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机电类特种设备鉴定评审内容及要求表1资源条件鉴定评审内容及方法评审员评审日期年月日
6.
1.
5.3产品（设备）安全性能抽查检验产品（设备）安全性能抽查检验的内容包含技术资料与产品（设备）档案、产品（设备）安全性能申请单位应按照安全技术规范及其相应标准规定生产产品（设备），确保产品（设备）安全性能符合有关要求产品（设备）安全性能抽查检验的方法包含查阅技术资料、有关记录，在安装、改造、维修现场抽查产品（设备）安全性能是否符合安全技术规范及其相应标准规定具体的评审内容及评审方法见表3o表3产品（设备）安全性能抽查检验内容及方法评审员:评审日期:年月日
8.申请单位具有法规、安全技术规范与标准的要求
8.1申请单位根据受理的许可项目务必具有下表相应的法规与安全技术规范
8.2申请单位根据受理的许可项目务必具有下表相应的标准
9.申请单位设备工具与检验仪器配置要求电梯、简易升降机施工单位设备工具与检验仪器配置要求施工设备起重设备、焊接设备、切割设备、机械加工设备（改造施工）施工工具冲击钻、手电钻、角向磨光机、钳工工具、电工工具序号仪器名称11钢卷尺2级12钢直尺2级13水平尺14拉力计±2%15转速表±1%16磁力线坠激光自动安平垂准仪（A、B级）力口、减速度测量仪（A级）
9.2起重机械施工单位设备工具与检验仪器配置要求施工设备起重设备、焊接设备、切割设备、机械加工设备（改造施工）施工工具冲击钻、手电钻、角向磨光机、钳工工具、电工工具检验仪器备注升降机配经纬仪停车设备、施工升降机可不配置可委托
9.3游乐设施施工单位设备工具与检验仪器配置要求施工设备起重设备、焊接设备、切割设备、机械加工设备（改造施工）施工工具冲击钻、手电钻、角向磨光机、钳工工具、电工工具备注可委托评审员评审日期年月日表2质量保证体系评审内容及方法抽查记录:见见记录:见上述记录抽查文件名称、编号评审项目卡、编号;过程操纵卡、编号;施工方案、编号O评审记录过程操纵审目评项评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1法定资格检查申请书
1.1应经受理机构受理，符合有关规定查阅受理的申请书是否符合有关规定不满足要求时停止评审受理日期—年—月—日受理编号营业执照
1.2审查申请单位的法定资格是否符合相应规定查阅受理的申请书、营业执照（工商行政管理等部门颁发的注册文件）、组织机构代码证书、税务登记证等证件不满足要求时停止评审注册号法人代表姓名组织机构代码证书
1.3应有组织机构代码证组织机构代码税务登记证
1.4企业税务登记证应齐全，应有独立的财务帐号税务登记证开户许可证编号帐号2许可申请项目核查基本情况确认表
2.1核查申请单位受理的许可范围（许可项目种类、类型、型式、级别）查阅受理的申请书，鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种设备鉴定评审基本情况确认表”上签字确认未签字确认时停止评审见“特种设备鉴定评审基本情况确认表:
3.申请单位规模核实注册资金
3.1核实申请单位营业执照中的注册资金是否符合《基本条件》中的要求有关法规、安全技术规范对申请单位规模有要求时，核查营业执照中的注册资金不满足要求时停止评审注册资金万元施工业绩
3.2首次取证后第一年度内或者考核年度内的施工业绩应达到《考核年度业绩要求》的规定检查考核年度的施工合同与台帐、近五年的有关施工合同与台帐检查若干最高技术参数的特种设备施工档案仅承担本单位制造设备的施工单位可不受业绩限制不满足评审要点中的要求判为不符合见确认清单
3.3近5年累计施工业绩应达到《基本条件》的规定见确认清单评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
3.3法规、安全技术规范及标准申请单位所持有的有关法规、安全技术规范及其相应标准应齐全完整，是否是有效版本查阅有关法规、安全技术规范及其标准明细表，审查申请单位所持有的有关法规、安全技术规范及其相应标准不符合持有的有关法规、安全技术规范及标准少于应持有数量的三分之二有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的见确认清单4合同操纵
4.1合同评审程序文件（管理制度）合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件应规定合同评审的范围、内容、合同签定、修改、会签程序与要求结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合.未制定合同操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
4.2合同评审
4.
2.1所签订的合同应满足有关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定抽查近期合同评审记录，审查是否符合评审要点要求.抽查近期合同；.同上；.抽查近期合同评审记录不符合.合同不能满足有关法规、规范、标准等的规定；.合同未按程序审批；.合同评审不符合文件规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的抽查下列合同合同号、合同号、合同号O
4.
2.2合同的签订、修改、会签应按程序审批同上；
4.
2.3应按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录应妥善储存抽查评审记录5设计操纵
5.1设计操纵程序文件（管理制度）设计操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件对设计操纵的范围、程序、内容应符合有关要求结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅设计操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合L未制定设计操纵程序文件（管理制度）；
2.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
5.2设计过程
5.
2.1设计输入、输出、验证、修改等过程应得到有效操纵结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，审查设计过程操纵是否符合评审不符合
1.设计过程操纵不符合规定；查设计档案，档案编号O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录操纵
5.
2.2设计文件应符合安全技术规范、标准的规定要点要求.审查设计输入、输出、验证、修改等文件与记录.审查设计文件；.审查设计文件的修改记录.设计文件不符合有关要求；.设计文件的修改不符合有关要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查设计文件
5.
2.3设计文件的修改应符合安全技术规范的要求见（产品）设计文件及设计修改记录O
5.3外来设计文件的操纵外来设计文件应符合有关安全技术规范的规定与质量保证体系文件对外来设计文件的操纵要求，设计责任人员应履行确认手续设计文件由外单位提供时，抽查设计文件，审查外来设计文件不符合外来设计文件不符合有关要求；设计责任人员未履行确认手续有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查（产品）外来设计文件，编号:6材料零部件操纵
6.1材料、零部件（包含配套设备，下同）操纵程序文件（管理制度）材料、零部件操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件对特种设备安装、改造、维修所使用材料（零、部件）的操纵范围、程序、内容应符合有关要求结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅材料、零部件操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合1未^定材料、零部件操纵程序文件（管理制度）；
2.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
6.2采购操纵
6.
2.1原材料、焊材、零部件的分供方应在合格分供方名录内结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材料库、零部件库、焊材库与安装、改造、维修现场，审查采购操纵是否符合评审要点要求
1.查阅合格分供方名录，现场抽查零部件的采购合同、验收记录；
2.审查供方评价记录，不符合
1.重要或者批量生产的原材料、焊材，零部件分供方不在合格分供方名录内；
2.未进行分供方的选择、评价、重新评价；分供方的产品有行政许可要求时，未进行行政许可情况评价；
3.采购计划与采购查合格方供方名录及、、、米购验收记录评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
6.
2.2分供方的选择、评价、重新评价应按照有关质量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品（设备）有行政许可要求时，应对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行评价有行政许可要求时，核查分供方的行政许可证；
3.审查采购计划与采购合同合同未经审批确认有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查合格分供方名录及合格分供方评价记录
6.
