银行支行内控合规自查报告范文

银行支行内控合规自查报告范文今年以来，农行山东荷泽分行紧跟业务进展的新形势，乐观探究内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识一是推动检查目标的转型随着内掌握度的不断完善，直观的显而易见的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务进展的需要，该行检查目标开头从查错纠弊向风险评价评估转型通过整合20xx年各部室检查方案，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估……从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性二是推动检查职能的转型查找漏洞，订正偏差是内控合规部门的职能，形式上监督，实质是服务，检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型在发觉各类业务问题的同时，该行侧重观看内掌握度的有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边订正、边辅导、边扶持的关系三是推动检查对象的转型该行在抓好基层营业网点检查的同时，乐观从业务活动向管理活动、业务活动并重转型如在支行行长、副行长责任（离任）审计工作中，通过对被审计人职责履行状况的进行认定与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性，提高了管理者的力量，达到降低经营风险，提高管理效能与效率的目的四是推动检查手段的转型从手工操作向信息化、自动化转型，多次组织培训，进行“手把手”式的辅导，努力提高全员利用内控合规管理信息系统的力量，每季度组织开展提取非现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实利用计算机开展合规检查实现了向信息化、自动化的转变，不仅提高合规检查效率，节省合规检查成本，也为业务数据的平安性供应了保障。