环境因素 危险源辨识风险评价与控制程序

质量/环境/职业健康安全管理体系环境因素/危（wei）险源辨识风险评价与控制程序公司分值在70-160之间，判为显著风险，需培训教育，采取防范措施和关注改进并视情制定管理方案；若分值在160—320之间，判为高风险，需采取多种措施进行控制，要对应制定目标、指标和管理方案即行改进；若分值在320以上的表示风险值不可容许，除对应制定目标、指标和管理方案即行控制外，还要从制定应急预案、培训教育和演练等多种控制措施入手，最大限度的降低风险；若直接威胁到安全生产时，应即将住手作业进行整改和消除隐患如下表所示D2160为重大危（wei）险源

4.

4.2环境因素评价（方法）a.下列情况可直接采用“是非判断法”判定为重要环境因素违反国家或者地方法律法规及排放标准的（如超标排放粉尘、气体、固废等污染物，水电能源资源按消耗偏高等）；国家法规或者地方政府明令禁止使用或者限制使用或者限制替代的物质（如氟里昂、石棉、多氯联苯等，淘汰的工艺、设备等）；已列入《国家危（wei）险废物名录》的有毒、有害废物；异常或者紧急状态下可能对环境造成重大影响的，如危（wei）险化学品意外泄漏、火灾、爆炸、环保设备故障或者人为事故等；环保主管部门或者上级机构关注、要求控制的；能源、资源和原材料消耗严重超标（浪费）的b.采用“综合评分法”从影响范围、影响程度、发生频率、关注程度、可恢复性、能源资源消耗、可节约度共7个方面进行评价判定重要环境因素表中A至E各评判因子之和大于17分的环境因素可评定为“重要环境因素”；F、G任何一项等于5分或者两项之和大于8分时可评定为“重要环境因素”A至G为评分判别法的环境各因子取值见下表:版本号A/0版修改页0注根据实际情况，有些部室可能不存在重要环境因素

4.5评价人员从事危（wei）险源辩识、环境因素识别的人员应接受评价准则专项培训，并应具备

4.

5.1具备相应的安全、环境管理的基础知识，熟悉公司生产状况、作业流程和影响公司的环境因素及危（wei）险源；

4.

5.2了解GB/T28001标准及GB/T24001标准的内容；

4.

5.3了解有关法律法规的要求

4.6辩识步骤

4.

6.1危（wei）险源及环境因素辩识各有关部室对本部室及供方所有的设备、设施、危（wei）险品、服务、作业活动、人员情况、可能产生的环境因素和危（wei）险源进行调查（填写调查表）a.对环境因素识别与评价填写《环境因素识别评价表》（含重要环境因素）；b.对危（wei）险源识别与评价填写《危（wei）险源风险评价表》（含重大危（wei）险源）；c.由安调室牵头组织发放表格、规定填写时间与要求；d.各部室负责找出有影响的环境因素/危（wei）险源进行识别与评价，采集填写以上表格，按规定的时间与要求反馈给安调室；e.安调室采集汇总并组织人员从中评价出重要环境因素和重大危（wei）险源，编制《重要环境因素清单》和《重大危（wei）险源清单》，组织制定控制措施或者管理方案，形成文件印发相关部室实施控制版本号A/0版修改页

04.

6.2职业健康安全风险和重要环境因素评价a.安调室组织职业健康安全风险和重要环境因素的评价，并形成《危险源风险评价表》、《重大危（wei）险源清单》、《环境因素识别评价表》及《重要环境因素清单》；b.安调室根据评价结果，结合公司具体情况，编制《重要环境因素/重大危（wei）险源清单》，报管理者代表批准《重大危（wei）险源清单》、《重要环境因素清单》将作为公司制定职业健康安全和环境方针、目标和指标的依据之一，采取相应的措施，实施控制，消除或者降低危害

4.7危（wei）险源辩识和环境因素的更新安调室每年组织一次对环境因素/危（wei）险源进行辨识、更新，更新引起的文件更改执行《文件和资料控制管理程序》在下列情况下，《危（wei）险源风险评价表》、《重大危（wei）险源清单》、《环境因素识别评价表》及《重要环境因素清单》应进行更新

4.

7.1危（wei）险源和环境因素或者对其的控制发生较大变化；

4.

7.2可望对其施加影响的环境因素发生较大变化；

47.3相应的法律法规的变化（包括颁发、修订、替代、废止等情况）；

4.

7.4公司生产服务活动的重大调整和变化；

4.

7.5新项目、新设备、新工艺、新材料的使用；

4.

