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附件2船舶港口服务业监督检查指南(试行)(送审稿)2016年8月附录2船舶港口服务业监督检查报告港口经营人名称法定代表人当事人签名检查内容检查类别□综合检查口专项检查代码隐患描述处理看法检查部门检查员0期请你单位对上述事故隐患依据此报告要求整改,达到有关法律法规规章和标准规定的笔求,并向我单位书面汇报整改状况处理代码01马上订正02七天内订正03十五天内订正04一个月内订正05三个月内订正06马上停止作业07告知其他职能部门08法律法规规定的其他措施(文字说明)船舶港口服务业监督检查指南1范围本指南规定了对船舶港口服务企业实施监督检查人员职责、检查方式和频次、检查程序、检查内容、相关要求等本指南适用于宁波市行政区域范围内港口管理部门对依法取得港口经营许可证的船舶港口服务企业实施监督检查的活动2检查要求和职责1要求驾驭国家和行业相关法律法规规章、标准规范,具备有效的行政执法资格外聘参与监督检查工作的专家从专家库中抽选
2.2职责坚持原则,秉公执法,仔细履行监督检查职责,正确行使监督检查权限依据检查支配、检查方案实施监督检查,照实记录检查的时间、地点、内容、发觉的问题及其处理状况等对被检查单位违反平安生产和港口经营法律法规、规章制度、标准规范的状况提出处理看法及建议,跟踪督促企业落实整改措施依据监督检查状况,编写并提交监督检查报告监督检查过程中,对发觉的违章行为,责令改正;对发觉的事故隐患,依法责令整改,在整改前无法保证平安的,依法责令短暂停止作业或者停工遵守被监督检查单位的有关规章制度,不得影响被检查单位的正常生产经营活动,现场监督检查过程中发生突发事务时,应执行被监督检查单位的应急预案
2.6监督检查对涉及应保守被检查单位的技术隐私和业务隐私3方式和频次1检查方式对船舶港口服务企业的监督检查主要为综合检查,按检查方法可分为明查和暗访监督检查采纳现场检查的方式,可会同其他负有平安生产监督管理职责的部门实行联合检查,可聘请专家或托付第三方参与2检查频次依据《宁波市船舶港口服务质量评定管理方法》,依据分类分级管理原则,将船舶港口服务企业由高到低分为A、B、C、D四个类别详细分类如表1未取得服务质量评定等级的,依据C类企业检查要求执行不同类别企业,采纳不同检查频次A类和B类企业每年至少检查一次,C类和D类企业每半年至少检查一次详细如表lo表1不同等级企业的监督检查频次注所在地港口行政管理部门可依据所辖船舶港口服务企业的实际状况,调整综合检查的频次4检查程序检查打算按规定制定年度监督检查支配,支配内容包括检查分组、检查时间支配、参与检查人员、检查主要内容等监督检查组依据年度检查支配制定检查方案,检查方案应包括检查对象、人员、时间、内容等依据检查方案,编制现场检查表,参照附录1打算相关法律法规及标准规范,熟识被检查单位的状况
4.2现场检查
4.
2.1检查人员出示有效证件,比照现场检查表进行检查,照实记录检查状况及发觉的问题等
4.
2.2检查人员应会同被检查单位对检查结果予以确认,检查表由监督检查人员和被检查单位的负责人共同签字;被检查单位的负责人拒绝签字的,监督检查人员应当将状况记录在案,并向单位负责人报告结果处理依据现场检查记录,检查组填写监督检查报告,提出整改看法,责令企业整改,并进行跟踪监督管理对检查中发觉的港口经营违法行为,当场予以订正或要求限期改正;对依法应当赐予行政惩罚的行为,依照有关法律、行政法规的规定作出行政惩罚确定;对检查过程中发觉的重大事故隐患,应刚好报告同级人民政府或上级港口管理部门,实行挂牌督办,并依法作出处理确定跟踪督查
4.
4.1港口管理部门对监督检查出的事故隐患的整改措施、责任、资金、时限、预案的落实状况进行跟踪督查,督促企业上报事故隐患整改状况报告,并对隐患整改结果进行复核,对已经整改到位的事故隐患予以确认;对整改不到位的事故隐患再次督促企业整改,对整改不力的企业要进行通报;对拒不执行整改措施的企业,责令停产停业整顿,并依法进行处理
4.2重大事故隐患解除后,经复核同意,企业方可复原生产经营和运用5检查内容经营资质与文件企业营业执照、港口经营许可证等相关资质证书、文件有效期性,经营范围是否在许可范围之内制定和公布船舶港口服务收费项目和标准状况平安管理机构与人员
2.1平安生产管理机构或配备专职、兼职平安生产管理人员状况
5.
