环境与社会风险尽职调查表

附件3环境与社会风险尽职调查表填写说明:《环境与社会风险尽职调查表》（以下简称《调查表》）是参考《国际金融公司关于社会与环境可持续性绩效标准》，并结合我环境、健康、安全相关法律、法规及监管规范要求设计的，用于开展合用赤道原则的项目融资授信前尽职调查的一套调查工具查表》共由八张调查表格组成，填写方式如下:、表

一、表

二、表三为必填表格，经营机构必须按照《兴业银行合用赤道原则的项目融资管理办法》要求，参照表格内容开展尽职调查，并如实填写《调查表》；其中，表三包含钢铁、水泥、造纸三个试行行业《调查表》，经营机构应当根据项目所属行业选择相应的《调查表》，其他行业的相关调查工具本行将逐步完善

二、表

四、表

五、表

六、表

七、表八为选填表格，经营机构应当参照《绩效标准》内容及本行针对合用赤道原则的项目融资制定的项目分类相关管理规范，根据项目所涉及的环境与社会问题，逐一对应填写相应的《调查表》

三、经营机构应当在尽职调查过程中采集《调查表》中所填写的借款人相关环境与社会风险管理方面的内部制度、数据统计、措施报告等材料，并作为附件附加在调查表之后经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注表格中的斜体部份为填写说明4废水管理（在生产过程中）水的来源:6化学危害生产过程中的化学危害包括化学危害的防护措施有7所需的资料清单工艺流程图请将相关资料作为附件提供，并在左栏罗列文件名称若无相关文件，请直接在左栏填“无”并说明原因填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注表格中的斜体部份为填写说明表四绩效标准4社区安全、健康和保安表六绩效标准6生物多样性保护和可持续自然资源管理注释⑴生物多样性是指生物和它们组成的系统的总体多样性和变异性生物多样性包括三个层次基因多样性、物种多样性和生态系统多样性表七绩效标准7土著居民绩效标准1:社会和环境评估和管理系统流和保护区等注释⑴土著居民的判定标准

①自我认同为一个与众不同之土著文化群体的成员，并且该身份为他人所认可；

②共同依附于项目区内地理上与众不同的栖息地或者祖先领土以及这些栖息地和领土上的自然资源；

③拥有与主流社会或者文化相分离的习惯性文化、经济、社会或者政治制度；

④拥有往往有别于国家或者地区之官方语言的土著语言⑵在中国，土著居民普通指居住在原址的少数民族，而迁出原址的少数民族不属于此范畴表八绩效标准8文化遗产注⑴在绩效标准八中，文化遗产系指有形的文化遗产，例如具有考古学（史前）、古生物学、历史、文化、艺术和宗教价值的物质财产及地点，以及体现文化价值的独特的自然环境特征物，例如圣林⑵历史建造物，也称历史记念物，包括因为达到指定年限或者具有其他特征（例如与重要的事件或者人物有关）而使之具有历史意义”，从而值得视为遗产资源的地上建造物（例如住房、庙宇、市场、教堂等）⑶历史区，指会萃成片的历史建造物及相关景观，构成占地面积超过任何单一建造物的遗产资源⑷历史或者文化景观区，通常指有遗产价值的非城市地区包括具有重要文化意义的自然特征物例如有神圣意义的湖泊、森林、瀑布等此栏请判断外部专家评估参考的标准，并在选项后详细罗列参考的具体标准管理计划或者行动计划者此栏请填环境与社会的哪些方面的内容会向高级管理层汇报□是口否口看情况此栏请做判断，若选择是，请在选项后填写信息提供的记录；若选择看情况，请做具体说明填表人填表日期经营机构负责人审核-jO填报机构（盖章）注