2.3采购计划与采购合同应按照有关程序实施，经责任人员审批、签字确认查、、采购计划
6.3材料操纵
6.
3.1材料、零部件的验收（复验）应按照规定的操纵程序执行，材料责任人员应履行职责，材料、零部件验收（复验）质量应得到有效操纵按照质量体系文件的有关要求，结合对材料库、零部件库、焊材库与制造现场巡查，检查材料、零部件验收（复验）记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识与标识移植、材料代用记录，审查是否符合评审要点要求
1.审查材料、零部件的验收（复验）记录；
2.巡查材料库、零部件库、焊材库与生产现场；
3.审查材料、零部件台账与实物核对；不符合.材料、零部件的验收（复验）未按规定的程序执行；.材料、零部件的管理不符合有关要求；.材料、零部件的帐、物操纵不符合有关要求；.材料代用未按规定实施有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查材料、零部件的验收（复验）记录、、O
6.
3.2材料、零部件存放与保管、领用与使用、标识与标识移植等应符合有关要求查、、领用记录、存放及使用现场
6.
3.3材料、零部件台账所记录的材质、规格、型号应完整清晰，与实物一致查、、台帐与存放现场评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
6.
3.4发生材料代用时应按照有关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施
4.审查材料代用审批单查、、台帐与存放现场7作业（工艺）操纵
7.1作业（工艺）操纵程序文件（管理制度）工艺操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的操纵范围、程序、内容，审查应符合有关要求结合受理的许可项目特性，查阅工艺操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合.未制定工艺操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
7.2作业（工艺）操纵抽查安装、改造、维修现场使用的工艺文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况应符合要求结合抽查产品（设备）安全性能，查阅产品（设备）的工艺文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等，审查工艺执行情况不符合未按照工艺要求实施有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的抽查，施工现场
7.3工装模具操纵工装模具管理应按照有关要求执行查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况审查工装模具管理情况不符合工装模具管理未按照有关要求执行有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的现场抽查编号为、、工装模具的管理情况8焊接操纵
8.1焊接操纵程序文件（管理制度）焊接操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的操纵范围、程序、内容应符合有关要求结合受理的许可项目特性，查阅焊接操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合.未制定焊接操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
8.2焊接人员管理
8.
2.1应建立焊接人员档案并妥善储存按照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表与特种设备焊接人员资格证，抽查焊接人员档案，同时抽查产品（设备）质量档案或者在焊接现场检查焊接人员资格与施焊记录，审查是否符合评审要点要求.审查焊接人员档案；.同上；.审查焊接人员标识；
4.结合上一条款审查不符合.未建立焊接人员档案；.焊接人员的培训、考核记录不符合有关规定；.焊接人员标识与施焊记录不一致；.焊接人员施焊项目不是持证的项目有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的抽查焊接人员、、档案
8.
2.2焊接人员的培训、资格考核及其记录应符合有关规定同上；
8.
2.3焊接人员标识应清晰（根据实际情况焊接人员标识可使用多种形式，如钢印、资料记录等）且与施焊记录一致查编号为烘干保温设备；编号为温湿度装置
8.
2.4焊接人员施焊项目应为持证的合格项目查焊接材料台帐及记录
8.3焊接材料操纵
8.
3.1焊接材料的储存条件应满足有关规定结合现场巡视或者者针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）档案与焊接材料验收（复验）记录与报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料操纵是否符合评审要点要求
1.审查焊材库；.审查烘干保温设备、温湿度装置；.审查焊接材料验收（复验）记录、烘干保温记录各，与焊接材料台帐（发放、领用记录）C不符合.焊接材料的储存条件不满足有关规定；.烘干保温设备、温湿度装置不符合要求；.焊接材料的操纵不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查焊接材料的储存现场
8.
3.2焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置应符合要求查编号为烘干保温设备；编号为温湿度装置
8.
3.3焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用与回收管理应符合有关规定查焊接材料检验记录、、焊接材料烘干保温记录、、及焊接材料台帐
8.4焊接工艺评定及焊接工
8.
4.1焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡应符合有关安全技术规范及其相应标准的规定结合受理的许可项目特性与抽查产品（设备）档案，审查焊接工艺评定报告（PQR）（施焊记录、检验检测报告等）、焊接工艺指不符合.焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡不符合有关的规定；.焊接工艺评定文查焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录艺
8.
4.2焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准应符合规定，焊接工艺评定的项目应覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺导书（WPS）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是否符合评审要点要求.审查焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡；.审查焊接工艺评定报告；.审查焊接工艺文件的操纵件规定不符合有关的要求；
3.焊接工艺文件的操纵不符合有关的规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查焊接工艺评定报告;
8.
4.3焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改应符合有关的规定查工艺文件编号操纵情况O
8.5焊接过程操纵
8.
5.1现场施焊应执行焊接工艺，焊接记录应规范、完整齐全，焊接质量应得到有效操纵结合现场巡视或者者针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）的质量档案，检查焊接过程操纵，审查是否符合评审要点要求
1.审查现场施焊执行焊接工艺情况1—3项；.审查焊接设备1一3台；.审查焊接试板1-3块；.审查焊接质量统计、分析记录；5审查焊缝返修审批、施焊、复验记录不符合.现场施焊未执行焊接工艺，质量得不到有效操纵；.焊接设备不能满足施焊要求；.焊接试板不能满足有关要求；.无焊接质量统计、分析及记录；.焊缝返修未按规定进行有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查施焊现场及焊接记录O
8.
5.2焊接设备应完好，能满足施焊要求杳焊机，编号、焊机、编号、焊机、编号O
8.
5.3焊接试板应满足有关安全技术规范及其相应标准要求查焊接试板，编号、O
8.
5.4对焊接质量应进行统计，并对统计数据进行分析查焊接质量统计、分析记录，编号O
8.
5.5焊缝返修（母材缺陷补焊）时，应按照焊缝返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批按照焊接缝返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后应按有关规定进行了复验查焊缝返修审批记录编号;施焊记录;复验记录O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录9热处理操纵
9.1热处理操纵程序文件（管理制度）热处理操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的操纵范围、程序、内容应符合有关规定结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅热处理操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合.未制定热处理操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
9.2热处理工艺与过程操纵
9.
2.1热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等应符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告应符合有关要求根据现场巡视情况与受理的许可项目特性，抽查产品（设备）质量档案，审查热处理操纵是否符合评审要点要求.审查热处理工艺文件与工艺文件发放记录，审查热处理记录、报告；.审查热处理设备、装置；.审查热处理记录不符合
1.热处理工艺文件的操纵不符合规定；
2.热处理设备、装置不符合要求；
3.热处理记录不符合规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的查编号文件；发放记录编号;热处理记录编号O
9.
2.2热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置应符合有关要求查热处理设备编号测温装置编号、温度自动记录装置编号O
9.
2.3热处理温度自动记录上应注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人员签字确认见热处理温度自动记录
9.3热处理分包操纵
9.
