银行安全自查报告

银行安全自查报告银行安全自查报告篇1

一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作

二、严格清查，不走过场成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题

三、认真自查，及时自纠按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的、要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查

1、建立健全行政事业单位内部控制制度我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账；每一笔业务支出都严格按照经办人一一部门负责人一一财务审核一一分管领导审核一一领导审批的审批程序执行财务报销制度禁财务印章外借

4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查

5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算

6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实

7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效银行安全自查报告9金融业是国家重点建设和保护行业，因此，金融业网络系统的稳定运行对保障国家金融业的健康发展有着重要的意义，根据塔银办【20】83号文件要求，村镇银行（以下简称我行）高度重视，结合《金融城域网网络安全基线》内容及相关要求认真组织落实，开展自查工作，现将自查情况报告如下

一、接入情况概述我行20—年通过乌鲁木齐县—村镇银行接口接入人民银行金融城域网，参与并接入了人行身份联网核查、人民币账户管理、金融统计、等重要信息系统目前，各信息系统运行稳定性和安全性良好，业务开展正常

二、自查情况一机房方面因我行使用各类服务器配置地址在河南—管理部，并由专人进行运维管理，我行设置仅设备机房一个，无数据信息、文件存储、应用程序等服务器，配置防火墙、路由器各一台用于与河南中心服务器数据通讯，并配备30kw不间断电源UPSo机房地址乌苏市海河西路10号，银行办公新大楼20_年1月交工，周围无危险建筑，机房面积为30平米，无易燃易爆物品，区域划分为主机房区及监控机房区；配置电子门禁系统一套，进出入由机房管理人员通过指纹验证进入，同时设有机房进出入登记簿，对外来人员进行记录，档案永久保存综合布线清晰合理、安全规范、易于维护扩展，安装一套机房环境监控设备设施，布有中央空调一台，二氧化碳、水基灭火器各一个，地面铺设防静电地板，已经当地消防部门验收通过

（二）、网络安全―村镇银行网络要求参照河南—管理部现有要求，按业务种类将网络划分为业务内网与外部网络，不同网络通过路由器、交换机、网卡实现物理隔离，严禁相互访问、接入同时，依照国家等级保护原则，不同网络区域安全保护等级设置有级别业务网最高，办公网其次为保障业务网络正常运行，已通过租用电信、联通双线路备份，采用中高端网络设备，以双机热备模式部署，实现设备冗余、自动切换，确保业务连续性建立健全机房、网络、计算机等管理制度18份，以规范、标准、约束、指导的员工行为配备机房管理人员2名（A岗、B岗），定期对机房设备、内外网络、办公电脑进行巡查运维

（三）、信息管理我行定期（每周三）开展员工业务培训，对业务、制度、操作流程、法律法规、风险案列等进行统一学习，提升员工业务能力的同时，亦树立员工正确的人生观、价值观，同时增强我行市场竞争力单位在用每个信息业务系统均设置专人专岗，加大加强用户密码和屏保口令等安全防护措施，信息安全管理人员的配备和变更情况如有变动及时向当地人民银行报告备案所有终端、计算机安装有病毒防护软件，定期杀毒并查询杀毒日志严格管理移动存储介质，定期核查所配发移动存储介质的使用情况，严禁违规使用移动存储介质建立重大信息安全事件报告制度，明确了事件报告内容及流程目前我行无外包服务

（四）、运维管理已成立—村镇银行计算机安全工作领导小组，明确安全事件报告制度和处置管理制度，明确要求计算机操作系统、业务系统均设置有8位以上字母加数字混合密码，单位使用计算机严禁安装非本单位下发软件，严禁私接乱插个人或外单位人员存储介质，防止恶意代码软件，定期对使用该项工作进行检查建立相应计算机使用、存储介质、数据查询等制度为依据

