深圳市建设工程承包商履约评价实施办法试行

深圳市建设工程承包商履约评价实施方法（试行）（征求看法稿）第一条【制定依据】为提高承包商履约水平，规范建设单位的履约评价行为，提高国有资金投资效益，保证工程的质量和平安，依据《建设工程质量管理条例》和《关于加强建设工程招标投标管理的若干规定》（深府［2008）86号）制定本方法其次条【适用范围】对深圳市行政区域内建设工程的承包商进行履约评价，适用本方法工程建设单位应当对与其有干脆合同关系的施工、监理企业进行履约评价，并于办理工程竣工验收备案时向市建设行政主管部门提交《深圳市建设工程承包商（施工、监理）单项工程履约评价报告书》（以下简称“报告书”）第三条【评价原则】履约评价应当遵循客观、公允、公开和公正原则第四条【评价依据】承包商履约评价的依据包括建设单位依法编制的招标文件、承包商的投标文件、双方签订工深圳市建设工程承包商（监理）履约评价指引细则程合同及补充协议书等建设单位对履约评价依据有其他特别要求的，应当在招标文件或工程合同中列明第五条【评价内容】建设单位可从机构人员配、技术经济实力、工程实施过程管理、工期限制、协调协作与服务等方面对施工承包商的履约行为作出评价建设单位可从人员配备、履约质量、进度限制、协调协作与服务等方面对监理承包商的履约行为作出评价建设单位可依据其工程特点和具体要求，参照市建设行政主管部门制定的《深圳市建设工程承包商（施工、监理）履约评价细则》（以下简称《细则》），量化具体评分指标，制定评分表，并作为合同的附件第六条【评价步骤】建设单位应设立承包商履约评价委员会，负责承包商履约评价工作的实施建设单位自合同签订之日起，对承包商的履约行为定期进行评价建设工程施工周期超过一年的，每年至少评价一次；不满一年的，至少评价一次；在竣工验收后应给出最终的综合评价第七条【填写提交】评分表和报告书应当由建设单位项目负责人照实填写，并提交承包商履约评价委员会探讨通过对施工承包商的履约评价评分表和报告书还需经工程监理单位确认评分表中分项内容评为“不合格”的，应举证说明理由并将全部“不合格”的分项内容单列建设单位应当在向建设行政主管部门办理竣工验收备案时一并提交报告书，同时抄送履约评价对象第八条【投诉调查】因工程质量、平安、进度、造价等缘由导致评价报告有重大偏差而引发承包商投诉的，由市建设行政主管部门依据实际状况组织调查和处理第九条【评价方法、等级】承包商履约评价分为单项工程履约评价和年度综合履约评价两部分第十条【单项工程履约评价】单项工程履约评价是建设单位在每项具体工程中对承包商履约行为的评价，按“优良“（90T00分）、“良好”（75-90分）、“合格”（60-75分）、“不合格”（59分及以下）四个等级划分第十一条【年度综合履约评价】年度综合履约评价是市建设行政主管部门对承包商当年度全部已竣工验收项目的履约行为的综合认定综合认定得分二X年度单项工程履约评价分数X该工程合同造价金额/X总工程合同造价金额；年度内无单项工程履约评价记录的承包商，其年度综合履约评价分数为70分第十二条【评价不合格”情形】单项工程履约评价有下列情形之一的，应当评为“不合格”，但履约评价得分仍应按各分项之和计取

（一）因承包商自身缘由，造成工程发生较大或较大以上事故的；

（二）履约质量（包括工程质量、平安、进度）分项按百分比折算后分数少于60分的；

（三）各分项评分之和少于60分的；

（四）因施工单位劳资纠纷、欠薪等缘由，造成农夫工群体上访的；

（五）建设单位在招标文件中单列的其他情形第十三条【拒绝承接新工程】因单项工程履约评价为“不合格”的，自建设单位向建设行政主管部门提交履约评价报告书备案之日起三年内，该建设单位可以拒绝该承包商承接其新工程第十四条【不得评为“良好”情形】承包商有下列情形之一的，其单项工程履约评价不得评为“良好”以上等级:

（一）因自身缘由造成工程发生一般事故的；

（二）因自身缘由导致实际工期超过合同工期的；

（三）在建设行政主管部门组织的检查中，建立师（项目经理）或者项目总监无正值理由有3次以上不在岗的；

（四）在合同履行中受到建设行政主管部门行政惩罚的;

（五）建设单位在招标文件中或合同中列明的其他情形第十五条【成果统计】市建设行政主管部门应当在每年元月15日前，统计出上年度承包商的年度综合履约评价成果第十六条【成果运用】承包商年度综合履约评价成果应当计入建筑市场主体年度信用评价体系，并将作为政府投资工程预选承包商录用和评标择优的依据第十七条【备案回执】市交通、各区政府等行政管理部门监管的工程，建设单位应当凭市建设行政主管部门出具的已办理履约评价报告书备案回执，到相应部门办理竣工验收手续第十八条【未进行履约评价的后果】对未按规定提交报告书的建设单位，将视情节轻重赐予其通报指责、取消其享受绿色通道服务资格或冻结或锁定其信用手册3个月的处理信用手册冻结期间将暂停其自行招标资格、暂停办理招标、施工许可、竣工验收备案等业务第十九条【参照实施】建设工程总承包商对已在建设行政主管部门合同备案过的专业工程分包商履约评价，可参照本方法施行其次十条【实施日期和有效期】本方法自年月日起施行，有效期5年附件