3.1热处理工作由分包方承担时，应对热处理分包方进行评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告热处理工作由分包方承担时，查阅热处理分包合同（协议）、分包方的评价报告、热处理工艺、热处理记录、报告等资料，审查对热处理分包方的质量操纵是否符合评审要点要求
1.查阅热处理分包合同（协议）、分包方的不符合.对热处理分包方未进行了评价；.热处理工艺不符合有关要求；.分包方出具的热处理记录、报告不符合有关要求；.热处理责任人员对分包方出具的记录、报告未进行审查分包方;分包合同编号•9评价报告编号O
9.
3.2热处理工艺应符合有关安全技术规范、标准要求文件编号O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
9.
3.3热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告应符合有关要求，同时注明了热处理炉号、工件号、产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人员签字等评价报告；.审查热处理工艺；.审查热处理分包方出具的热处理记录、热处理报告；.同上确认有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查温度自动记录编号•9•9O查热处理报告编号•9•9O
9.
3.4热处理责任人员应对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审查确认查上述记录、报告10无损检测操纵
10.1无损检测操纵程序文件（管理制度）无损检测操纵程序文件（管理制度）所规定的无损检测操纵范围、程序、内容应符合有关要求结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅无损检测操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合.未制定无损检测操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
10.2无损检测人员管理无损检测人员培训、考核、资格证书、持证项目的管理与无损检测人员的职责、权限等应符合相应规定按照申请单位提交的无损检测人员明细表、无损检测人员档案与资格证书，审查无损检测人员的管理及无损检测人员的职责、权限等是否符合相应的规定不符合未对无损检测人员的档案进行管理；无损检测人员的职责、权限不符合相应规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的见无损检测人员档案，持证人员名，职责、权限见质量手册O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
10.3无损检测工艺无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况应符合有关安全技术规范、标准的规定结合抽查产品（设备）安全质量与受理的许可项目特性，审查无损检测工艺不符合工艺不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的文件编号通用工艺、专用工艺
10.4无损检测过程操纵
10.
4.1无损检测方法、数量、比例、评定标准应符合有关安全技术规范及其相应标准规定结合抽查产品（设备）安全质量，查阅产品（设备）无损检测记录、报告，检查无损检测过程操纵，审查是否符合评审要点要求
1.结合第4条抽查，审查无损检测方法、数量、比例、评定标准；
2.抽查项无损检测复验记录；.参照管理规定，审查底片、试块保管情况；.抽查项无损检测过程操纵；.参照管理规定，审查无损检测设备及器材管理不符合
1.无损检测方法、数量、比例、评定标准不符合有关规定；
2.复验不符合有关规定；.底片、试块保管不符合有关规定；.无损检测过程未按工艺规定进行操作；.设备及器材管理不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查无损检测记录、报告记录编号报告编号O
10.
4.2不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准应符合安全技术规范及其相应标准规定查复检记录O
10.
4.3射线检测底片的保管、UT试块的保管应符合有关规定查编号、、底片，编号、、试块保管现场
10.
4.4无损检测过程中应能够按照无损检测工艺文件的规定进行操作查无损检测过程记录编号O
10.
4.5无损检测设备及器材管理应符合有关规定查设备、器材编号、管理
10.5无损检测报告
10.
5.1无损检测记录、报告、射线检测底片应符合安全技术规范及其相应标准规定抽查产品（设备）的无损检测记录、报告，审查是否符合评审要点要求
1.审查无损检测记录、报告、射线检测底片；
2.审查使用的无损检测标准；
3.审查射线检测底片不符合.记录、报告、底片不符合相应规定；.使用的无损检测标准不正确；.底片质量不符合标准要求.记录、报告填写内容不符合有关规记录编号、、报告编号、、;底片编号、、O
10.
5.2使用的无损检测标准应正确见上述报告；评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
10.
5.3射线检测底片质量应符合标准要求质量
4.审查无损检测记录、报告填写内容定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的见上述底片；
10.
5.4无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等应符合有关规定见上述记录、报告
10.6无损检测分包操纵
10.
6.1无损检测工作由分包方承担时，对无损检测分包方应进行评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告申请单位无损检测工作由分包方承担时，结合受理的许可项目特性，批阅分包合同（协议）及分包方的评价报告，检查分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格、无损检测记录、报告等，审查是否符合评审要点要求.批阅分包合同（协议）及分包方的评价记录及报告；.审查分包方无损检测许可项目、无损检测人员资格；.审查分包方出具的无损检测记录、报告；
4.审查无损检测责任人员对记录、报告审查确认情况不符合.未对无损检测分包方进行评价；.分包方无损检测许可项目、无损检测人员资格不能满足有关规定；.分包方出具的无损检测记录、报告不符合有关规定；.无损检测责任人员未对记录、报告审查确认有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的分包方;分包合同编号—；评价报告编号
10.
6.2分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满足有关规定分包方核准证书编号•9持证人员证书编号O
10.
6.3分包方出具的无损检测记录、报告应符合安全技术规范及其相应标准规定查检测记录、、;检测报告
0、O
10.
6.4无损检测责任人员应对无损检测记录、报告进行审查确认查上述记录、报告11理化检验操纵
11.1理化检验操纵程序文件（管理制度）理化检验操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的理化检验质量操纵范围、程序、内容应符合有关要求结合申请单位实际情况，查阅理化检验操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查是否符合评审要点要求不符合.未制定理化检验操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O审目评项评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
4.人员情况核实管理者
4.1法人或者其授权代理人应熟悉特种设备有关的法律、法规、规章、安全技术规范授权代理人应有法人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限与时限等内容检查文件，与有关人员现场座谈，进行书面或者口头考试不满足评审要点中的要求判为不符合书面授权委托书、有关人员未能完全熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范判为有缺陷法人姓名授权代理人姓名授权委托书编号技术负责人
4.2技术负责人应有企业要紧负责人的任命文件，务必具有国家承认的电气或者机械专业相应职称，从事有关特种设备技术与施工管理工作5年以上，掌握有关法律、法规、规章、安全技术规范与标准，并不得在其他单位兼职根据申请单位提交的有关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同、社保凭证、有效的资格证件、任命文件等档案资料，现场与管理者、责任人员、技术人员、作业人员进行交谈、座谈不满足评审要点中的要求判为不符合书面授权委托书、任命文件不完整，有关人员未能完全熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范判为有缺陷技术负责人姓名:职称专业工作经历年任命文件编号O技术人员
4.3签订1年以上全职聘用合同的电气或者机械专业技术人员的配置数量及其职称应满足《基本条件》的规定技术人员名详见确认清单检验人员
4.4专职检验人员的数量应满足《基本条件》的要求检验人员名详见确认清单安检查人员
4.5应有安全检查人员安全检查人员一名详见确认清单作业人员
4.6签订1年以上全职聘用合同的特相应作业项目资格证书的种设备作业人员的数量应满足《基本条件》中的规定，且各类工种人员比例合理作业人员一名详见确认清单评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
11.2理化检验过程操纵
11.