（五）、组织机构管理已成立—村镇银行计算机安全工作领导小组，由行长任组长，各部室经理、各支行长任组员，负责协调本单位信息安全管理工作，决策信息安全重大事宜，组织、指导、协调信息安全管理工作按岗位设置系统管理员、网络管理员、机房管理员等岗位，并配备AB角；建立机房、网络、主机、信息安全等方面运维及管理制度或操作技术规范，制度齐全，能保证业务持续运行

三、存在的问题

1、科技配备人员不足，技术水平相对他行较为薄弱；

2、科技培训方面开展次数较少，员工计算机操作水平有待提；

3、科技工作不好开展，很多业务需要科技支撑，但只能依靠上级开发、指导、培训，不能参与到开发过程去；

4、系统功能开发不到位，结算渠道较少；跟不上金融发展趋势；

四、后期工作方向

1、加大本行员工科技方面的培训工作，不断更新新知识、新技能，培养一批高素质、高效率、充满活力、爱岗敬业的队伍

2、严格要求计算机、网络、业务系统、各类软件的使用，加大操作规范及操作权限管理，加强制度执行力的管理，保障各类系统稳定运行

3、加强内控建设，强化监督，完善防范机制，做到责任到岗、落实到人、相互制约、相互监督，积极开展内部检查，发现问题及时整改，消除风险隐患

4、积极开展日常计算机及网络维护工作，机关、营业网点配备计算机管理员1名，定时对机房设备运行、计算机使用、卫生清理进行管理，总行负责监督落实

5、继续加大科技资金投入，用于加快推动科技建设步伐，提升我行科技水平能力银行安全自查报告

10、加强金库人员选配，提高金库管理人员整体素质“企”字人为上，无人则止企业管理的关键在于人，人是企业经营活动的主体，对人的了解、掌握和使用是企业管理的核心，科学合理的用人机制决定着企业的成败

（一）金库管库员考察选用环节至关重要任用管库员必须严加审核，多方考察，要选拔政治素质好，业务素质高，法制观念强的工作人员同时，对入岗人员要不断加强教育和培训，巩固和提高素质河北邯郸市农行金库5100万元被盗案，就是人员选拔的失察，案犯任某好赌，马某则嗜酒贪玩，单位却不经考察而把关键岗位的金库钥匙交到这样两个人手里，事发后人们才意识到，对管库员人品的选择是十分重要的发生以上案件就是选拔任用有劣迹人员入岗的一个沉痛教训