1.若不能提供所要求的文件或者材料，请说明原因如要求提供的材料或者文件与本项目无关请说明无关其他情况也请作出相应说明；

2.表格中的斜体字为填写说明衣一绩效标准2劳动和工作条件6裁员计划情况7安全、卫生的工作环境纪律处分和终止雇佣程序请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称员工福利情况其他政策员工接触人力资源政策的渠道:口发放文件或者小册子口组织培训口可自由获取的电子介质口其他方式请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名请在左栏做出判断，并在选项后简要说明文件、小册子、培训或者电子介质等的名称9职业健康与安全项目致命或者严重的事故史特种设备使用许可证口有口无口不相关填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）请在此栏填写事故史请在左栏做出判断，若选择有，请将文件作为附件提供；若邮元请说明原因要求的文件或者材料与本项目无关，请选择不相关%注若所要求提供的信息记载在同一文件上，只须在附件中提供一份文件表三绩效标准3预防和减少污染（钢铁）泥渣的处理措施有:经办机构经办人员要素要素信息备注1项目规模项目规模的描述2能源消耗和燃料水泥窑的类型口预热预分解窑□预热窑口长干窑口半干-半湿窑（立波尔窑）口半湿法窑请在左栏作出选择石灰窑的类型口立窑口转窑口新型干法悬窑□活动篦式请在左栏作出选择生产过程中使用的燃料包括是否使用废弃物燃料，包括3废气排放生产过程中产生的气体排放物（请写明排放值，及国内标准的排放限值）口颗粒物质请在左栏作出选择，并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值口氮氧化物口二氧化硫口氯化氢和氟化氢□温室气体（二氧化碳和一氧化碳）口二嗯英-吠喃口重金属和其他空气污染物（例如铅、镉、汞等）对气体排放物的处理措施对气体排放物的监测措施（在生产过程中）水的用途废水的来源废水处理工艺及设施废水的排放去向排放水达到的标准工厂节水措施5固体废弃物固体废弃物如何产生固体废弃物的处理措施固体废弃物的回收利用6噪声污染减少、防控噪声的措施7生产设备单线生产能力及排气筒的高度工艺流程图请将相关资料作为附件提供，并在左栏罗列文件名称若无相关文件，请直接在左栏填“无”，并说明原因工厂使用的化学品清单，包括，但并不局限于溶剂、油类、气体等，并提供月或者年使用量的月细清单重大危（wei）险源相关资料放射源管理记录环保检测记录（包括废水、废气、噪声等）环保方面的罚款记录/罚款原因说明及罚款后的补救措施排污许可证（污染物总量控制指标）填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）经办机构经办人员要素要素信息备注1纸浆和造纸的工艺用于制浆的材料制浆工艺的描述2废水的管理废水的来源废水含有的污染物（请写明排放值，及国内标准的排放限值）口单位产品基准排水量请在左栏作出选择，并在□PH值□TSS□COD□BOD二5□AOX选项后写明排放值及国内标准的排放限值口氨氮口总氮口总磷口二嗯英口其他废水的处理方法废水的回收利用3废气排放生产过程中使用的燃料气体排放物包括对气体排放物的处理措施对气体排放物的监测措施4残渣和废弃物的管理生产过程中产生的残渣和废弃物包括残渣和废弃物的处理措施5噪声污染减少、防控噪声的措施工厂使用的化学品清单，包括，但并不局限于溶剂、油类、气体等，并提供月或彳年使用量的明细清单重大危（wei）险源相关资料放射源管理记录环保检测记录（包括废水、废气、噪声等）环保方面的罚款记录/罚款原因说明及罚款后的补救措施排污许可证（污染物总量控制指标）经办机构经办人员要素要素信息备注1对社区的影响简要描述场地周边社区的情况项目日常运作对社区的影响包括项目对社区的潜在重大影响（如发生某些极端情况）包括原材料及产品的运输方式及路线请将运输路线图作为附件提供运输路线是否通过社区且增加事故发生的风险口是，请描述减小风险的措施口否，请说明判断根据2有害物质的安全危（wei）险化学品生产许可口有口无口不相关请在左栏做出判断，若选择有，请将文件作为附件提供；若选择无，请说明原因要求的文件或者材料与本项目无关，请选择”不相关“危（wei）险化学品储存许可口有口无口不相关剧毒化学品准购证（若使用剧毒化学品）口有□无口不相关剧毒化学品准运证（若运输剧毒化学品）口有口无口不相关易燃、易爆物质包括哪些如何管理与储存易燃易爆物质有毒有害物质包括哪些如何管理与储存有毒有害物质3环境及自然资源问题是否造成土壤、水以及其他自然资源的变化口是口否选择“是”，请在此栏简要描述土壤、水及其他自然资源的变化情况以上的变化是否对周边社区及居民产生影响口是口否选择“是”，请在此栏简要描述造成的影响控制这种影响的措施4社区与疾病的接触有大量外来雇工口是口否请将附籍贯信息的雇工名单作为附件提供用工前进行健康体检，且传染病为筛选因素□是口否请将体检报