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全员参与,内控高效运转——内控部门2023年度工作纪要2023年,随着全球经济的不断发展以及全球化的深入推进,企业面临的风险和挑战也在不断增加为了掌控风险,提高企业的运营效率和竞争力,内控成为企业不可或缺的一部分因此,在2023年,内控部门将充分发挥作用,全员参与,高效运转
一、内控部门2023年度工作目标
1.达到内部控制的标准我们将带领公司推进内部控制的体系建设,这个过程中将以COSO框架为基础,在外部法规、监管制度和内部公司文化等各方面的基础上,定制出符合本公司实际情况的特定标准我们致力于达到掌控风险,提升透明度和高效运营的目标
2.强化管理和风险管控我们将持续不断地加强公司的管理和风险管控,通过制度的完善以及内部的持续改进,完善公司风险定期评估和防范机制,保障公司业务的安全和可靠性
3.全员参与内控部门将积极参与公司各项业务,不仅仅是在风险管控方面,而是在整个业务流程中,梳理、改进和完善各环节的运作,让全公司都参与到内部管控的体系中来,增强全员安全意识和风险感知能力
二、内控部门2023年度工作计划
1.内部控制管理制度的建立和优化我们将建立和完善公司的内部控制管理制度,包括审计、风险评估、内部控制监督和内部控制测试采用全员参与、共同制定的方式,制定成熟的政策与规程,以确保内部风险控制和监督系统的健全性和有效性
2.健全风险评估和防范机制我们将制定更加明确的风险分类和评估方法,并制订相应的风险防范机制
3.内部控制测试和自评我们将开展内部控制测试和自评,及时发现问题,未雨绸缪,经常性地对内部控制制度进行自我纠正与补充,以确保风险防范体系的有效性和实效性
4.帮助业务部门提升内部控制能力内控部门将定期对业务部门进行培训和知识分享,提高业务主管和员工的内部控制意识和能力,让他们能够深入了解整个业务流程和内部控制框架的应用,懂得如何遵守公司制度和内控行为准则,达到保障公司业务的安全和稳定
5.持续完善公司内部风险管理体系我们将持续完善公司内部的风险管理体系,切实落实各项控制措施,并在适当的时候开展内外部的风险审计,及时处理问题、提出建议、推进改进、优化流程和内控策略;同时,加强信息化建设和数字化转型,进一步提高风险控制水平,并优化公司运营系统,推动公司各项工作计划更加顺畅高效的实现
三、内控部门2023年度工作要点
1.优先解决风险高、偏重及对公司业务影响较大的问题我们将把重点放在公司业务风险高、对公司影响重要的领域,以前手判断的方式为业务部门提供充分的风险评估和内部控制建议,帮助业务部门充分了解和掌控公司运营的风险,为内部管控设计出最合适的整合方案
2.注重统计和分析工作我们将充分利用公司现有的数据和信息来源,建立完善的风险分析和管理信息系统,挖掘潜在风险点,通过科学的数据分析,逐步提升公司各项业务的风险防范和管控水平
3.加强对公司的第三方风险管理我们将不仅仅着眼于公司自身内部控制的建立和完善,还将向外发散视野,更为细致地关注和处理公司的第三方风险,逐步推动更广泛和深入的风险管控系统的建设
4.加强内部控制意见和建议的沟通我们将加强内部员工与外部所有利益相关者的有效沟通和协作,提升内部合规文化的推广,增强公司全员意识和能力,更好地面对和应对各种风险挑战
五、内控部门2023年度工作评估我们将根据公司内控工作的实际情况进行定期的绩效评估,评估内容包括安全、可靠性、高效性和透明度四个方面的工作成效从内部控制、实施效果、团队营造、反馈及处理情况四个角度思考,总结工作中的问题和不足,并及时进行调整和改进总之,内控部门将围绕2023年的“全员参与、内控高效运转”目标,持续推进内部控制、风险评估和内部控制的测试工作,并通过不断地技术创新、信息化和数字化转型等方面,切实提升公司管理和运营效率,提高公司抵抗各种风险的韧性,为公司的可持续稳定健康发展提供有力支持数字化与内部控制的融合发展将为企业赋能带给全员带来更加安全、便捷的企业运营环境,提高企业的内控效率,在员工、客户和社会各方面都得到长足的发展第PAGE页共NUMPAGES页。