7.6相关方的抱怨明显增多时；

7.7发生重大职业健康安全和环境事故、事件和不符合时各部室的危（wei）险源/环境因素进行更新后，应及时通报安调室

4.8重要环境因素和重大危（wei）险源的控制版本号A/0版修改页0对评价确定的重要环境因素/重大危（wei）险源由安调室督导相关部室选择以下措施要求进行控制，可以是制定目标、指标及管理方案，包括适宜的运行控制程序和措施；

8.2对在岗职工进行培训教育，必要时持证上岗作业；加强监督检查，保持有效的监控措施与记录；制订应急响应预案，进行应急响应演练，必要时作应急处置

5.相关支持性文件文件与记录管理控制程序2法律法规和其他要求控制程序

5.3目标、指标和管理方案控制程序5生产作业控制程序绩效的检测控制程序事故、事件、不符合、纠正与预防控制程序

5.9安全生产隐患排查管理工作制度.10企业职工伤亡事故分类GB6441-

86.记录（表格）危（wei）险源风险评价表重大危（wei）险源清单

6.4重要环境因素清单公司Q.E.S三标程叙文件（E）

4.

3.1环境因素（S）

4.

3.1危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制措施上述条款引用和执行【环境因素/危（wei）险源辨识、风险评价与控制程序】★环境因素/危（wei）险源辩识、风险评价与控制程序

1.目的辩识公司范围内的职业健康安全相关的危（wei）险源和环境因素，评价其风险程度，环境影响大小，确定重要危（wei）险源和重大环境因素，为体系建立和运行提供依据，并进行有效控制

2.范合用于公司生产服务管理活动中职业健康安全和环境的管理包括1常规和非常规的活动；2作业场所内所有人员的活动；3作业场所内所有的设施、设备；4能够控制及可望对其施加影响的因素职责管理者代表负责审批公司重要环境因素/重大危（wei）险源和不可接受的风险以及制定的控制措施或者管理方案安调室是危（wei）险源辩识、风险评价和环境因素控制的归口管理部门，负责督导公司环境因素/危（wei）险源辨识与风险（影响）评价工作，版本号A/0版修改页0组织有关人员对各部室的环境因素/危（wei）险源进行汇总，建立公司《环境因素/危（wei）险源辨识评价表（台账）》，并进行评价确定本公司重要环境因素和重大危（wei）险源，编制公司重要环境因素和重大危（wei）险源清单

3.3安调室负责对公司重要环境因素/重大危（wei）险源进行评审、更新和监控，组织控制措施的实施、制定管理方案有关资料上报相关部门

3.4各部室负责对本部室职能范围的（所辖场所和业务管辖范围内的）环境因素/危（wei）险源进行识别、确认、登记、更新和控制，建立本部室的《环境因素/危（wei）险源辨识评价表》，并报送安调室设备物资部负责设备设施的危（wei）险源辨识与风险评价管理，负责对设备设施的整改复查工会/员工代表，负责代表员工参加危（wei）险源的识别和评价

4.工作程序和要求1职业健康安全危（wei）险源辩识、环境因素的识别范围

1.1主要通过现场观察、人员活动、设备的运行状况，以及相关方的意见等作为依据

1.2辩识和判定时应考虑a.两种活动常规活动和非常规活动；b.三种时态过去、现在、将来；c.三种状态正常、异常、紧急；d.七种职业健康安全危害机械、电气、化学、辐射、热能、生物、人机工程；e.八个方面大气的排放；水体的排放；土地排放；原材料和自然资版本号A/0版修改页0源的使用；能源使用；能量释放；废物和副产品；物理属性

4.

1.3危（wei）险源的分类a.危（wei）险源的分类参照事故类别和职业病类别共分以下几大类:物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼伤、火灾、高处坠落、坍塌、化学爆炸、物理爆炸、中毒、其他伤害b.按导致事故和职业危害的直接原因分为六大类第一类物理危（wei）第二类化学性危（wei）险源；险源；第四类心理、生理危（wei）险源；第三类生物性危（wei）险源；第六类其它第五类行为性危（wei）险源；

4.