（二）选用金库管理人员，责任心是关键金库主任、金库副主任和执行主任既是管理者也是金库门密码锁的使用者，他们不仅要有丰富的业务知识和管理才干，还应具备操作者的岗位素质以及很强的责任心和使命感在加强对金库人员的管理基础上，严格执行早开晚关金库密码锁的职责，不可有一时疏忽，否则将给犯罪分子可乘之机如某支行保卫人员龙某，在发现支行金库主任没有经常开启.随着工商银行改革的不断深入，尤其是经济发展的多样性，社会对现金的需求与日俱增，增加了现金流通限额预测的难度，同时要加强库款管理防范金库资金被盗案件的发生，工商银行鹰潭分行警钟常鸣确保金库安全今年以来，该行以“业务发展，内控优先”为内控理念，以“零差错、零违章”创建“双零”为目标，强化管理，严控风险，多措并举加强中心金库的风险管理，提升防范案件工作水平一是抓学习，加强业务培训，切实提高相关人员业务素质，在不断加深理解严守规章制度和违规操作危害上下功夫同时，抓好员工的教育谈心，筑牢防范道德风险防线二是抓检查，认真落实各项制度，堵塞漏洞，不断提高金库管理和建设的水平三是抓整改，对历次检查发现问题逐条对照制度进行整改，举一反三，确保做到“发现一个问题、整改一类问题”，切实提高工作质量四是抓完善，完善规章制度建设，尤其是相关金库建设方面的资料，重视出纳系统管理，确保实际人员、物品情况与系统录入一致五是抓管理，在加强人员管理的同时，加强对金库钥匙、密码的管理，尤其是规范不相容岗位人员的钥匙使用以及备用或封存钥匙的管理六是抓协调，就检查中发现的问题积极与相关部门协调，消灭风险隐患2月23日，工行襄阳分行纪委书记肖金萍、行长助理陈涛主持召开了由现金营运中心、保卫部门参加的现金营运安全工作联席会，会议针对在当前社会局势相对复杂、案防形势特别严峻的情况下，对做好现金营运安保工作提出了要求，要通过学制度、抓整改等多项措施，进一步提升金库风险管理防范水平一是狠抓库区内部管理，严格按章行事为了落实现金营运中心对自身各个业务环节的现金、款箱交接安全，实行规范化、标准化、精细化管理，要求中心全体员工严格按照《中国工商银行金库安全管理》要求进行对照检查和整改，确保各具体岗位工作人员严格按照规章制度和操作流程处理专业事项加大各项安全工作的落实力度，工作时间库区内的金库库房、ATM供钞整点间、上门收款清分间一律关闭，非工作人员一律严禁出入，做到事前、事中和事后控制严密，对风险点和风险环节防控得当，操作规范二是进一步整章建制，强化流程管理保卫部门在守押社会化后，人员、枪枝收走的情况下，依照《中国工商银行金库安全管理》的操作流程、及《押运服务合同》中的‘双方权利和责任约定，对现有的规章制度、操作流程及进行全面梳理，对现金营运中心制定专门的安保措施，并严格落实到实际工作中三是解决押运车辆、人员身份认证问题积极探索依靠科技手段解决保安押运车辆、人员的身份认证问题保卫部门要加强横向联系、学习他行成功经验，联合保安押运公司一起，运用在各网点建立读卡器即时读取押运人员身份信息的模式，解决押运身份识别问题四是加强押运车辆出入库区管理保卫部门对押运车辆进入库区要审查登记，有序放行，避免多部车辆同时涌入，造成混乱局面，督促保安押运公司完善临时变更押运车辆的手续防控临时变更押运车辆和人员形成的风险五是做好金库库区后门的安全管理在现有条件下，完善安全监控设施、确保监控设备运行完好、全面覆盖，无监控盲区要求在后门值班的保卫要提高警惕，杜绝麻痹大意思想，切实履行保卫职能六是开展金库库区防盗、防抢应急演练每季开展一次针对金库库区的防盗、防抢应急演练，进一步提升各岗位应急处置能力，确保国家财产和员工人身安全20_年，工商银行临沂分行认真贯彻执行上级行现金管理的各项规章制度和业务管理规定，以新金库的正式启用、运营为契机，加强执行力建设，用奋发向上、积极有为、改革创新的工作态度，积极谋划多措并举，全力做好现金营运工作

一、找准努力的方向，明确金库管理工作目标金融业的各项业务都有严格的工作要求、特别是中心库的各项业务也是如此安全通道口至地下金库区的的设防、监控的布局与投放、点钞机具的摆放、五好钱捆的要求、消防器具的排放、地下车库运钞车的停放等工作事项都必须上级行的要求等该行现金营运中心全体干部员工团结奋进，努力进取，在金库管理上力争达标准统

一、内控严密、服务高效的工作目标

二、明确指导思想，提高服务意识一是明确指导思想，力争完成各项考核指标在保证现金运营安全、保正常开门营业的前提下，积极努力，自我加压，压库增效，力争完成上级行下达的现金库存限额、现金综合运用率等考核指标二是改进服务方式，提高服务意识，提高服务效率现金营运中心努力践行二线服务一线的服务宗旨，创新服务手段，努力为前台营业网点安全、正常运保驾护航

