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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题(共80题)
1、(2021年真题)关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求以下表述正确的是().I、IVIllsIVI、IIIII、III【答案】B
2、创业投资估值法的步骤包括()I.II.IVI.II.IllI.II.III.IVII.III.IV【答案】c
3、()负责保管基金资产,同时监督基金管理人的资金运作A.基金份额持有人B.基金托管人
24、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的()措施A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D
25、股权投资基金募集流程中的以下部分,按时间顺利排列正确的是()I.II.III.IVIII.I.II.IVI.III.II.IVII.I.III.IV【答案】B
26、股权投资基金行业自律组织的作用包括()I、II、IIII、II、IVII、III.IVI、II、III、IV【答案】B
27、下列选项中属于募集机构的责任的是()I.II.IllI.II.IVI.II.III.IVII.III.IV【答案】c
28、折现现金流估值法的基本原醒()A.将估值时点之前目标公司的历史现金流以合适的折现率进行折现加总得到相应的价值B.以可以比较的其他公司(可比公司)的价格为基础,来评估目标公司的相应价值C.将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现加总得到相应的价值D.以上都不是【答案】C
29、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬23C.4D.6【答案】C
30、以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是()oA.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D
31、对于尚在开拓市场的成长型企业,则比较不侧重于()A.销售增长额B.业绩指标C.新市场进入D.网点建设【答案】B
32、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金公司法定公积金累计额为公司注册资本的()的.可以不再提取10%50%10%25%20%30%10%30%【答案】A
33、关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理,以下表述错误的是()oA.根据投资协议约定的保护性条款,对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈C.行使优先股或债券的转换权利,增加在股东大会或董事会的话语权,从而实施更有力的监控D.直接参与被投资企业股东(大)会、董事会和监事会【答案】B
34、根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件有()I、III、IIsIIII、II、IVI、II、III、IV【答案】B
35、尽职调查的内容,不属于的一项是()A.业务尽职调查B.初步尽职调查C.财务尽职调查D.法律尽职调查【答案】B
36、对我国企业来说,海外IPO市场主要有()市场为主I.III.IllII.IllI.II.Ill【答案】D
37、会员代表大会行使的职权不包括()A.选举和罢免理事、监事B.筹备召开会员代表大会,向会员代表大会报告工作C.审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告D.制定和修改会费标准【答案】B
38、(2020年真题)有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为()50人200人20人100人【答案】A
39、(2021年真题)以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是().A.基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算B.基金管理人向投资人披露托管机构变更情况C.基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等D.基金管理人召开合伙人大会,向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况【答案】
40、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的,以下表述正确的是()个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D
41、一般地,股权投资基金清算的原因以下不包括()A.基金合同约定的存续期届满B.基金部分投资项目都已经实现清算退出C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由【答案】B
42、证券公司目前主要通过设立()进入股权投资基金管理行业A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】D
43、股权投资基金监管的首要目标是()A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.保障投资者收益D.保护基金财产安全【答案】A
44、某目标企业的其他股东在对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买这是投资协议中()的规定A.他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D
45、关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,政府监管和行业自律不断规范,我国股权投资基金行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】B
46、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是()A.确保基金达到预期回报B.保护投资者权益C.基金管理人合规运营D.规范基金对外投资行为【答案】B
47、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的()A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记募集行为管理办法》的规定,同时,部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D
48、(2020年真题)通常,股权投资基金路演期活动不包括()A.准备基金条款书B.撰写私募备忘录C.分发私募备忘录D.准备募集推介资料【答案】B
49、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得0A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D
50、公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括C.投资者D.基金保管人【答案】B
4、股权投资基金的清算,是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的()等进行全面的清理和处置的行为A.资产B.负债C.权益D.以上都是【答案】D
5、()是基金管理人的战略管理职责A.投资者管理B.股权投资管理C.投资者关系管理D.股权管理【答案】C
6、(2017年)信息披露指引由()制定A.中国证券业协会I、II、III、IVI、II、IIIII、III、IVI、III、IV【答案】A
51、以下关于财务尽职调查的说法,不正确的是()□A.财务尽职调查重点关注目标公司历史财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具【答案】B
52、关于反摊薄条款,以下表述错误的是()oA.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B
53、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B
54、股权投资基金A拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作在尽职调查中A基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是()A.I、IVI、II、IIII、II、IILIVI、II、IV【答案】D
55、某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为
1.2亿元,按投资当年的利润的3倍市盈率进行投资后估值,则甲公司的投资后价值为()亿元
0.
43.