2.1理化检验人员应培训上岗抽查产品（设备）理化检验记录、报告，检查理化检验过程操纵，审查是否符合评审要点要求.审查理化检验人员培训记录或者上岗证.抽查理化检验工艺及工艺执行情况；.参照管理规定，审查理化检验试样、试齐1」、标样的保管现场；
4.审查理化检验试样与试样检测手段；.参照有关规定，审查3项理化检验结果的确认与复验.理化检验人员未经培训上岗；.理化检验工艺不符合要求，理化检验未按工艺的规定进行；.试样、试剂、标样的保管不符合相应要求；.试样加工不符合图样要求；.理化检验结果的确认与复验不符合有关要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查理化检验人员培训档案，编号—O卜.
2.2选用的理化检验方法、试样数量应正确，理化检验工艺（规程）应符合要求，理化检验操作应按照工艺（规程）的规定进行工艺编号，;检验过程记录编号，O
11.
2.3理化检验试样、试剂、标样的保管应符合相应要求查试样编号—、试剂编号、标样编号的保管现场
11.
2.4理化检验试样加工应符合图样要求，有有效的试样检测手段图样编号，试样编号，检测手段O
11.
2.5理化检验结果的确认与复验应符合有关要求记录编号、•、9报告编号、、O
11.3理化检验分包操纵
11.
3.1理化检验工作由分包方承担时，应对理化检验分包方进行评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告申请单位理化检验工作由分包方承担时，检查分包合同（协议）及分包方评价报告，分包方所具备的理化检验能力及理化检验记录、报告等，审查是否符合评审要点要求.审查分包方评价报告；.审查分包方所具备的理化检验能力；.审查分包方出具的理化检验报告，理化检验责任人员对分包方理化检验报告进行了审查确认不符合.未对理化检验分包方进行评价；.分包方未具备理化检验能力；.理化检验报告不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的分包方;分包合同编号评价报告编号
11.
3.2分包方所具备的理化检验能力应满足受理的许可项目要求查分包方理化检验资格材料O
11.
3.3分包方出具的理化检验报告应符合有关规定，理化检验责任人员应对分包方理化检验报告进行了审查确认查检测记录—、、;检测报告OO评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录12检验与试验操纵
12.1检验与试验操纵程序文件（管理制度）检验与试验操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的检验与试验操纵范围、程序、内容应符合要求结合受理的许可项目特性，审查检验与试验操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件是否符合评审要点要求不符合.未制定检验与试验操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
12.2过程检验与试验操纵
12.
2.1质量计划实施过程中，应按要求进行全部检验与试验；通过检验与试验现场巡查，抽查质量计戈1）、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告与质量证明文件等资料，审查是否符合评审要点要求.审查质量计划实施与质量档案；.抽查检验与试验工之，审查检验与试验工艺执行情况不符合.未按要求进行检验与试验；.检验与试验工艺不符合有关要求；检验与试验工乙未执行有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的抽查（产品）编号质量档案
12.
2.2各类检验与试验工艺应完整齐全且符合有关要求，在检验与试验过程中应执行检验与试验工艺的规定工艺文件，祥确认清单上述抽查产品—执行检验与试验工艺
12.3最终检验与试验操纵出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告，应符合有关检验与试验工艺规定，检验与试验结论应满足安全技术规范、标准的规定结合受理的许可项目特性，抽查产品档案，审查出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告是否符合评审要点要求不符合最终检验与试验不符合有关工艺规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的见
12.
2.1项目质量档案
12.4检验与试验条件操纵
12.
4.1检验与试验装置、工装应满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格通过检验与试验现场巡查，并结合检验与试验记录、报告的检查，审查检验与试验装置是否符合评审要点要求不符合.检验与试验装置、工装不满足要求，所用仪器、仪表未经检定校准合格.检验与试验的条抽查—评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
12.
4.2检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督与确认应满足检验与试验要求
1.抽查检验与试验装置、工装；
2.审查检验与试验的条件件与操纵不满足要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查检验与试验现场及记录编号―
12.5检验与试验状态检验与试验状态（不合格、待检、合格）标识，应符合质量保证体系文件规定结合抽查产品（设备）质量档案及现场巡视，检查检验与试验状态（不合格、待检、合格）标识，是否符合评审要点要求不符合检验与试验状态未标识有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查（产品）检验与试验现场标识
12.6检验与试验记录、报告
12.
6.1检验与试验项目应齐全查阅检验与试验记录、报告，审查是否符合评审要点要求
1.抽查各申请类别、设备型式（下同）检验与试验项目；.审查检验与试验记录、报告；.审查记录、报告审批与存档；.审查责任人员对检验与试验进行监督、确认不符合.检验与试验项目不齐全；.记录、报告规范，数据与结论不符合相应规定.记录、报告未进行审核、审批，统一存档；.责任人员未对检验与试验进行监督、确认有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的抽查记录、、O抽查报告、、
12.
6.2检验与试验记录、报告应规范统一，检验与试验数据与结论应符合安全技术规范及其相应标准的规定同上
12.
6.3检验与试验记录、报告应按照有关规定进行审核、审批，统一存档保管同上
12.
6.4检验与试验责任人员应对检验与试验进行监督，应对检验与试验报告进行确认同上评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录13设备与检验与试验装置操纵
13.1设备与检验与试验装置操纵程序文件（管理制度）设备与检验与试验装置操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的操纵范围、程序、内容应符合要求结合受理的许可项目特性，查阅设备与检验与试验装置操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件审查是否符合评审要点要求不符合.未制定设备与检验与试验装置操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
13.2设备与检验与试验装置档案管理
13.
2.1应建立设备与检验与试验装置台帐、档案，设备与检验与试验装置台帐、档案应规范、完整齐全，应与实物一致，并妥善保管按照设备与检验与试验装置台帐、档案，结合申请单位资源条件核实，审查设备与检验与试验装置是否符合评审要点要求
1.审查设备与检验与试验装置台帐、档案；
2.抽查检定证书、校准证书；
3.抽查维修保养记录不符合.台帐、档案不规范、不完整；.未进行检定校准；.维修保养无记录有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查设备与检验与试验装置台帐、档案及实物
13.
2.2设备与检验与试验装置应按校准计划进行检定校准，应有相应的校准记录、报告查检验与试验设备装置周期检定计划，抽查、—、检验与试验装置检定证书、校准证书
13.
2.3应按照有关规定，对设备与检验与试验装置进行维修保养，有相应记录查、、检测设备维修保养记录
13.3设备与检验与试验装置状态
13.
3.1设备与检验与试验装置状态标识应符合有关规定查阅设备与检验与试验装置台帐、档案，现场检查设备与检验与试验装置状态是否符合评审要点要求
1.审查设备与检验与试验装置状态标识；
2.审查检定证书、校准证书及检验机构资格不符合.状态标识不符合有关规定；.检定校准记录、报告的检验机构无相应资格有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的检测设备状态（已/未）标识
13.