三、严格管理，规范操作在管理和工作上做到“四到位”，规范操作一是学习到位，即该学的必需认真学习、透彻学习，人员到位、时间到位；二是执行到位，在制度执行上做到严格按照金融法规办、严格按照业务操作流程力、、严格按照上级要求办，严禁走过场三是管理到位，各个岗位人员，认真履行岗位职责，严禁擅离职守四是考核到位，即所有工作都必需纳入员工考核系统，实施全方位监督，不留死角，确保考核的真实性、公平性和权威性银行安全自查报告

112、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销

3、我局财务印章管理原则是:分开存放保管，监督审批使用财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借

4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查

5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算

6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实

7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可分行:为加强支行安全保卫工作，及时发现和消除安全隐患，支行安全保卫工作领导小组对支行的安全保卫工作、安全保卫制度执行情况、安防设施基本情况、消防知识培训及演练、自助设备、自助银行安全措施、计算机安全管理等方面的工作开展了全面自查，现将自查情况汇报如下

一、高度重视，确保工作落实到位支行成立了安全保卫、案防工作、消防安全、计算机系统安全、突发事件应急工作领导小组等，以加强支行的安保工作领导各领导小组由支行行长担任组长，副行长担任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设办公室（与综合管理部合署办公）行长为安全保卫工作的第一责任人，并明确了副行长为分管行领导，综合部经理为兼职保卫干部

二、认真开展自查工作

1、签订目标责任书为切实落实安全保卫工作的目标责任，支行逐级签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，即行长与各部门负责人签订责任书，各部门负责人与本部门员工签订责任书，明确了工作中应当承担的具体责任和目标支行严格执行“一票否决制”，并将安全保卫工作纳入绩效考核

2、加强教育培训，强防范意识支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、安全、警示教育学习，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，20—年共开展了四次应急演练（一季度消防演练及应急预案知识问答；二季度自助设备区域防抢应急演练；三季度营业部门前群众性骚乱应急演练；四季度防抢应急演练），20—年一季度开展了消防逃生应急演练从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的’应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力

3、严格遵守规章制度营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；现金出纳柜台按要求按照了防弹玻璃及防护板；无超负荷用电现象，UPS电源能自动切换供电；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；自助设备区域检查一日三查制度，其监控设备能清晰的看到客户的面部及出钞口；员工能够熟练使用消防设施、器材；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度在款箱交接、上门收款、早晚接送库、资金解缴均能坚持双人交接，款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；设立了独立的网络设备间，并安装了防盗安全门，钥匙由支行综合管理部负责管理，进入机房均进行了登记

4、加大案件防控工作力度支行根据总行和分行的部署，认真开展案件防控工作一是认真开展案件风险滚动式排查，各部门定期对本部门的业务进行自查，将检查出的问题形成台账并落实责任人进行限期整改，并将自查情况形成报告交支行综合管理部二是积极参加分行组织的“学制度、强执行、查漏洞、除风险”的专项活动专项活动从学习开始，采取平时自学、定期集中学习的方法进行学习、培训，并对各项业务进行了逐一排查，将自查的情况形成了报告上报—分行，接受并通过了上级的专项检查银行安全自查报告12今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营

一、加强组织领导，落实工作责任制我行成立了支行安全保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责并根据市人行要求和本行实际制定印发了〉，明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级，分工到位、职责明确、相互配合、层层落实