61.23【答案】B
56、根据《合伙企业法》的规定,以下不属于合伙协议应当载明的是()A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D
57、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()A.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】A
58、属于清查公司财产、制订清算方案的是()I、调查和清理公司财产II、制订清算方案III、提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认IV、若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交人民法院I.II.IllI.II.IVI.II.III.IVI.III.IV【答案】c
59、()是指在基金清算或其他约定时点,对已经分配的收益进行重新计算A.业绩报酬B.回拨机制C.门槛收益率D.追赶机制【答案】B
60、()一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的,是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】D
61、在我国股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是()OA.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投入资本的增值,不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴A和B都是A和B都不是【答案】C
62、(2017年真题)需要在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是()A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D
63、息税前利润不包含()A.所得税B.利息C.净利润D.折旧【答案】D
64、以并购方式实现退出的程序,可分为六个步骤,其中不包括()A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.受让方对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记【答案】D
65、下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是()A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B
66、投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后可以参与()oA.决定公司清算B.批准公司年度财务预算与决算C.批准公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】B
67、一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常机构公示状态36912【答案】B
68、关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述正确的是(A.投资方持月退到50%以上才有权提名若干名董事B.可约定目标企业董事会的席位数量,且后续不能调整C.根据此条款目标企业可进行控制权分配,保护彼此权益D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C
69、(2017年真题)投资后项目跟踪与监控中,需要重点关注的管理事项包括()I、II、IVI、III、III、IVI、II、III、IV【答案】D
70、(2017年)下列属于有限责任公司型基金设立条件的有()I、III.IVI、IIII、IILIVI、II、III、IV【答案】D
71、适于参加股权投资基金财产清算小组的是()A.基金娄面人、有限合伙人和基金托管人B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局【答案】A
72、下列不是增值服务的价值的是()A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地降低投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值,成为投资机构‘软实力’,的重要体现D.增值服务的价值能提高经营风险的控制,从而提升被投资企业自身价值,增加投资收益【答案】D
73、初步尽职调查阶段,对目标公司进行初步价值判断包括()I.IIII.IllI.IllI.II.Ill【答案】
74、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得()I、II、IIII、III、II、III、IVI、II、IV【答案】B
75、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估()私募基金产品的投资者持有期间超过()的,无需再次进行投资者风险评估不同、2年不同、3年同
一、3年同
一、2年【答案】C
76、从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无须成中B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D
7、基金投资者关系管理的意义包括()I.II.IllII.III.IVI.II.IVI.II.III.IV【答案】D
8、基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于()的侵害I、IILIVI、II、IIII、II、IVI、II、III.IV【答案】D
9、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取()方式A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A
77、对于有限合伙型股权投资基金,不构成其解散清算事由的情形为()A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败,业绩不佳C.合伙期限届满,合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙,基金未能在30天内接纳新的普通合伙人【答案】B
78、定增基金是指()0A.投资于处于,各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B
79、(2018年真题)()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场A.新三板交易B.全国中小企业股份转让系统C.柜台交易D.区域性股权交易市场【答案】D
80、()是股权投资基金首选的退出方式股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值A.挂牌转让退出B.股权转让退出C.股份上市转让D.清算退出【答案】C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】B
10、在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】B
11、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较,以下表述错误的是A.两者适合不同风险偏好的投资者,股权投资基金更追求稳定回报股权投资母基金更追求超高回报B.股权投资母基金投资多只基金,投资实现多样性,对投资者而言风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金,股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权D.股权投资母基金享有投资机会优势,投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金【答案】A
12、关于协议转让退出的主要方式和流程,以下描述错误的是()A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径B.除非公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.股权回购通常可以分为以下三类控股股东回购、管理层回购和其他企业收购D.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成【答案】C
13、关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是().A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额从而保证投资者实现某一最低收益率B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率【答案】A
14、以下不是股权投资基金投资后管理的作用的是()oA.保证资金安全B.重估被投资企业的投资价值C.增加投资收益D.提升被投资企业自身价值【答案】B
15、A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权,其余75%由创始人团队持有现创始人欲新投资人B股权投资基金出售其持有股权的5%如果A行使随售权,则下列说法正确的是()oA.基金可以同样条件向B基金出售它持有的
1.25%股权A基金可以以同样条件优先于创始人团队,向基金出售它持有的5%股权A基金可以以同样条件优先于创始人团队,向B基金出售它持有的125%股权A基金可以同样条件向B基金出售它持有的5%股权【答案】A
16、基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的()A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性【答案】A
17、相对于证券投资基金,股权投资基金具有的特点包括()oII、IVI、II、III.IVI、III.IVII、III、IV【答案】B
18、我国法律规定,有限合伙人可以退伙,但退伙通常需要(合伙人同意A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B
19、关于私募基金管理人进行登记与基金备案,说法错误的是()oA.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的,私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D
20、(2017年)基金托管人以()的名义在银行开立基金托管账户作为与基金相关资金往来的结算账户A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B
21、关于被投企业的境内上市退出,以下表述错误的是()oA.被投企业间接上市后,股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组,将被投企业的股份转换为上市公司股份D.被投企业进行首次公开发行并上市后,股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D
22、募集期运作中错误是(A.募集主体B.募集对象C.赞助者募集D.基金组织形式【答案】C
23、构建杠杆收购财务模型主要步骤不包括()A.构建杠杆收购前的财务模型B.收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据C.构建杠杆收购后的财务模型D.输入交易不相关数据【答案】。