工程项目类内部风险自查表

工程项目类风险自查表单位名称说明.本检查表适用于建设工程的风险检查.本检查表包括前期准备、工程建设控制、概算控制、进度控制、验收交付控制，共5项检查项目.检查表中用检查项，属于必须遵守的法律、法规、规范或可能导致重大风险、公司利益重大受损的内容，此项内容如符合要求，该项目计入“符合标准项目”；如发现评分标准中此项工作未做，则此不计入“符合标准项目”，如此单项工作有缺陷可酌情扣除计入比例单项得分率按下式计算.本检查表满分为100分，检查时如有未涉及或合理缺项，该检查表得分率按下式计算评价得分二参评指标得分（100—不适用指标分值）X100分单位名称检查日期检查人员项目总数量

一、前期准备工作（34分）序号检查项目检查主要内容完成节点项目数量符合标准项目数量得分备注1项目评审与决策内容齐全符合要求检查项目决策的依据文件，项目取得立项批复文件（5分）2项目许可证工程项目立项后、正式施工前取得建设用地、规划、环保、施工等方面的许可（5分）3工程设计环节编制设计概算，初步设计进行多方案比选工程开工前，根据已批准的施工图纸、进行了预算审核（4分）4合同签订工程勘察设计、监理、施工合同及其他相关合同和其他相关的其他资料（4分）5工程招标招标方式、标段划分的合理程度划分标段时，应当考虑项目的专业要求、管理要求、对工程投资的影响以及各项工作的衔接，不得违背工程施工组织设计和招标设计方案（4分）6设计交底与图纸会审会议纪要参加了设计交底与图纸会审会，会议纪要有设计、建设方、施工及监理项目负责人的签字、盖章（3分）7总、分包单位资质审核工程开工前，对总、分包单位资质证书进行了审查，资质证书符合要求，安全生产许可证在有效期内，有总监理工程师予以签认，建设方认可（3分）8施工组织设计施工单位应在开工前报审施工组织设计，施工组织设计由施工单位技术负责人批准并加盖单位公章；总监签认，并有明确审查意见，加盖监理单位公章；报审、报批表符合相关要求（3分）9开工审核图纸会审已完成、施工组织设计已签认、现场质保、安全体系均已建立，人员、材料、设备已到位，具备开工条件，现场已做到三通一平，具备开工条件，审查意见明确核查由总监及建设单位代表批准的工程开工报审表及报批表（3分）

二、工程建设控制（22分）序号检查项目检查主要内容涉及项目数量符合标准项目数量得分备注1项目人员配备项目经理、总监理工程师具备职业资格，任命书、法人授权委托书、工程质量责任终身承诺书能够在岗履职变更符合相关规定（4分）2重要工程材料、构配件及设备质量验收内容齐全符合要求应有齐全完整报审资料，联合验收记录签章齐全、验收意见明了，有检验报告和材料验收台账（4分）3隐蔽工程、分项工程验收对隐蔽工程、分项工程进行验收，合格的予以签认；检查隐蔽工程、检验批验收记录（5分）4分部工程验收地基基础、主体结构、系统功能测试等重要分部工程验收时，勘测、设计单位人员参加；单位工程验收时，报请建设单位组织，设计、施工、监理单位参加，验收记录齐全完整；检查分部工程质量评估报告，验收记录完整，会议纪要各方签章齐全（5分）5施工日志监理日志资料应如实反映监理工作情况，重要的信息漏记；记录人及审核人不符合要求或记录、审核不及时；施工日志、监理日志应与其它重要节点工程资料保持一致（4分）

三、概算控制（20分）检查项目检查主要内容涉及项目数量符合标准项目数量得分备注1投资规模控制内容齐全符合要求加强投资规模的控制，投资概算确需调整的，应报上级部门批准严格控制建设项目设计变更（4分）2工程量签证审核审核意见准确，并与实际相符，审核资料完整（4分）3工程款支付审核工程款支付报审表上审核意见明确相应支持性材料齐全有效（4分）4现场签证审查有详实完整的三方现场核查记录和影像资料，审查意见准确明了（4分）5工程变更管理施工中出现工程变更，应留存设计变更文件、变更审核资料、工程变更会签单和变更发放记录核查施工单位实施工程变更，并检查相应记录（4分）

四、进度控制（6分）序号检查项目检查主要内容涉及项目数量符合标准项目数量得分备注1工程延期管理内容齐全符合要求有齐全的工程延期记录资料和证据资料；并有调查和审核的相关记录（3分）2停工复工若遇项目停工，应如实反映施工现状，有监理和施工单位提交的停工申请、复工申请，审核留存（3分）

五、验收交付控制（18分）序号检查项目检查主要内容涉及项目数量符合标准项目数量得分备注1竣工验收内容齐全建设单位组织本单位、施工单位、监理单位、有关部门进行竣工验收，验收记录完整，证书各方签章齐全（6分）2结算审核有审核部门出具的审核报告，并对结论进行确认（6分）3竣工决算符合要求根据结算审核报告和决算相关文件，组织编制竣工财务决算书建设项目已实际投入使用但超时限未办理竣工决算的，根据对建设项目的实际投资暂估入账，转作资产管理（6分）检查结果（合格/优秀）值得推广的管理方法检查人员签名。