3.2属于法定检验的设备与检验与试验装置，应按照有关规定由具有相应资格的检验机构进行检验，并出具有效的检验报告抽查、、检测设备检定证书、校准证书；检验机构O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录14不合格品（项）操纵
14.1不合格品（项）操纵程序文件（管理制度）不合格品（项）操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的操纵范围、程序、内容应符合规定结合受理的许可项目特性，查阅不合格品（项）操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查是否符合评审要点要求不符合.未制定不合格品（项）操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
14.2不合格口口（项）操纵的实施
14.
2.1不合格品（项）的记录、标识、存放、隔离应符合质量体系文件规定根据抽查产品（设备）的质量档案与现场巡视，追踪不合格品（项）报告及有关资料，审查不合格品（项）操纵是否符合评审要点要求.抽查不合格品的记录、标识、存放、隔离情况；.抽查不合格品的原因分析与处置记录；.抽查不合格品处置后检验记录；.抽查纠正措施及实施记录不符合.不合格品的记录、标识、存放、隔离不符合规定；.未对不合格品进行原因分析与处置；.未对不合格品进行处置后检验；.纠正措施不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查、、不合格品（项）记录及现场
14.
2.2对不合格品（项）进行原因分析，应按规定程序进行处置查上述不合格品分析、处置记录、、O
14.
2.3不合格品（项）处置后应进行检验查上述不合格品复检记录、、O
14.
2.4纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证应符合规定程序的要求，纠正措施应合理、有效查上述不合格品纠正措施及实施记录编号、O15质量改进与服务
15.1质量改进与服务操纵文件（管理制度）质量改进与服务操纵文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的质量改进与服务操纵范围、程序、内容应符合要求查阅质量改进与服务操纵文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查是否符合评审要点要求不符合.未制定质量改进与服务操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
15.2质量改进的实施
15.
2.1质量信息应进行记录、分析、反馈、处理，并采取有效的纠正措施查阅质量信息记录、质量问题处理报告、内部审核记录及报告，审查质量改进与实施情况是否符合评审要点要求.抽查质量信息的处置；.审查内部审核记录；
3.抽查质量统计、分析记录与预防措施；
4.抽查查服务用户反馈记录不符合.质量信息未记录及采取有效的纠正措施；.未进行内部审核或者内审不符合有关要求或者内审程序不符合要求；.未进行质量统计、分析或者提出预防措施；.未对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查信息记录编号质量问题处理报告O
15.
2.2应按规定进行内部审核，对所发现的问题采取有效的纠正措施查年—月内部审核记录及报告
15.
2.3对产品一次合格率与返修率应定期进行统计、分析、提出预防措施查年—月统计分析预防记录，编号O
15.
2.4应有效实施用户服务程序，对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈到有关的责任人员查用户反馈问题处理录O16人员培训、考核与管理
16.1人员培训1制度人员培训制度等质量保证体系文件所规定的人员培训范围、程序、内容应符合要求查阅人员培训制度等质量保证体系文件，审查文件是否符合评审要点要求不符合.未制定人员培训制度等质量保证体系文件；.文件规定的范围、内容不符合要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
16.2人员培训实施
16.
2.1应制定人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训查阅人员培训计戈I、特种设备许可所规定的有关人员培训、考核档案，审查是否符合评审要点要求.审查培训计划与记录；.审查培训、考核档不符合.未按培训计划实施人员培训；.未建立培训、考核档案；.未规定人事文件，未按文件要求实施有缺陷查年人员培训计划、培训记录
16.
2.2应建立特种设备许可所规定的有关人员培训、考核档案查人员培训、考核档案评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
16.
2.3应规定特种设备许可所要求的有关人员的聘用、借调、调出的要求，并有效实施案；
3.审查人事文件与人事档案除上述不符合外，未满足评审要求的文件编号，抽查、、人事档案17电控系统操纵
17.1电控系统操纵程序文件（管理制度）电控系统操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的过程应完善其操纵范围、程序、内容应符合要求结合受理的许可项目特性，查阅电控系统操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查是否符合评审要点要求不符合.未制定电控系统操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号O
17.2电控系统操纵
17.
2.1结合许可项目特性，应明确电控系统操纵过程抽查电控系统过程操纵的记录、报告，审查是否符合评审要点要求.审查电控系统的过程操纵文件；.审查电控系统责任人员的任命书与职责、权限；.审查电控系统的检验与试验记录、报告不符合.过程操纵文件不符合有关规定；.责任人员未任命或者未规定职责、权限；.电控系统的过程操纵不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的（已/未）明确操纵过程
17.
2.2应任命电控系统责任人员，规定责任人员的职责、权限责任人员姓名任命文件编号_职责、权限O
17.
2.3电控系统的过程操纵记录、报告应完整、齐全，检验与试验结果符合安全技术规范、标准的规定抽查产品编号记录编号报告编号18隐蔽工程操纵
18.1隐蔽工程操纵程序文件（管理制度）隐蔽工程操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的过程应完善其操纵范围、程序、内容应符合要求结合受理的许可项目特性，查阅隐蔽工程操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查是否符合评审要点要求不符合.未制定隐蔽工程操纵程序文件（管理制度）；.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
18.2隐蔽工程操纵
18.
2.1结合许可项目特性，应明确隐蔽工程操纵过程
18.
2.2应任命隐蔽工程责任人员，规定责任人员的职责、权限抽查隐蔽工程过程操纵的记录、报告，审查是否符合评审要点要求.审查隐蔽工程的过程操纵文件；.审查隐蔽工程责任人员的任命书与职责、权限；.审查隐蔽工程的检验与试验记录不符合.过程操纵文件不符合有关规定；.责任人员未任命或者未规定职责、权限；.隐蔽工程的过程操纵不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的（己/未）明确操纵过程责任人员姓名任命文件编号职责、权限O
18.
2.3隐蔽工程的过程操纵记录、报告完整、齐全，检验与试验结果应付合女全技术规范、标准的规定抽查产品编号记录编号报告编号19执行特种设备许可制度
19.1执行特种设备许可制度的规定质量保证体系文件所制定的执行特种设备许可制度的操纵范围、程序、内容应符合要求查阅执行特种设备许可制度的规定等质量保证体系文件，审查质量保证体系文件所制定的执行特种设备许可制度是否符合评审要点要求不符合L未制定执行特种设备许可制度的规定程序文件（管理制度）；
2.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件名称、编号
19.2许可制度的执行
19.
2.1应遵守国家的法规、规章，没有发生违反特种设备许可制度的行为通过熟悉听取各有关方面的意见与现场巡视，抽查有关资料与档案，审查许可制度的执行情况是否符合评审内容要求.向当地质量技术监督部门熟悉情况；.同上；.向当地检验机构熟悉情况；不符合.有违反特种设备许可制度的行为；.不按规定同意质量技术监督部门的监督检查；.不按规定同意检验机构的监督检验；
4..向用户提供的质量证明文件不符合有关规定；.未及时办理变更向—质监局熟悉，发现违规行为
19.
2.2应同意质量技术监督部门的监督检查向质监局熟悉，同意监督检查
19.
2.3应按照法规、安全技术规范的规定同意检验机构的监督检验向检验机构熟悉，同意监督检验评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
19.