二、不断健全内控外防机制，切实落实各项一是做好日常安全保卫基础工作首先是积极组织全行员工认真学习《中国工商银行员工行为守则》（以下简称《守则》）、《中国工商银行关于对违反规章制度人员处理暂行规定》、《中国工商银行内部控制暂行规定》、《安全保卫责任书》等，加强全行员工法制教育，提高全行员工安全保卫意识其次是加强经警队伍建设今年多次组织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和培训，规范保卫工作操作特别是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警人员的考核工作，对经警进行技能考核，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的整体素质同时做好员工动态管理工作，积极掌握员工工作和业余生活情况，对怀疑有不良行为的或经商行为的员工进行重点监控，并对广大员工进行防抢预案演习，熟练掌握有关安全保卫设施操作要领，明确报警电话还拔出大量保卫专项资金，及时更新一部分已老化的技防设备总之，在技防、物防、人防上进行大投入，把好人防、技防、物防关，及时消除案件事故隐患，防患于未然二是定期召开防范案件分析会，及时传达上级行有关文件精神，通报有关案情，研究工作中出现的新问题、新情况、新特点，分析本行管理工作的薄弱环节和漏洞隐患，并针对本行的薄弱环节，采取相应对策，对不良苗头立足于早发现、早教育、早防范，防患于未然三是定期或不定期地对所辖各机构部门进行严格检查，包括进行现场检查与考核，强化我行各项规章制度的全面落实，经常组织专业部门人员加强对重点部位、重点岗位和重要环节执行规章制度情况的检查，对发现有违规违法行为严厉查处，及时整改尤其是不断强化安全保卫工作的检查落实，坚持每周的保卫科长检查制度及每月的分行行长检查制度，对各项安全工作的管理落实到岗、到人，强化报告制度，及时掌握本系统的安全保卫情况，努力防范案件事故的发生今年以来，我行先后开展了职业道德、规章制度和法制教育活动、规章制度执行月大检查活动、业务高风险点检查活动、“抓内部管理，促业务发展”活动，积极检查我行业务经营发展中存在的问题，对检查中暴露出来的问题进行认真整改，消除隐患，不断完善内控机制，建立长效机制我行通过日常工作及开展各项专项活动，全面加强了全行干部员工队伍的思想政治建设、组织建设、作风建设和制度建设，提高了干部员工的思想业务素质，进一步规范健全了我行安全保卫工作和内控机制，切实做到安全稳健经营，进一步树立我行新形象银行安全自查报告13—县公安局根据县公安局关于贯彻20—年度全省金融安全保卫工作电视电话会议要求，我行组织开展了安全大检查自查工作，现将整体自查自纠情况汇报如下

一、自查内容及范围本次自查范围为一天骄村镇银行所属各营业机构自查内容包括营业场所硬件设施、联网报警系统以及落实安全保卫规章制度情况

二、自查自纠具体情况

（1）营业场所一是按公安机关关于金融网点建设的规范要求，实体防护达标在网点出入口安装了坚固的金属防护门，在现金业务区防尾随门正常使用；现金区内均使用防弹玻璃进行全方位防护，防弹玻璃宽度、高度、厚度、面积等均符合安全规定二是技防设施配备齐全营业场所安装了110联网报警系统，与公安局联网指挥中心直连，位置位于柜员柜台下方，随手可以操作，经测试，线路正常；视频监控系统和声音采集系统运行良好能实时记录业务办理情况，保存时间大于30天；所有柜台均按要求配备了警棍、狼牙棒、石灰粉等自卫武器；网点内外配备了消防灭火器，安装了应急照明等三是营业场所内通道设置合理，利于人员出入及消防疏散

（2）联网报警系统一是安装的入侵报警系统，与110指挥中心相连，每日布防，并由指挥中心通报布防情况，保证布防到位布防控制主机及线路无裸露，且安装在现金柜台内，具有防破坏功能二是所有营业场安装的视频和声频采集装置均正常运行，且记录柜员业务办理、押运款交接、出入网点人员等情况时间保持超过30天三是紧急报警装置均有声光同步功能，并能及时向110指挥中心发送报警信号，防护效果良好

（3）落实安全保卫规章制度情况各网点均按要求签订安全责任状，明确负责人为第一责任人，并实行一票否决制度各网点能按照公安机关和监管部门规定，定期进行防抢、消防、报警等方面的演练，边学习边实践，提高员工应对突发事件的能力；同时经调阅监控发现各网点在日常营业中能够严格执行款包接送规定和尾随门开启制度

（4）安全保卫工作宣传情况我行经常在各网点LED显示屏上宣传防抢、防骗等安全常识及安全理念，营业场所内张贴打击非法集资的.宣传页，同时能及时提醒办理业务的顾客妥善保管现金，对大额现金取现的客户由保安护送

