购产品质量索赔管理办法共3页第3页质量协议的签订质管部负责质量协议的起草与签订，质量协议需经总经理批准并盖章后生效实施其中技术标准文件需经产品开发部经理签名批准462质量协议是采购合同是不可分割的部分，是我公司处理采购产品不合格品的依据，是采购合同的附件，具有法律效力463质量协议经签订后由采购组负责组织实施，质管部对外协件质量判定提出书面证据，对质量纠纷负责作最终裁决质量索赔与申诉质量索赔单据的办理与传递.

1.1因采购产品不合格在生产部门发现，或需生产部门返工、返修的，则由生产部门提出索赔，并提供相关证据（返工/返修单等）交采购组，由采购组会同质管部取证并通知供应商，赔偿费用按本标准计算后，以“不合格品处理通知单”形式书面向供应商提出索赔.L2在进货检验时发现不合格品，由质管部以“不合格品通知单”形式通知采购组，采购组根据生产情况作退货、让步接收、返工、返修等处理，并根据本标准计算赔偿费用47L3所有不合格通知或反馈单必须在1个工作日内提交采购组，并保留相关实物、证据等472供方在接到质量索赔单后，如有异议应在2个工作日内提出，并与采购组协商，否则视作同意处理473供方对质量判定有异议时，可书面向采购组提出，由采购组向公司质管部申请重新判定，必要时会同供应商一起进行

4.

7.4不合格品通知单由采购业务经办人提出，物控部经理审核，总经理批准，并经供方签名确认后生效475对433条BC款不合格品减免索赔，由采购业务经办人提出，物控部经理审批生效

4.8质量赔偿结算经办理完毕的不合格品通知单，正本原件交财务部保管，采购组以复印件存档所有质量赔款在货款中扣除，财务部开具17%增值税发票5质量记录不合格品处理通知单不合格品减免索赔通知单精品文档可编辑的精品文档

4.1公司各部门在处理采购不合格品应遵循以下原则

4.

1.1采取应急措施，确保我公司生产延续性，使供需双方损失尽可能最小

4.

1.2采取纠正预防措施，确保同样的质量问题不重复出现

4.

1.3认真分析质量不合格原因，确定对可能给主机厂和我公司造成损失的程度，不合格证据必须确凿，必须以双方确认的书面报告作为理赔的依据D、对发现的不合格品，必须及时反馈、处理

4.2质量索赔原则

4.

2.1不合格品证据，必须经供应商书面确认的原则

4.

2.2不合格品处理，应在考虑国内工艺水平及对主机厂损失程度基础上，尽可能减少供需双方损失

4.

2.3在保证质量及生产进度基础上，尽量采取让步降价接收的原则

4.

2.4重复发生，加大赔偿比例的原则

4.

2.5特例原则

4.3质量赔偿责任划分

4.

3.1进货检验时的不合格品退货或现场挑选/返工/返修，全部损失（直接损失、附加损失）全部由供应商承担

4.

3.2对让步接收的产品，根据产品价值及不合格严重度，供应商承担降价5-20%的赔偿损失，则挑选/返工/返修费用由我公司负担，挑出不合格品退供应商并由供应商承担退货损失（退货运费及不合格品金额），对让步接收产品，因我公司标识不清、记录、保管及仓储管理不善而造成的质量损失，由我公司相关部门负担，对非让步接收项目出现质量损失由供应商承担若因不合格品处理不当而造成额外损失，则由处理不当的责任供应商或部门承相C

4.