2.4向用户提供的产品（设备）质量证明文件应符合有关规定.审查质量证明文件；.审查许可证、营业执照、任命文件等证件，确认发生变化时是否及时办理变更申请.审查提供产量等有关信息;.审查许可证使用、保管记录，审查标志使用情况申请；.未按照规定提供有关信息；.许可证及标志的使用、保管等未按照有关规定执行有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查质量证明文件
19.
2.5特种设备许可情况发生变更（单位名称、地址、单位负责人变更）时，应及时办理变更申请—年—月—日发生—变更，及时办理变更申请（或者未发生变更）
19.
2.6应按照规定向检验机构与社会提供特种设备制造、安装、改造、维修的有关信息查提供信息记录O
19.
2.7特种设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等应严格按照有关规定执行查许可证使用记录及产品合格证（安装见安装自检报告）项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1技术资料与产品1设备档案
1.1设计文件设计文件应符合安全技术规范及其相应标准规定批阅抽查产品（设备）的设计文件，审查设计文件是否符合安全技术规范及其相应标准规定不符合设计文件不符合安全技术规范及其相应标准规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的产品型号，设计文件编号_*9产品型号，设计文件编号—O
1.2设计变更设计变更有关资料（包含设计图样、设计计算、设计变更审批表等）应齐全，同时符合有关规定抽查产品（设备）设计文件，关于有设计变更的，审查设计变更有关资料（包含设计图样、设计计算、设计变更审批表等）是否符合评审要点要求不符合设计变更不符合有关规定Q有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的产品型号，设计变更资料O
1.3工艺文件工艺文件（或者施工组织设计）应完整齐全，同时符合有关规定关于特殊工序的工艺文件（或者分项施工组织设计）应满足受理的许可项目特性要求抽查产品（设备）工艺文件，查工艺文件（或者施工组织设计）是否符合评审内容要求不符合文件规定不符合要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的产品型号工艺文件编号、、、O
1.4材料、零部件（包含配套设备）与焊接材料
1.
4.1要紧受压部件、受力结构件的材料、零部件（包含配套设备）及其焊接材料质量证明书内容应符合规定抽查产品（设备）使用的材料、零部件与焊接材料的验收（复检）报告、过程操纵记录等资料，审查产品（设备）使用的材料、零部件与焊接材料是否符合评审要点要求
1.审查要紧受压部件、受力结构件的材料、零不符合.质量证明书内容不符合规定；.验收记录、见证资料不符合规定.变更材料、零部件不符合有关要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的受压部件，质量证明书;受力结构件—，质量证明书—；零部件，质量证明书;焊接材料质量证明书O审目评项评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
4.人员情况核实责任人员
4.7质量保证工程师与各质量操纵系统责任人员应是申请单位聘用的有关专业的技术人员，同时只在申请单位任职，应有聘用合同，且质量保证工程师应是企业管理层成员质量操纵系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不有关的质量操纵系统责任人详见确认清单人员素质考核
4.8责任人员、技术人员、专业人员对有关安全技术规范及标准的熟悉情况，对质量保证体系与有关的管理制度的掌握情况，质量操纵、专业知识水平与实际能力应符合规定与下列人员座谈技术负责人责任人员技术人员检验人员作业人员
5.生产条件核实申请单位地址
5.1核实申请单位地址是否符合规定查阅有关资料、档案、产权证、土地使用证或者者租赁协议与有关台帐，通过巡视或者者专门核查按申证范围，检查其现有施工设备与工艺装备的施工能力（可检查设备档案并进行现场核实）不满足评审要点中的要求判为不符合详见确认清单工作场所
5.2务必具有固定的办公场所与联系电话申请改造资格的企业还应有满足改造作业需要的厂房与场地办公场所面积m2厂房建筑面积m2详见确认清单施工设备工艺装备
5.3企业应具有满足申请施工需要的设备与工艺装备详见确认清单
5.4施工设备与工艺装备的性能精度应满足工艺要求现场检查项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录L
4.2要紧受压部件、受力结构件的材料、零部件（包含配套设备）及其焊接材料验收（复验）手续、见证资料应齐全，复验结果应符合有关规定与设计文件的要求部件（包含配套设备）及其焊接材料质量证明书；.审查验收记录、见证资料.审查变更文件验收检验记录编号—、―、OL
4.3要紧受压部件、受力结构件的材料、零部件（包含配套设备）及其焊接材料发生变更时，其变更文件的编制、审核、批准手续应齐全，变更后所使用的材料、零部件及其焊接材料应符合安全技术规范及其相应标准与设计文件的要求查变更文件—;变更文件;变更文件O
1.5检验与试验记录、报告L
5.1产品（设备）质量档案应完整齐全、统一管理，质量证明文件［包含分供（包）方提供的质量证明文件］应符合有关规定抽查产品（设备）检验与试验记录、报告、并追踪检查制造、安装、改造、维修过程检验记录、报告，审查是否符合评审要点要求.抽查产品（设备）质量档案份；.审查监督检验记录；不符合.产品（设备）质量档案不符合有关规定；.未按照有关规定实施监督检验；有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的档案名称、编号、、OL
5.2应按照有关规定实施监督检验，其有关工作见证上有监督检验人员的确认监督检验记录编号、、O
1.6随机文件产品（设备）的随机文件（出厂文件、竣工文件、验收资料）应齐全，同时符合有关规定批阅抽查产品（设备）的随机文件（出厂文件、竣工文件、验收资料），检查是否符合评审内容要求不符合随机文件不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的产品型号出厂编号，产品型号，出厂编号O2产
2.1安全性
2.
1.1焊接质量应符合有关规定批阅产品（设备）档案资料，在安装、改造、维修现场抽查产品（设备）的安全性能是否符合安全技术规范不符合不符合安全技术规范及其相应标准规定有缺陷抽查项目、要求及结果
2.
1.2结构尺寸应符合有关规定抽查项目、要求及结果项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录品1设备安全性能能抽查
2.
1.3安全保护装置应符合有关规定及其相应标准规定如抽查.现场焊接质量（适用时）；.改造许可项目（改造项目有改变下列结构尺寸时），如垂直电梯轿厢面积；自动扶梯、自动人行道倾斜度；桥、门式起重机跨度；臂架式起重机幅度；升降机吊笼内空净高度；机械式停车设备出入出入口宽度、高度；大型游乐设施滑行车类轨道高度、宽度.抽查安全保护装置的安全性能；.抽查热处理零件有关资料（改造适用时）；抽查无损检测过程操纵有关资料（适用时）
5.抽查电气操纵线路及装置的安全性能；
6.抽查制造出厂试验；
7.抽查安装、改造、维修许可项目的最终检验与试验除上述不符合外，未满足评审要求的
2.
1.4热处理、无损检测应符合有关规定
2.L5电气操纵线路及装置应符合有关规定
2.
1.6出厂试验应符合有关规定
2.