1、《深圳市建设工程承包商履约评价报告书》

2、《深圳市建设工程承包商（施工）履约评价细贝》

3、《深圳市建设工程承包商（监理）履约评价细则》深圳市建设工程承包商履约评价报告书深圳建设工程承包商（施工）履约评价指引细则序号分项内容满分分值评价指引得分和说明—人员配备241人员数量要求4配备监理人员的数量是否满意合同及监理工作的实际要求，人员支配状况是否得到业主的认可；2专业配置要求10配备的监理人员的专业是否满意监理合同要求且各专业人员保持的状况；3项目总监要求10项目总监能否常驻现场且该总监的责任心、组织协调实力和专业的业务水平的状况；履约质量484前期及设计阶段6是否能够仔细主动地完成监理合同约定的前期阶段各项监理工作；5施工打算阶段监理6是否能够仔细主动地完成监理合同约定的施工打算阶段各项监理工作；6工程质量限制7监理质量能否符合监理合同的要求，监理工程师是否能够严格地依照有关法律、法规、技术标准以及设计文件、建设工程承包合同和监理合同，对工程施工质量实施有效监理并对施工质量尽到监理责任；7平安生产监督管理7监理平安能否符合监理合同的要求，监理工程师能否严格地依照有关法律、法规对工程平安实施监理并担当监理责任；对中型项目和危急性较大分部分项工程，编制平安监理方法和限制要点，监督施工企业依据施工组织设计中的平安技术措施和平安专项施工方案组织施工，刚好制止违规施工作业8工程投资限制8是否仔细精确地完成监理合同规定的施工过程的工程计量、工程支付的工作内容，计量和支付的误差率小于5%（不含5%）能否精确具体地依据监理合同要求审核工程变更、预算、结算，且预算、结算结果与审定价误差率小于5%（不含5%）9合同管理7能否刚好公正地依据监理合同及监理规范的要求执行工程变更、工程延期、费用索赔、分包转让、争端仲裁和确认承包人违约等有关合同管理的工作内容；10资料管理7能否仔细刚好地依据监理合同要求做好监理记录、监理月报和各种档案资料（包括行政档案、财务支付档案和技术档案）的管理工作；进度限制1611进度限制16能否仔细主动地限制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期；四协调协作与服务1212协作状况8能否依法、仔细主动地协作建设单位及其它相关部门的工作和依法推动施工单位的工作；13诚信状况4在没有得到相应许可的状况下，不对外公开涉及任何机密的资料；无串通施工、询问等单位弄虚作假的现象；合计100建设单位名称（评价单位）评价期限年月日至年月日承包商名称承包商资质法定代表人及联系方式项目负责人及联系方式企业地址工程名称承包范围工程地点工程合同价（万元）合同开工日期合同竣工日期合同工期实际开工日期实际竣工日期实际工期

四、履约评价分项得分分项内容得分合计备注监理单位看法（适用于施工履约评价）（监理单位公章）建设单位对该承包商履约表现的总体评价（建设单位公章）评价等级口优良口良好..口合格口不合格序号分项内容满分分值评价指引得分和说明■■机构人员配备141项目经理要求5能否配备固定的项目经理，项目经理责任心、组织协调实力及专业的业务水平的状况；2项目主要管理人员要求5项目主要管理人员能否按投标书的承诺到位，相应人员具有的履约实力及责任心的状况；3工程作业人员要求4劳务队伍的管理实力、人员素养、施工技术的状况；技术经济实力134技术实力5是否具有相应的履行合同的技术实力，施工总体部署方法及程序优化，解决施工管理重点、难点问题的状况；5机械、材料投入实力5能否依据投标文件拟定的机械、材料刚好进出施工现场，且材料供应是否满意工期要求；6风险监控及应急处理实力3施工中，能否有效的识别潜在的风险因素，并且有良好的应急预案和高质高效处理例行、随时、紧急发生的事务；—工程实施过程管理457施工质量管理15施工过程质量状况，是否出现过较大质量事故，组织的任何一项施工验收，能否一次性验收合格；8平安施工管理15平安防护措施是否到位，平安员责任心及平安交底状况；9文明、环保施工状况5施工场地是否支配得当，施工废料是否妥当处理，施工现场及周边环境状况；10成本管控实力10能够按合同要求办理工程变更（含签证）、工程结算等手续；合理限制工程成本，提出优化节约方案；四工期限制1511工期限制15是否能够仔细主动限制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期；五协调协作与服务1312履约效果7是否能够依据合同切实履行好各项要求并且按时完成竣工资料办理移交；13协作沟通状况3是否能够仔细主动地协作、主动地沟通建设单位、监理单位及其它相关部门的工作；14现场综合协调管理3是否能够总体协调好现场工作，提高工作效率、实施全面有效的管理；合计100。