义乌市第一批企业行政合规指导清单》起草说明

附件2:《义乌市第一批企业行政合规指导清单》起草说明为进一步规范企业行政合规工作，义乌市司法局在充分调研基础上制定了《义乌市第一批企业行政合规指导清单》（征求意见稿）现将有关情况说明如下

一、起草背景企业合规最早出现在美国的银行业，随后被其他西方国家先后接受并采纳，目前已经成为全世界企业的一种治理方式2018年，国务院国资委将加强合规管理作为未来一个时期国有企业法治工作的重要着力点，发布了《中央企业合规管理指引（试行）》随后，国家发改委会同外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联发布了《企业境外经营合规管理指引》，对我国企业在境外经营的合规管理提出了全面系统的要求，我国才正式开始了企业合规的推行之路2020年3月，最高检在上海浦东等6家基层检察院开展企业合规改革试点工作，探索督促涉案企业合规管理，次年4月，试点进一步扩大至北京、浙江等十个地区，推进企业合规改革试点纵深发展通过实践探索，2021年6月3日最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国国际贸易促进委员会研究制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》除了刑事领域的合规，近期也有不少知名企业在行政领域也面临合规风险，并被国家监管部门处以高额罚款此前，阿里巴巴已经因垄断行为被处以

182.28亿元的天价罚款，并承诺“将强化依法经营，进一步加强合规体系建设，立足创新发展，更好履行社会责任”

二、起草依据主要依据《中央企业合规管理指引（试行）》《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》《金华市政府第六次全体会议重点工作责任分解方案》等法律法规及文件精神

三、起草过程3月下旬，义乌市司法局根据工作实际及法律法规及文件精神，拟制义乌市第一批企业行政合规指导清单初稿

三、主要内容主要包括十一部分内容，分别为市公安局、市财政局、市自然资源和规划局、市生态环境分局、市交通运输局、市水务局、市农业农村局、市文化和广电旅游体育局、市市场监管局、市医疗保障局、市综合行政执法局的企业行政合规指导清单具体事项。