2.2企业主要负责人、平安管理人员以及其他从业人员依据相关法律法规的规定考核合格或取得相应的从业资格状况企业主要负责人、平安管理人员平安生产学问和管理实力状况企业相关人员(海务、机务等)的劳动合同状况平安管理制度和规程
5.
3.1平安生产责任制平安生产责任考核制度及考核记录、奖惩记录,对各部门、各级管理人员及从业人员平安生产职责的履行状况定期考核,以及奖惩状况
5.
3.2平安生产规章制度建立以及发生重大变更刚好修订状况
5.
3.3平安生产操作规程编制和修订状况
5.
3.4各项平安管理制度和规程执行和日常经营台账、工作记录状况教化培训按规定制定有年度平安生产教化培训支配,依据支配对从业人员开展平安教化培训,配套档案建立,照实记录教化培训的时间、内容、参与人员及考核结果等状况依法应持证上岗的人员,应按规定经过特地的平安作业培训,取得相应有效资格设备设施.
5.1设备设施台账、档案建立,以及检修理支配、定期维护保养制定状况.
5.2依据国家标准、行业标准或者国家有关规定配备平安设备设施,常常性维护、保养状况平安投入与工伤保险企业按规定提取和运用平安生产费用状况,建立平安生产费用台帐,跟踪、监督平安生产费用运用状况为从业人员办理工伤保险状况个体防护依据接触危害的种类、强度,为从业人员供应符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具状况个体防护用品管理台帐建立状况
5.8现场管理.
8.1依据许可经营范围开展船舶港口服务状况.
8.2企业组织定期或不定期进行平安检查状况隐患排查治理定期组织事故隐患排查,排查有方案,对排查出的事故隐患,按事故隐患等级进行登记状况对发觉的事故隐患,是否刚好组织隐患治理,做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限,刚好消退事故隐患
9.3是否按规定将重大事故隐患的排查和处理状况报所在地港口行政管理部门备案是否建立事故隐患排查治理档案,刚好向从业人员通报每季度、每年编制事故隐患排查治理状况统计分析表应急管理是否按规定成立应急救援组织,建立应急救援指挥系统,配备专兼职应急救援队伍,明确人员职责总体应急预案、专项应急预案、现场处置方案的应急预案体系是否建立,应急预案是否每三年修订至少一次,并依据应急演练结果进行补充完善必要的应急救援器材、设备和物资配备和常常性维护、保养状况是否按规定组织应急演练事故/事务管理是否按规定刚好上报发生的平安生产事故状况协作事故调查,或成立事故调查组组织调查,按时提交事故调查报告,分析事故缘由,落实整改措施状况建立事故/事务档案和事故/事务管理台帐,对事故、事务进行统计分析,以及事故分类管理状况诚信经营管理是否诚恳履行合同和服务承诺,遵守市场秩序,履行普遍服务义务是否优先为实施抢险、救灾和国防建设急需作业的船舶供应服务(如有)6相关要求档案管理港口管理部门建立监督检查档案,做到“一企一档,档案内容主要包括检查方案;现场检查表;监督检查相关证据(包括图片、视频、书证等);监督检查报告;企业针对事故隐患的书面报告及相关资料;受理举报状况记录(包括举报内容、调查核实状况、整改落实状况等)监督检查档案应刚好录入港口平安监管与应急管理信息系统,实现纸质和电子档的双重存档其他
6.
2.1港口管理部门应建立举报制度,公开举报电话、信箱或电子邮件地址,受理有关举报;受理的举报事项经调查核实后,应形成书面材料,并督促落实整改措施
6.