告取样后复印作为附件提供组织工人定期体检□是口否请将体检报告取样后复印作为附件提供周边社区有医疗服务基础设施和能力，属于几级医疗机构5应急准备和回应应急回应的管理规章或者计划□有口无选择“有”，请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名紧急联系人和沟通系统□有口无选择“有”，请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名固定应急设备及设施（如急救站、灭火器、自动喷火灭火系统等）□有□无请将应急设备或者设施清单作为附件提供疏散路线□有□无请将疏散路线图作为附件提供场外救火和紧急救援演练□有□无请将方案或者演练的记录作为附件提供消防审批及验收文件□有□无请将消防审批及验收文件作为附件提供消防设施配备请在此栏简单罗列消防设施配备情况如有消防器材清单及置放位置图，请作为附件提供消防人员配备请在此栏描述火警信号出现后消防人员到达现场的时间，消防人员的配备情况等6保安人员要求雇用保安前进行背景调查□是口否请将保安人员的履历作为附件提供保安人员管理条例或者其他相关文件请将相关文件作为附件提供保安人员的职责，包括填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）经办机构经办人员要素要素信息备注项目所在地址土地的历史使用记录项目是否涉及土地征用与非自愿迁移问觐□是，请继续填写以下表格口否，请在备注中说明判断根据土地征用文件请将相关文件作为附件提供非自愿迁移居民信息土地征用共涉及—户移民安置，安置工作由—（当地政府/企业/其他）根据—标准进行安置及补偿，居民的满意度—（非常满意/满意/不满意）.若居民不满意安置工作，可以通过—（请填写申诉渠道）进行投诉描述补偿方案比较移民安置先后的生活状态生活水平:;工作条件;教育机会:;培训机会僦业机会;对目刖状态的满意度.征地前、建设中与受影响居民及其相关方的磋商沟通记录将相关资料作为附件提供安置居民不满的申诉机制及申诉记录受影响的弱势群体的补偿方案及跟踪记录填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）经办机构经办人员要素要素信息备注环境影响评价报告请将相关文件作为附件提供是否涉及敏感区域，如生态敏感区、文化遗产保护区、风景名胜区、饮用水保护区等影响到哪些生物资源和其他自然资源（包括短期性、长期性和积累性影响）该资源的合法利益拥有者涉及生物多样性和可持续自然资源的管理计划是否有其他关键的环境与社会问题影响管理计划的执行，并说明监管及合规方面有哪些要求生态影响评估及补偿、恢复措施若项目作了生态影响评估，请将生态影响评估报告作为附件提供填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）经办机构经办人员要素要素信息备注项目是否对当地土著居民及易受伤害团体造成影响□是□否若选择是，请在此栏填写影响的内容土著居民生存状况的描述对土著居民带来的正面影响（如机会）和负面影响磋商是否满足“自由、事先、知情及多方面的参预”以及“全面的社区支持”的要求？与土著居民的磋商结果请将与土著居民的磋商沟通记录作为附件提供是否为土著居民畅通投诉通道，投诉机制有安置土著居民的成本、预算、时间表及组织职责描述监督、评估和报告机制填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）经办机构经办人员要素要素信息备注1社会与环境评估和管理组织及能力环境、健康和安全管理体系及相关操作规程此栏请罗列环境、健康和安全管理体系及相关规程的文件名请将相关文件作为附件提供专门负责环境与社会方面的组织或者人员文口成立专门部门负责，请说明职责及隶属关系若有明确环境与社会方面的组织或者人员职责的件，请作为附件提“共各□由专门小组负责，请说明职责及隶属关系□由专人负责，请说明职责及隶属关系口引入外部专家，请说明职责及隶属关系口无此栏请做选择，并在选项后填写“职责及隶属m系”内容如有专门文件对此进行规定，只需:文件作为附件提供，并将文件名罗列在对应选项后重要环境因素及重大危害台帐及相关控制措施手将项目建设至今发生的重大环境因素或者重大危害因素及相关控制措施填于此栏如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供，并在此栏填写文件名称如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供9知白秋钛描地理位置描述此栏请填写项目厂址的地理位置周围环境及设施的描述此栏请填写项目厂址的周围环境及设施，如交通设施等现场位置图，其中需标明周围的居民区、置图工业设施、江河士旦出此栏请填现场位置图的文件名称或者文件编号、溪请将现场位作为附件经办机构经办人员要素要素信息备注项目涉及的文化遗产保护问题有□考古遗址□历史建造物2□历史区3口历史或者文化景观区4口文物□无若涉及文化遗产问题，是否进行了评估研究，评估内容包括评估研究是否邀请了文化遗产专家□是□否评估研究得到政府的认可□是□否信息披露和磋商机制包括拟采取的减小影响措施包括填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）经办机构经办人员要素要素信息备注1工作场所描述员工人数（现有及拟雇佣的人数）员工队伍的构成若有员工队伍的清单，请作为附件提供2工作条件及雇佣条款描述是否已建立工人组织？