1.4危（wei）险源存在于人的行为和物的危（wei）险源两方面，其辨识、评价、确定的（范围）内容主要有a.常规活动和非常规活动即日常生产活动和紧急情况；b.人员活动即所有进入作业场所人员的活动（包括相关人员）;c.设备运行及维修活动；d.工作场所的所有设备设施包括公司内部的或者由外界提供的工艺设备变更、新装置设备使用、检验维修等；e.气候、地震及其他自然灾害等辨识与评价范围按生产流程的各阶段；按区域或者部门；按设备、设施；按具体的作业任务及环节的划分

1.5辨识危害因素根据职业健康安全和环境相关法律、法规及有关规定、标准，各部室对照公司生产服务的特点，对可能造成生产现场人员伤亡、设备版本号A/0版修改页0损坏，环境污染及资源浪费等产生影响的所有危害进行分析、辩识，评价，确认其危害评价人员对所确定的评价对象及内容，应识别出尽可能多的实际存在的和潜在的各种危（wei）险源，如a.人的不安全行为包括不按照安全操作规程进行作业、安全防范措施落实不到位、误操作、操作技能不熟练等；b.物（设备设施）的不安全状态包括工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全措施缺陷；c.可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件包括物理的（噪音、粉尘、震动、适度、辐射），化学的（易燃易爆、危（wei）险气体、氧化物等）以及生物因素；d.管理的缺陷包括安全监督、检查、事故预防、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理

4.2职业健康安全风险、重要环境因素的评价原则、方法

4.

2.1危（wei）险源辨识的方法a.资料分析和同行业经验教训分析通过查阅有关事故、事件资料，从中发现存在的危（wei）险源b.现场观察法通过对作业现场各种不安全行为和不安全状态的观察，发现存在的危（wei）险源c.安全检查表/危（wei）险源提示表运用已编制好的安全检查表，进行系统的辨识；利用危（wei）险源提示表对岗位危（wei）险源进行辨识，以便快速识别危（wei）险源提示表包括

2.2环境因素识别的方法环境因素识别主要使用现场观察法、过程分析判断法等危（wei）险源、环境因素识别评价流程:确定工作过程（活动、服务）一识别危（wei）险源、环境因素（排查）f登记、汇总危（wei）险源、环境因素一评价危（wei）险源、环境因素潜在的风险一确定重大危（wei）险源、重要环境因素危（wei）险源、环境因素风险评价

4.

4.1危（wei）险源评价（方法）版本号A/0版修改页0作业条件风险评价法简称LEC法，是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的方法其中L表示事故发生的可能性当用风险概率表示时，绝对不可能发生事件的L值为0而必然发生事件的L值为E但做系统安全判断时考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以将“发生事故可能性极小”的L值定为

0.1而必然要发生的事故的L值定为10并将介于两档间”事故发生的可能性”情况规定若干中间值，供判断和测算如下表所示E表示暴露于危（wei）险环境的频繁程度人员暴露在风险中的时间越长，危（wei）险性越大人为的将连续暴露在危（wei）险环境中的E值定为10而非常罕见地暴露在危（wei）险中的E值定为

0.5将介于两档间的情况规定若干中间值，如下表所示C表示发生事故可能造成的后果事故可能造成人身伤害的后果是多样化的，将轻伤对应c值定为1造成十人以上死亡的C值定为100其他情况的C值均介于两档间，如下表所示D表示危（wei）险性程度（分值）根据测算和经验，D分值在20以下，被认为是低微风险，可以忽略；若分值在20-70之间，判为普通风险，要教育提示注意；若危（wei）险程度D值风险等级极其危（wei）险3201高度危（wei）险160—3202显著危（wei）险70—1603普通危（wei）险，需要注意20—704稍有危（wei）险，可以接受205评判因子评判标准（评判因子分值范围，可用插值法确定）A、影响程度超出地区范围超出社区范围超出厂区范围场区范围内5-44-33-22-1B、影响程度影响非常严重影响严重影响普通影响轻微5-44-33-22-1C、发生频率持续发生周间歇发生月间歇发生偶然发生5-44-33-22-1D、关注程度关注强烈关注较大关注普通关注微弱5-44-33-22-1E、可恢复性恢复难度很大恢复难度较大恢复难度普通恢复难度较小5-44-33-22-1F、能源资源消耗消耗严重消耗较大消耗普通消耗较小5-44-33-22-1G、可节约度节约度较大节约度普通节约度较小节约度很小5-44-33-22-1文件名称环境因素/危（wei）险源辨识、风险评价与控制程序文件编号版本号A/0版生效日期受控状态受控号修改记录序号修改页次修改人修改内容生效日期L值事故发生的可能性10彻底可预料6相当可能3可能，但不时常1可能性小，彻底意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能E值暴露危（wei）险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或者不时常暴露2每月一次或者不时常暴露1每年几次暴露

0.5非常罕见地暴露C值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡或者造成重大财产损失40灾难，数人死亡或者造成很大财产损失15非常严重，一人死亡或者造成一定财产损失7严重，重伤或者轻小的财产损失3重大，致残或者很小的财产损失1引人注目不利于基本的安全卫生要求。