3.3进货检验时判为合格的采购产品在生产过程中发现不合格品时的处理A.有存储期、存储环境及防护要求的产品，如在进货检验时合格，因存放或存储环境防护不当造成的产品不合格则由我公司负担损失B.工艺更改、技术要求更改所造成的不合格品则由我公司负担损失C.特例为满足市场急需或为大幅降低成本等经公司特许生产所造成的非符合性质量损失，由我公司承担损失D.除A、B、C三种情况外，所有生产过程中出现的不合格品损失全部由供方负责

4.4质量赔偿的依据不合格品通知单、返工/返修通知单、停工记录单、检/试/化验报告、主机厂提供的不合格报告/索赔单，差旅费用单据等均可作为质量赔偿的依据

4.5质量索赔项目及标准1质量索赔项目:A直接损失采购产品本身不合格及由不合格品所造成的其他产品A二不合格品x单价x数量+相关产品报废数量X单价x

1.2B附加损失B=B1+B2+B3+B4+B5+B6+B7+B8+B9B1返工包括挑选费二不合格品数量x单件返工工时x10元/小时B2辅助材料费二返工/返修所消耗的辅助材料数x单价x

1.2B3停工损失费二停工人数x停工时间x10元/小时/人B4验证处理费指处理不合格采购产品质量争议而进行验证、调查、取样、分析等发生的费用按支付凭证如实计算B5质量信誉损失费因供应商责任发生质量事故或因采购产品质量引起主机厂严重投诉，并影响我公司质量信誉，按质量事故或社会影响严重程度对供应商处以5000-50000元/次的罚款，或取消供货资格B6处理质量事故差旅费为处理因供应商责任发生在主机厂内质量事故所发生的差旅费B7用户索赔费由于采购不合格品造成总成不合格，导致主机厂索赔所发生的费用B8交付延期损失费因供应商原因导致采购产品交付延期，且造成我公司生产秩序受影响时，按以下标准进行索赔（说明采购周期以双方确认交期为准，对少于采购周期的交付时间，不追究供应商延期责任）a.导致缺件/缺陷下线而被迫调整生产计划，按500-3000元/次索赔b.导致我公司发货延期，甚至招主机厂投诉，则按1000-5000元/次索赔B9总成件损失费因供应商产品原因导致总成产品不合格，按总成成本价x

1.5倍x不合格数，本项仅对重要零件有效

5.2让步接收:原则上让步接收根据不合格严重度及产品价值作降价5-20%处理.对新产品开发/新供应商开发量产确认前或为大幅度降低成本在认可因内工艺水平基础上而出现不符合质量要求的不合格品，经物控部经理批准，允许让步接收而不降低单价0对让步接收的产品，供应商不再负担挑选工时/返工/返修等费用，但对在生产中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退供应商并由供应商承担退货损失（退货运费及不合格品金额）.如让步接收的产品在主机厂处发生不合格，则根据实际情况承担

4.

5.1中B5B6B7B9项损失.对进货时检验判定为不合格品批，如不影响生产，可作退货处理.如我司生产急需，供应商必须无条件接收我司作让步接收并承担损失（降价损失及可能产生的B8项交付延期损失费）.让步接收需经供应商书面同意，供应商应在接到我司让步接收通知2个工作日内作出回复，否则逾期回复作同意让步接收处理

4.

5.3进货检验时判为合格的采购产品在生产过程中发现不合格或在主机厂处发生不合格时处理供应商负责直接损失A+附加损失B其中附加损失B项中的分项计算按实际发生的损失项计算原则上:对供方不合格程度较轻的产品，为保证我司生产延续性或简化索赔手续可让步接收的，优先按

4.

5.2让步接收规定作让步接收处理.

4.6质量协议的签订

4.

6.1质管部负责质量协议的起草与签订，质量协议需经总经理批准并盖章后生效实施其中技术标准文件需经产品开发部经理签名批准

4.

6.2质量协议是采购合同是不可分割的部分，是我公司处理采购产品不合格品的依据，是采购合同的附件，具有法律效力

4.

6.3质量协议经签订后由采购组负责组织实施，质管部对外协件质量判定提出书面证据，对质量纠纷负责作最终裁决

4.7质量索赔与申诉

4.

7.1质量索赔单据的办理与传递

4.

7.