三、存在问题从此次自查情况来看，我行在安全上还有一些不尽完善的地方，需要进一步规范主要是员工安全意识有待提高，技防训练还需加强，存在说多练少的情况，部分员工对安全问题缺乏深度了解，因几年来从未出现过安全事故，容易放松警惕其次随着形势发展，物防硬件投入还需及时更新，以期能够有效运用最新科技产品，完善安保效果

四、今后工作计划为强化我行安保能力，为全行健康发展提供安全保障我行在今后工作中，将立足自查发现的问题，做好整改落实，切实提高安全保卫能力1加强内外联动，共筑安保防线我行保卫部门将进一步加强与公安部门的沟通，争取公安部门的支持与指导，积极按照公安部门的要求，在物防、技防、人防上强化我行安保工作，提升安保水平2加大教育培训力度，提高员工安全意识一是在安全保卫培训上下功夫，通过讲解安全知识，下发安全提示，传达案件通报等方式，全方位、多角度地向员工传递安全工作的重要性，明确一票否决内容；二是积极开展应急演练工作，按照要求做好年度防抢、防火等各项演练计划，要求员工熟练使用各种安全器械，真正起到人防、物防、技防相结合的作用，切实将我行安全保卫工作落到实处，为全面发展奠定坚实的安全基础银行安全自查报告14为认真贯彻落实公安部、银监会《银行业金融机构安全评估办法》进一步全面客观地认识我行的安全防范情况，根据上级领导的要求，我行及时组织以行长孙莹莹为组长、副行长周静为副组长的自查小组按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及周边环境进行了全面的检查先将自查情况汇报如下

一、物防设施

1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施

2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门〜且符合国家安全标准

3、营业网点外有围墙且有防止攀爬的障碍物

4、网点内已配备自卫器材

5、营业网点内已配备应急照明设施且安全可用

二、技防设施

1、营业场所与外界相通的出入口已安装了视频监控设施

2、营业场所现金区、非现金区均安装视频监控设施~实时监控区域人员活动情况以及业务办理过程

3、营业场所的所有监控设施的回放录像均可以分辨人员的体貌特征

4、网点录像资料能保存30天以上

5、网点已具备与公安局H0报警服务台联网报警条件

三、人防措施

1、网点内业务人员均接受过系统的安全保卫培训〜能应对紧急情况的发生

2、网点配备专职的安全保卫人员

3、网点人员熟悉110报警设施、狼牙棒、灭火器等安全设施的使用

四、TM自助设备的安全

1、已安装报警装置〜且能对撬盗和破坏事件进行检测报告

2、视频装置可以对客户交易时的正面图像、进出钞票过程进行清晰地实时录像

3、已加装防窥视功能装置〜已设置相对独立的用户操作区域

4、已通过显示屏显示必要的安全提示和24小时客服电话

五、运钞安全

1、使用专用运钞车以及双人以上的武装押运行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效银行安全自查报告6根据总行《关于立即开展安全生产大检查的通知》文件精神，—支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自改变；支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救援的障碍物；.支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，使用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路安全；.支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等安防