1.7受理许可项目的有关检验与试验应符合有关规定
2.2产品铭牌产品（设备）铭牌的格式、内容应符合有关规定（适用于改造）批阅产品（设备）档案资料，现场抽查核实产品（设备）铭牌（适用于改造）不符合铭牌不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的查产品型式、编号O
2.3安全附件及保护装置安全附件及保护装置应符合有关规定批阅产品设计文件、档案与安全附件、保护装置的验收、试验记录、报告，审查安全附件及保护装置是否符合有关规定不符合记录、报告不符合有关规定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的产品型号、编号、安全附件及保护装置名称编号验收记录、型式试验报告受理的许可项目须具有的法规与安全技术规范名称文件号通用特种设备安全监察条例国务院令第373号特种设备质量监督与安全监察规定国家质量技术监督局令第13号特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则TSGZ0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求TSGZ0004—2007安装改造维修机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）国质检锅
[2003]251号电梯电梯监督检验规程国质检锅
[2002]1号自动扶梯自动扶梯与自动人行道监督检验规程国质检锅
[2002]360号液压电梯液压电梯监督检验规程国质检锅
[2002]358号杂物电梯杂物电梯监督检验规程国质检锅
[2003]33号起重机械起重机械监督检验规程国质检锅
[2002]296号施工升降机施工升降机监督检验规程国质检锅
[2002]121号机械式停车设备机械式停车设备监督检验规程大型游乐设施游乐设施监督检验规程（试行）国质检锅
[2002]124号许可项目标准名称标准号电梯电梯、自动扶梯、自动人行道术语GB/T7024-1997电梯工程施工质量验收规范GB50310-2002电梯要紧参数及轿厢、井道、机房的型式与尺寸GB/T
7025.U3-1997电梯用钢丝绳GB8903-2005电梯操作装置、信号与附件JG/T5009-1992电梯导轨JG/T
5072.1^3-1996电梯制造与安装安全规范GB7588-2003电梯技术条件GB/T10058-1997电梯试验方法GB/T10059-1997电梯安装验收规范GB10060-1993电梯维修规范GB/T18775-2002电梯曳引机GB/T13435-1992交流电电梯电动机通用技术条件GB/T12974-1991杂物电梯JG135-2000液压电梯JG5071-1996自动扶梯与自动人行道的制造与安装安全规范GB16899-1997自动扶梯梯级链、附件与链轮JB/T8545-1997起重机械通用起重机械安全规程GB6067-85桥式起重机通用桥式起重机GB/T14405-1993冶金起重机技术条件GB/T
16788.1-15-1995防爆梁式起重机JB/T10219-2001绝缘桥式起重机技术条件JB/T8907-1999电动单梁起重机JB/T1306-1994电动单梁悬挂起重机JB/T2603-1994电动葫芦桥式起重机JB/T3695-1994门式起重机通用门式起重机GB/T14406-1993水电站门式起重机电动葫芦门式起重机技术条件JB/T
5663.2-1991塔式起重机塔式起重机安全规程GB5144-1994塔式起重机技术条件GB/T9462-1999门座起重机港口门座起重机安全规程JT400-1999港口固定起重机、台架起重机试验方法JT/T337-1997内河港口固定起重机、台架起重机技术条件JT/T5036o2-1993港口固定起重机安全规程JT421-2000港口门座起重机技术条件GB/T17495-1998港口起重机风载规范JT/T90-1994港口大型装卸机械防风安全要求JT399-1999港口起重机稳固性基本要求GB/T18439-2001旋臂式起重机旋臂式起重机JB/T8906-1999升降机升降机术语GB/T
7920.3-1996施工升降机技术条件GB/T10054-2005施工升降机安全规则GB/T10055-1996剪叉式升降台安全规程JB/T5320-2000剪叉式升降台JB/T
9229.1-3-1999高空作业机械JG5099-1998剪叉式高空作业平台JG/T5100-1998臂架式高空作业平台JG/T5101-1998套筒油缸式高空作也平台JG/T5102-1998桅柱式高空作业平台JG/T5103-1998桁架式高空作业平台JG/T5104-1998高空作业车技术条件GB/T
9465.2-1988电动葫芦钢丝绳电动葫芦JB/T
9008.1-6-1999环链电动葫芦技术条件JB/T
5317.2-1991环链电动葫芦用电动机JB/T
5317.3-1991机械式停车设备机械式停车设备通用安全要求GB17907-1999简易升降类机械式停车设备JB/T8909-1999升降横移类机械式停车设备JB/T8910-1999垂直循环类机械式停车设备JB/T10215-2000大型游乐设施游艺机与游乐设施安全GB8408-2000转马类游艺机通技术条件GB18158-2000滑行类游艺机通用技术条件GB18159-2000陀螺类游艺机通用技术条件GB18160-2000飞行塔类游艺机通用技术条件GB18161-2000赛车类型游艺机通用技术条件GB18162-2000自控飞机类游艺机通用技术条件GB18163-2000观览车类游艺机通用技术条件GB18164-2000小火车类游艺机通用技术条件GB18165-2000架空游览车类游艺机通用技术条件GB18166-2000水上游乐设施类游艺机通用技术条件GB18168-2000碰碰车类游艺机通用技术条件GB18169-2000电池车类游艺机通用技术条件GB18170-20001钳型电流表±5%2万用表±5%3绝缘电阻仪±10%4接地电阻仪±5%5测温计±3℃6声级计±2dBA7压力表（液压）2级序号仪器名称基本准确度1钳型电流表±5%2万用表±5%3绝缘电阻仪±10%4接地电阻仪±5%5测温计±3℃6声级计±2dBA7压力表（液压）2级8游标卡尺
0.02mm9百分表2级10塞尺2级11钢卷尺2级12钢直尺2级13经纬仪或者水准仪4〃或《土
2.5nmi/km14拉力计±2%硬度计（改造）±3%漆膜测厚仪（改造）±3%15探伤设备（改造）序号仪器名称基本准确度1钳型电流表±5%2万用表±5%3绝缘电阻仪±5%4接地电阻仪±5%5测温计±3℃6声级计±2dBA7游标卡尺
0.02mm8塞尺2级检验仪器9钢卷尺2级10钢直尺2级11经纬仪4〃12拉力计±2%13测角度、坡度的仪器±
0.5014千分尺（改造）2级15硬度计（改造）±3%16测厚仪（改造）±3%17探伤设备（改造）评审项目审容评内评审要点评审方法评价方法评审记录6检验试验条件核实检验与试验设备
6.1企业应具有满足申请施工需要的检验与试验设备按申证范围，现场任意抽查现有的检测检验仪器3台的台帐、购置发票，核查其能力不满足评审要点中的要求判为不符合详见确认清单
6.2检验与试验设备的性能精度应满足检验要求现场检查评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1管理职责
1.1质量方针与目标LL1质量方针与目标应形成正式文件，并经法定代表人（或者其授权代理人）批准查阅质量保证体系文件的有关内容，结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，与有关责任人员交流、座谈，查看有关记录等.查阅质量手册中质量方针与目标及正式公布的文件，是否经法定代表人（或者其授权代理人）批准；.审查质量方针与目标的内容是否符合评审要点要求；.使用与责任人员与有关（检验与试验）人员父流、座谈等方式，询问人员很多于3人，审查质量方针与目标贯彻落实情况；.审查质量方针是否对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺；.查阅质量手册等体系文件与质量目标考核记录不符合.质量方针与目标未正式公布、未经批准；.质量方针与目标不符合本单位的实际情况与受理的项目特性，未突出安全性能的要求；.质量方针与目标未贯彻落实到有关人员；.质量方针未表达持续改进的承诺；.质量目标未进行量化、分解与定期考核有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的颁布文件编号批准人批准日期LL2质量方针与目标应符合本单位的实际情况与受理的许可项目范围特性突出特种设备安全性能的要求质量方针与目标（符合/不符合）申请单位实际情况与有关要求LL3质量方针与目标应贯彻落实到责任人员与有关人员询问有关人员、、、、、，（能/不能）熟悉、懂得质量方针与目标
1.