1.1因采购产品不合格在生产部门发现，或需生产部门返工、返修的，则由生产部门提出索赔，并提供相关证据（返工/返修单等）交采购组，由采购组会同质管部取证并通知供应商，赔偿费用按本标准计算后，以“不合格品处理通知单”形式书面向供应商提出索赔

4.

7.

1.2在进货检验时发现不合格品，由质管部以“不合格品通知单”形式通知采购组，采购组根据生产情况作退货、让步接收、返工、返修等处理，并根据本标准计算赔偿费用

4.

7.

1.3所有不合格通知或反馈单必须在1个工作日内提交采购组，并保留相关实物、证据等

4.

7.2供方在接到质量索赔单后，如有异议应在2个工作日内提出，并与采购组协商，否则视作同意处理

4.

7.3供方对质量判定有异议时，可书面向采购组提出，由采购组向公司质管部申请重新判定，必要时会同供应商一起进行

4.

7.4不合格品通知单由采购业务经办人提出，物控部经理审核，总经理批准，并经供方签名确认后生效

4.

7.5对

4.

3.3条BC款不合格品减免索赔，由采购业务经办人提出，物控部经理审批生效.8质量赔偿结算经办理完毕的不合格品通知单，正本原件交财务部保管，采购组以复印件存档所有质量赔款在货款中扣除，财务部开具17%增值税发票.质量记录降级使用通知单生产过程不合格品鉴定单市场返回异常零部件鉴定单质量索赔通知书安全性能件不合格品赔偿明细表不合格品处理单降级使用通知单编号报验通知单号:注第一联质管部第二联；配套部第三联财务部第四联供方生产过程不合格品鉴定单生产单位编号:（注:第一联:质管部、第二联:配套部门、第三联:财务部、第四联:生产单位或供方）车型零部件代号零部件名称数量单件赔偿金额（元）相关损失费用（元）总赔偿金额（元）鉴定内容简要说明:（填写内容包括:异常现象、鉴定结论等）鉴定人质管部经理序号零部件名称生产过程中索赔金额（元/件）售后三包索赔金额（元/件）故障形式备注1车架10002000断裂影响安全2平叉10002000断裂影响安全3前减震器10002000断裂影响安全4后减震器5001000断裂影响安全5轮辆（整体铝轮）10002000抱死、断裂影响安全6前、后轮毂10002000抱死、断裂影响安全7前、后轮鼓盖10002000抱死、断裂影响安全8制动蹄5001000断裂影响安全9制动摇臂5001000断裂影响安全10制动凸轮5001000断裂影响安全11前轮轴10002000断裂影响安全12后轮轴10002000断裂影响安全13平叉轴10002000断裂影响安全14碟刹总成10002000断裂、抱死影响安全15上联板10002000断裂影响安全16下联板10002000断裂影响安全17前刹手柄5001000断裂影响安全18离合器手柄5001000断裂影响安全19后制动拉杆5001000断裂影响安全20前、后^动拉索5001000断裂影响安全21后制动踏板5001000断裂影响安全22变档杆5001000断裂影响安全23车把5001000断裂影响安全24把夹盖5001000断裂影响安全25车头锁5001000功能失效影响安全26后视镜5001000功能失效影响安全27前照灯5001000发光强度不够明暗截止线不对影响安全28燃油箱5001000渗、漏油影响安全29导线总成5001000烧毁影响安全30防盗器5001000失效影响安全31闪光继电器100200功能失效影响安全零件名称检验数零件规格不良数不合格原因检验员检验日期年月H处理方式主管检验日期年月日回复栏主管检验日期年月巳公司采购商Sr质量索赔管理办法文件号GJS04版本号B编制审核批准共3页第1页日期日期日期生效日期产品名称产品图号来货日期数量生产厂家降价幅度处理日期降级原因简要说明（注明不合格品评审单号）科长质管部经理车型零部件代号零部件名称数量发生时间单件赔偿金额（元）相关损失费用（元）总赔偿金额（元）鉴定内容简要说明（填写内容包括异常现象、鉴定结论等）鉴定人质管部经理。