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文本内容:
私募基金管理人登记材料清单精编Documentnumber WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986私募基金管理人登记材料清单
五、子公司、分支机构及其他关联方类资料名称资料介绍备注如存在子公司、分支机构的如存在关联方的3其他需要说明的情况包括⑴子公司、分支机构的营业执照⑵子公司工商登记基本资料(包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息)包括:⑶关联方的营业执照
(4)关联方工商登记基本资料(包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息)包括:⑴申请机构的子公司、分支机构及其他关联方是否存在信托持股、代持的安排(如有,须提供相关协议或其他资料)⑵说明申请机构是否与关联方存在关联交易、业务往来、利益输送等情况并提供相关文件资料
(3)申请机构子公司、其他关联方是否已向基金业协会办理私募基金管理人登记的书面说明
一、基本信息类序号资料名称资料介绍有无备注1营业执照未完成“三证合一”的,还需提供税务登记证、组织机构代码证21开户许可证开具基本户所需材料营业执照原件、法人代表身份证原件、公章及财务章、法人授权书及代办人身份证原件3机构信用代码证4工商登记档案资料包括自申请机构成立至今的1股东会决议⑵董事会决议⑶股权转让协议⑷公司章程等如公司未留档,可在当地工商局查询打印5经营场所资料包括⑴房屋租赁合同⑵房屋产权证或不动产权证⑶租赁备案证明4租金支付凭证如租赁合同以股东名义签署,须补充“股东关于同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”6申请机构办公设施设备清单、月度支出情况统计表包括租金、工资、办公设施设备等支出7经营场地照片包括⑴申请机构前台照片⑵所在大厦照片⑶内部照片前台照片须体现申请机构名称(公司名称)
二、财务类序号资料名称资料介绍有]无备注1资金凭证包括⑴各股东投资款入账凭证或验资报告⑵不低于注册资本25%的资金准备2申请机构自成立至今的银行账户对账单3申请机构上年度审计报告及最近一期财务报表
二、制度类序号资料名称资料介绍有无备注1股权类、创投类、证券类及其他1运营风险控制制度⑵信息披露制度⑶机构内部交易记录制度4防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度⑸合格投资者风险揭示制度6合格投资者内部审核流程及相关制度⑺私募基金宣传推介8募集相关规范制度⑼公平交易制度仅证券类须提供IO/其他制度
四、股权及股东、实际控制人类序号资料名称资料介绍有无备注1股权结构图要求⑴追溯至最终权益人2如存在直接或间接境外股东,须特别说明2如股东为法人包括⑴营业执照⑵工商登记基本资料包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息3如股东为自然人包括⑴股东身份证复印件⑵控股股东、实际控制人学历证书4自然人股东调查表5实际控制人控制关系图及实际控制人的说明6实际控制人资料包括1身份证明⑵学位/学历证书证明
六、人员及组织架构类序号资料名称资料介绍有无备注1申请机构员工花名册包括员工姓名、学历、所属部门、职位、专职或兼职、是否取得基金从业资格、是否缴纳社保、身份证信息等2组织架构图及部门职能说明3申请机构社保缴费凭证4申请机构董事会、监事会名单董事、高级管理人员不得兼任监事5申请机构高级管理人员名单高管包括法定代表人、总经理、副总经理、财务总监、投资总监、风控总监等6高管简历及调查表7员工学历证书复印件8高管人员的无犯罪记录证明9图营人员是否受过行政处罚、刑事犯罪等情况的说明
七、申请机构及高管人员合规类序号资料名称资料介绍有无备注1申请机构及高管人员是否被处罚,如有则提供处罚说明及文件部门包括工商、税务、审计、外汇、海关、环保、安全等行政部门21申请机构及其高管人员、实际控制人、子公司所存在的任何将要发生、正在进行或者已经发生(最近三年内)的与申请机构有关的诉讼、仲裁、行政复议或其他争议纠纷解决程序的相关材料(如有)。