口是口否若有相关文件，如工人组织章程等，请直接将文件作为附件提供，无需填写左栏描述工人组织的职责或者权利和员工签订了哪些协议？此栏请罗列协议的名称请将将相关协议的复印件作为附件提供员工的申诉渠道有哪些？此栏请简要描述员工对不满的申诉渠道请将记载申诉渠道或者申诉机制的文件作为附件提供员工的最低工资标准口低于政府标准，低于避口高于政府标准，低于_%3无歧视和机会平等是否有歧视妇女的行为？如产假政策，男女平等的培训及升职机会等□是□否若选择是，请在此栏说明存在此种现象的原因；若选否，请在此栏罗列出对政策做出规定的相关文件名称，并将文件作为附件提供男性与女性员工的工资存在差异口是，差异在于口否若选择是，请在此栏填写差异情况男女方动力比例是否优先考虑雇佣当地社区人员□是□否4不使用童工是否雇佣童工？□是□否若选择是，请在此栏填写雇佣童工的原因5无强迫劳动是否有契约劳动、债务劳动或者类似的劳动契约安排？□是□否若选择是，请在此栏填写强迫劳动的原因是否有裁员计划？若有，是否制定专门的裁员程序以及磋商机制？□是□否若选择是，请在此栏填写记载裁员计划的文件名称，并将文件作为附件提供影响员工身体健康的因素及规避措施:口工作时间口工作强度口噪音和振动口高温口有毒有害物质口粉尘口高空作业口密闭环境口特殊工种口其他因素请在左栏选择此项目对工作环境的影响因素，并在此栏相应填写规避影响因素的措施对员工身体的保护措施（为员工提供防护装备、实行轮休制度，定期体检等）请在此栏罗列对员工身体的保护措施员工安全、卫生的应急措施请在此栏罗列员工安全、卫生的应急措施安全、卫生管理规程或者条例□有口无若选择“是”，请将相关文布乍为附并在此栏罗列文件名称8人力资源政策请将记载人力资源政策的文件作为附件提供并请在此栏罗列文件名称是否为员工缴纳“五险一金”（包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和育保险以及住房公积金）口是，缴纳标准分别是一□否若选择“是”，请在左栏填写缴纳标准员工是否享受节假日、休假、病假、伤假、产假及其他原因请假的权利？□是□否请将记载这些权利的相关文件作为附件提供并在此栏罗列文件名称职业培训机会请在此栏简要描述职业培训机会请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名称员工晋升机制以及程序请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称劳动安全预评价报告及批复口有口无口不相关劳动安全验收评价及批复口有口无口不相关职业病危害预评价及批复口有口无口不相关职业病危害验收评价及批复口有口无口不相关经办机构经办人员要素要素信息备注1废气排放生产过程中使用的燃料包括生产过程中产生的气体排放物（请写明项目排放值及国内标准的排放限制）口颗粒物质请在左栏作出判断后，并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值口氧化氮口二氧化硫口一氧化碳口氯化物和氟化物口挥发性有机化合物和多环芳香煌口二嗯英和吠喃口二氧化碳口二嗯英和吠喃口其他排放物对气体排放物的处理措施对气体排放物的监测措施2废弃物管理⑴炉渣产生炉渣的来源□BE炉渣请在左栏作出判断，如选择“其他来源”，请详细说明□BOF炉渣□EAFs炉渣口其他来源炉渣的处理措施口作为副产品出售（用于土木工程、道路建设和水泥生产）请在左栏作出判断，并在选项后简要说明口垃圾掩埋口其他处理方式⑵金属废料口未经处理直接回收利用请在左栏作出判断，并在选项后简要说明口经处理后回收利用口其他处理方式3酸口使用酸洗式再生淤渣，简述酸的无害化处理措施请在左栏作出判断，并在选项后简要说明口不使用酸洗方式再生淤渣

（4）泥渣处理泥渣中含有什么污染物质？

（5）退役废料退役材料如含有石棉的绝缘材料等的处理方式

（6）其他废弃物其他废弃物的处理方式3废水管理（在生产过程中）水的用途废水的来源废水处理方法排放水达到的标准废水的回收利用4噪声污染减少、防控噪声的措施5所需的资料清单工艺流程图请将相关资料作为附件提供，并在左栏罗列文件名称若无相关文件，请直接在左栏填“无”，并说明原因工厂使用的化学品清单，包括，但并不局限于溶齐IJ、油类、气体等，并提供月或者年使用量的明细清单重大危（wei）险源相关资料放射源管理记录环保检测记录（包括废水、废气、噪声等）环保方面的罚款记录/罚款原因说明及罚款后的补救措施排污许可证（污染物总量控制指标）填表人填表日期。