2、运钞车交款停放位置合理

3、押运员站位能全方位警戒

4、运钞登记手续齐全

5、运钞车接款、送款过程能够全程录像

六、消防安全

1、建立了领导负责的逐级防火责任制度

2、每月组织开展安全教育宣传教育

3、保证消防设施、灭火器的安全、有效

4、对火灾能及时发现且发现后能及时消除

七、安全保卫基础工作

1、我行实行安全保卫责任制〜对每一个员工的安全保卫职责落实到位

2、领导小组对安全保卫工作常抓不懈〜定时举行案件演习和消防演习

3、指定专门的安全保卫人员〜对每天的安全保卫工作进行详细记录〜以备查阅通过此次安全评估自查，？银行支行的全体员工进一步提高了相关的安全防范意识，从而将安全工作责任到人，落实到位今后我行将加大对安全教育的学习力度，做到警钟长鸣、防患于未然，为我行健康发展提供有力保证，进一步维护全县金融秩序，为我县经济又好又快发展贡献一份力量银行安全自查报告15农业发展银行作为唯一家农业政策性金融机构是中国金融体系的重要组成部分，按照wto规划和中国金融对外开放步伐的.加快，其业务范围将随其金融职能和政策性金融作用将全面凸现农发行业务具有“双重性”，即政策性和经营性，这就对农发行的保密工作提出了更高的要求现阶段农发行保密工作存在诸多隐患，主要表现在以下几个方面

1、对保密工作必要性和重要性认识不足保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上否则，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系；从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现，甚至关系到员工生命和财产安全，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲

2、对保密工作的范围和职责不清大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事，与自己没有太大的关系；保密只不过对涉及国家机密的文件等按规定的范围和时间进行公布，对基层农发行及员工来说没有很大的必要；有的人认为只保密农发行有关信息，与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等这些观点都具有片面性，上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍，实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题，每个员工都有保密职责，凡是有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的.信息都属于保密的范围

3、对保密工作重视不够从现实状况来看，基层农发行保密工作做的怎样，似乎对各方面工作开展影响不大，对保密工作存在麻痹思想、重视不够一是缺乏相应配套的保密设备等设施；二是保密规章制度体系不够健全和完善；三是基层行基本上没有配备专（兼）职保密人员，既使配备了专（兼）职工员也仅是应付检查等，没有切实有效地开展工作；四是对保密工作说起来重要，实际检查指导少，岗位工作职责不到位针对上述存在的问题和不足，要确保基层农发行各项工作顺利开展，形成大保密工作的局面，对此谈一点肤浅的看法

一、加强领导，统一思想，提高全员保密意识为强化基层农发行的保密工作，应当在系统内自上而下成立“一把手”任组长，分管行长为副组长，有关部负责人为成员的保密工作领导小组，配备专（兼）职保密干部，使保密工作层层有人抓、事事有人管，形成网络管理状态同时，要把保密工作纳入议事日程、纳入目标考核中，采取与责任人工资、政绩挂钩的办法，增强保密工作人员的责任感

二、健全制度，细化职责，规范保密工作建设首先要建立健全和完善各项保密工作制度如机要文件传阅制度、密押管理制度、出纳制度、保卫制度、档案管理保密制度、保密工作责任制等，并要将这些制度印成册子，分发到涉密人员手中，有些制度还可采取放大上墙的办法，使人人都能熟悉操作，为把这些制度落到实处，还应科学规定有关涉密部室的保密事项如办公室机要文件传阅、借阅；会计部门联行密押的使用和印章、重要空白凭证的管理、现金调运计划、运钞路线的管理；信贷计划部门的资金构成、资产质量、数据及传输等，这些都要求各专业操作履行岗位责任，遵守保密制度，使银行的保密工作步入规范化、制度化轨道

三、加大投入，狠抓落实，促进各项工展开展农发行作为政策性银行，担负着粮油收储企业收购资金安全高效运营的.重任在开展业务活动中，除接触到国家政策性收购资金的秘密外，自身还不断产生出大量的内部秘密，如稍有不慎都会给国家造成难以挽回的损失，怎样搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落实一是机要文件的存放要实行“三铁”，即铁门、铁窗、铁柜；二是在机要文件的收发上要实行“三簿一卡”，即收文登记簿、发文登记簿、借阅登记簿、文件传阅卡，阅文、传文按保密程序办理；三是在机要文件的管理上要达到“三专”，即专人、专柜、专室管理；四是在安全保密工作中要落实“三个检查”，即保密领导小组对其成员进行定期检查，看保密制度是否贯彻落实；对涉密部门进行定期检查，看有无违背保密制度的行为；对基层营业网点进行定期检查，看有无违背操作制度的行为和失泄密漏洞，只有这样才能搞好基层农发行的保密工作，遏制各类泄密事件的发生更好的服务于农发行业务发展设备有效运转;.应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位；.我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练做到由预案演练现实突发情况—支行—年—月-日银行安全自查报告7根据—《关于在全地区重点领域开展网络与信息安全检查工作的通知》文件精神，我局对信息安全检查工作进行了统一布置对我局涉密载体、重要岗位和敏感人员进行了一次全面的梳理和认真检查，现将检查情况汇报如下