1.4质量方针应表达对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺质量方针（已/未）表达改进的承诺LL5应对质量目标进行量化、分解与定期考核见《质量手册》第及年质量目标考核记录
1.2质量保证体系组织申请单位应建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，同时有效地实施质量操纵活动结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，审查申请单位建立的质量保证体系组织是否符合评审要求，能否有效地实施质量操纵活动不符合.未建立质量保证体系组织.体系组织不能有效地实施质量操纵活动有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的见《质量手册》中任命文件编号O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
1.3责任人员职责、权限L
3.1应规定申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合评审要点要求.审查法定代表人职责与权限；.审查质量保证工程师任命文件及其职责与权限；.审查质量操纵系统责任人员与检验与试验人员的职责、权限；
4.审查各质量操纵系统的责任人员（各个项目部的质量操纵系统贝任人贝）任命书；.以座谈或者交流形式，核实质量保证体系责任人员履行其职责、权限情况不符合.未规定法人对特种设备安全质量负责；.未任命质量保证工程师，未明确质量保证工程师职责与权限；.未明确规定各人员的职责、权限、相互关系；.未任命各系统的责任人员；.各系统的责任人员不能履行其职责、权限有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的见质量手册中O
1.
3.2应在管理层中任命1名质量保证工程师，同时明确其对质量保证体系的建立、实施、保持与改进的职责与权限质保工程师姓名职务任命文件编号《质量手册》第（已/未）职责与权限
1.
3.3质量保证体系文件应明确规定质量操纵系统责任人员与检验与试验人员的职责、权限、相互关系，与系统、人员的工作接口操纵与协调措施见质量手册O
1.
3.4应任命各质量操纵系统的责任人员（关于特种设备安装、改造、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时.，根据实际情况任命了各个项目部的质量操纵系统责任人员）任命文件编号
1.
3.5质量保证体系责任人员应在特种设备安装、改造、维修过程中胜任并履行其职责、权限与总经理、质量保证工程师、责任人员交谈，（能/不能）履行其职责、权限评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
1.4管理评审申请单位的管理评审应符合质量保证体系文件的规定查阅管理评审记录及报告不符合
1.未进行管理评审或者管理评审结果无改进决定有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的见年—月管理评审记录及报告
2.质量保证体系文件
2.1质量保证手册质量保证手册至少包含下列内容
（1）术语与缩写；
（2）体系的适用范围；
（3）质量方针与目标；
（4）质量保证体系组织及管理职责；
（5）质量保证体系基本要素、质量操纵系统、操纵环节、操纵点的要求手册设置的质量操纵基本要素、质量操纵系统、操纵环节、操纵点与质量保证体系文件结构层次与相互关系等内容应符合有关要求结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅申请单位的质量保证手册与有关资料不符合.未提供质保手册；.质保手册未经批准公布.质保手册设置的操纵基本耍素、操纵系统、环节、操纵点、结构层次不符合要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的情况见手册编号版本号批准人职务实施日期
2.2程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）应贯彻质量方针，应与质量保证手册设置的质量操纵基本要素及其操纵系统、操纵环节、操纵点相习惯，程序文件（管理制度）规定的操纵范围、程序、内容应符合申请单位的实际情况与受理的许可项目要求，具有可操作性结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅申请单位的质量保证手册与程序文件（管理制度）不符合L缺少必要的程序文件（管理制度）
2.程序文件（管理制度）不可操作有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的文件名称、编号评审内容评审要点评审方法评价方法
2.3作业（工艺）文件与记录
2.
3.1作业（工艺）文件与记录应符合许可项目特性，应满足质量保证体系实施过程的操纵需要查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件与质量记录，抽查所使用的作业（工艺）文件与质量记录等，审查是否符合评审要点要求.抽查作业（工艺）文件；.抽查质量记录;不符合.作业（工艺）文件不能满足实施过程的操纵需要.质量记录的项目、内容不符合要求有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的
2.
3.2记录的格式及其包含的项目、内容应规范
2.4质量计划（过程操纵卡、施工组织设计或者施工方案）
2.
4.1质量计划设置的质量操纵系统、操纵环节、操纵点应满足受理的许可项目特性与申请单位实际情况批阅质量保证体系文件有关质量计划（过程操纵卡、施工组织设计或者施工方案）的规定，审查质量计划的编制与实施是否符合评审要点要求.审查质量计划（过程操纵卡、施工组织设计或者施工方案）；.审查质量计划的实施记录；.同上不符合.质量计划不能满足实际要求.未按质量计划进行实施.有关责任人员未对实施过程签字确认有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的
2.
4.2应按照质量计划的要求，实施特种设备安装、改造、维修过程操纵
2.
4.3质量计划中各个操纵环节、操纵点应均由有关责任人员签字确认评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录
3.文件与记录操纵
3.1文件与记录操纵程序文件（管理制度）文件与记录操纵程序文件应明确规定文件与记录操纵范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、储存期限、销毁（关于外来文件还应当包含收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅文件与记录操纵程序文件（管理制度）等质量保证体系文件不符合1•未制定文件与记录操纵程序文件（管理制度）；
2.程序文件规定的内容不正确有缺陷除上述不符合外，未满足评审要点要求的文件操纵程序编号、记录操纵程序编号O
3.2文件与记录操纵质量计划（过程操纵卡、施工组织设计或者施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测与试验报告（包含分供方提供的检验检测与试验报告）的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、储存期限、销毁应符合有关要求，现场使用的文件与记录应应是有效版本，外来文件应齐全、有效记录的填写、确认、收集、归档、贮存是应符合规定结合抽查产品（设备）的质量档案，查阅质量计划（过程操纵卡、施工组织设计或者施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测与试验报告（包含分供方提供的检验检测与试验报告）等，抽查质量计戈1」、设计文件、作业（工艺）文件，抽查产品（设备）的质量档案，查阅文件与记录的发放回收、修改、销毁记录，核查文件清单、产品（设备）的质量档案清单不符合文件、记录未按程序规定操纵有缺陷除上述不符合外，未满足评审要求的见编号质量计划；编号，设计文件；编号―，工艺文件；见档案编号、、O见编号文件发放回收记录；编号记录发放回收记录；编号文件更换通知发放记录；编号销毁文件记录；编号文件清单；编号产品（设备）的质量档案清单。
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