2.2港口管理部门应加强与所辖区内域海事、安监、环保、消防等有关部门的合作,发觉存在的平安问题应由其他有关部门进行处理的,应刚好移送其他有关部门并形成记录备查,接受其他部门移送的平安问题应刚好进行处理附录1:船舶港口服务企业检查内容类别质量评定得分服务质量状况综合检查频次A类90分以上服务质量好每年至少一次B类80〜89分服务质量良好C类70〜79分服务质量一般每6个月至少一次D类不满70分服务质量较差检查项目检查事项检查内容检查依据存在问题
1.资质条件
1.1营业执照
1、《企业法人营业执照》开展核准的经营范围以内的生产经营活动;
2、《企业法人营业执照》有效期查看《营业执照》,核查企业名称、经营范围、法人代表、执照有效期等
1.2港口经营许可证
1、所经营的项目在港口经营许可证许可的范国内;
2、港口经营许可证在有效期内查看《港口经营许可证》,核查港口经营人的名称与办公地址、法定代表人、经营项目、经营地域、主要设施设备、发证日期、许可证有效期等
2.平安管理机构与人员资质
2.1平安生产管理机构按规定设置平安生产管理机构、配备专职平安生产管理人员专职平安生产管理人员应不少于企业员工总数的2%(不足5()人的企业至少配备1人)瓷看港口经营人成立平安生产管理机构的文件;查看任命/聘用专职平安生产管理人员的文件;核查平安生产管理机构和人员设置是否符合要求
2.2人员资质企业主要负责人、平安管理人员等按规定持证上岗查看证书与其职务/岗位是否适任并处于有效期内
2.3人员合同企业相关人员(海务、机务等)必备的劳动合同查看劳动合同签订状况
3.平安管理制度和规程
3.1平安生产责任制建立平安生产责任制、建立和落实平安责任监督考核机制查看经营人建立的平安生产货任制及相关职责是否落实到位;查看平安责任书签订状况;查看平安生产责任考核与奖惩制度;查阅考核记录、奖惩记录等
3.2平安生产规章制度、操作规程
1、建立平安生产规章制度、平安生产操作规程的状况;
2、制度、规程的修订更新状况;
3、制度、规程的执行状况查看平安生产规章制度清单,查看规章制度是否充分、适用,查看规章制度是否刚好修订完善;资看平安生产操作规程清单,查阅规程是否充分、适用、符合作业实际;检查项目检查事项检查内容检查依据存在问题查看现场作业及管理人员对制度、规程的驾驭状况4教化培训
4.1培训管理制定平安教化培训支配及其实施状况资看平安生产教化培训制度和培训支配;查看平安教化培训档案或记录,查看培训时间、内容、参与人员及考核结果等
4.2上岗人员教化培训岗位人员资格有效性状况查看上岗人员平安教化培训状况;现场上岗人员的证书有效性等
5.日常经营状况
5.1经营台账和工作记录
1、台账和记录的完善性;
2、服务承诺、收费项目和标准、节能减排措施的制定和执行状况查看港口经营人经营台账和工作记录
5.2收费状况制定和公布船舶港口服务收费及标准查看收费项目标准制定状况;查看收费项目和标准是否公示
5.3合同、承诺、普遍服务义务履行状况
1、维护市场秩序;
2、被投诉状况;
3、优先为实施抢险、救灾和国防建设急需作业的船舶供应服务查看港口经营人服务对象评议表和其他管理部门看法征求表
6.平安管理状况
6.1平安台账和记录
1、平安检查状况;
2、平安检查记录查看港口经营人平安检查台账和工作记录
6.2设施设备检修理状况
1、检修理台账建立状况;
2、按规定维护保养状况查看设施设备检修理台账;设施设备的配备及运用管理状况检查项目检查事项检查内容检查依据存在问题
6.3平安投入与工伤保险
1、平安生产经费提取、运用状况;
2、从业人员工伤保险状况查看港口经营人平安生产费用台账(是否足额提取);查看港口经营人为从业人员办理工伤保险相关台账
6.4个体防护用品
1、个体防护用品配备和运用状况;
2、个体防护用品管理状况查看个体防护用品配备是否符合标准;查看个体防护用品运用台帐
6.5隐患排查治理
1、隐患排查;
2、隐患治理;
3、备案;
4、隐患治理建档查看随患排查制度及台账;查看隐患整改状况查看重大事故隐患上报、备案状况;查看隐患排查治理档案
6.6应急管理
1、应急组织
2、应急预案
3、应急物资;
4、应急演练查看港口经营人应急救援组织组建及人员配备状况;查看应急预案建立及补充完善状况;查看应急器材、设备和物资配备及日常维护保养状况;查看应急演练台账(可现场抽查)
6.7事故/事务管理
1、事故上报;
2、事故调瓷处理;
3、事故建档查看平安生产事故上报状况(如有);查看事故/事务调查报告、缘由及责任认定状况,以及整改措施落实状况记录等;查看事故/事务档案记录。