一、领导高度重视，切实加强信息安全工作局领导高度重视这次检查工作，召开了专项工作会议，组织认真学习文件精神，切实增强干部职工的保密意识，确保我局信息安全会上成立了由—任组长、办公室主任—副组长，各相关科室负责人为成员的领导小组会上还与各科室、各直属单位主要领导签订了《信息安全工作领导责任书》，与保密要害部门和岗位的涉密人员签订了《涉密人员岗位保密承诺书》，预防和杜绝失泄密事件发生

二、认真开展自查自纠，加强重点部门和岗位的保密防范我局成立了信息安全检查工作领导小组，并对此次检理工作做了统一安排一是此次检查对象包括机关和单位在岗和近3年内离岗人员持有的涉密载体的人员进行清理，清理重点为涉密电子文档和存储、处理过涉密信息的计算机、移动硬盘、软盘、光盘、U盘、录像带等局机要档案室是保密要害部门局档案机要室严格执行保密精神，负责文函的接收和管理目前，局机要档案室有一名专职人员负责保密文件资料的管理存放保密文件资料的场所符合保密和防火、防盗等安全要求密件，密级文件、密码电报存放密码档案柜中，并定期清理、检查，防止遗失，对收到和发出的保密文件资料有书面登记和签收、借阅手续，借阅带密级的文、电档案须经办公室主任批准保密文件资料办理完毕后收集齐全并立卷归档复制、抄存涉密文件，必须经办公室主任批准，履行登记手续，任何密件复印件视同原件管理，用完及时收回连接互联网的计算机没有处理过保密文件资料（包括登记文件目录），保密文件资料销毁有登记，并经主管领导审定，在保密工作部门指定的销毁单位进行，没有向废品收购部门出售密级文件资料的现象二是此次清理要求对涉密载体进行清点、核对，并逐一登记备案对涉密计算机及移动存储介质存在泄密隐患的，按照有关规定采取了相应措施三是在此次清查中对必须收回的涉密载体一律收回；对不应由个人留用的‘电子文档，统一组织了删除

三、存在问题和整改措施通过此次检查，发现全局系统涉密载体保密管理工作基本是好的，没有发现涉密文件资料流失存在的主要问题是干部职工人员的保密意识有待进一步加强如，因我局近年来，离职、离岗、调动、退休的领导干部和涉密人员均未保管过涉密文件，所以没有专门为他们办理涉密文件资料的清退手续，涉密文件发放后缺少定期核查的记录局领导要求各工作人员要进一步加强保密意识，建立管理制度，细化管理措施，完善各类手续，彻底杜绝涉密文件资料流失，确保涉密文件的安全银行安全自查报告8为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下

一、基本情况截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行无离行ATM

二、自查工作情况

（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改

（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进/出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管

（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同

（八）按会计要求妥善保管流水日志纸

（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁

（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试

三、自查中存在的问题及整改情况

（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改

（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改

（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行

一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作

二、严格清查，不走过场成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的.问题

三、认真自查，及时自纠按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查

1、建立健全行政事业单位内部控制制度我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账；每一笔业务支出都严格按照经办人一一部门负责人一一财务审核一一分管领导审核一一领导审批的审批程序执行财务报销制度

2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销

3、我局财务印章管理原则是分开存放保管，监督审批使用财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出禁止非财务事项加盖财务印章，严。