风险分级管控和隐患排查治理考核奖惩制度

风险分级管控和隐患排查治理考核奖惩制度制度编号:版本号:发布日期:起草人:审核人:签发人:制度字号:各级检查方进行监督检查时，发现网格内有符合行政处罚项的事故隐患（非间距等）存在且未及时处理或上报，且在被检查方的前一个检查周期内，该网格没有因为事故隐患排查治理不及时、不到位被检查方处罚，则对被检查方进行处罚若处罚项的事故隐患不在该网格的事故隐患清单内，则应将该事故隐患立即补充到该网格隐患排查表中，不再进行处罚被检查方

4.3对于风险分级管控与隐患排查工作中有突出表现的个人、班组进行奖励

5.相关/支持性文件《中华人民共和国安全生产法》（2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议修订，2014年12月1日起施行）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（2013年2月2日山东省人民政府第260号公布，2016年6月7日山东省人民政府令第303号第一次修订，2018年1月24日山东省人民政府令第311号第二次修订）《山东省安全生产条例》（山东省人民代表大会常务委员会168号公告，2017年1月18日公布，自2017年5月1日起施行）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全总局16号令）《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》（2005年2月4日山东省人民政府令第177号公布，2016年2月26日进行修正）风险分级管控和隐患排查治理考核奖惩制度.目的为保障风险分级管控与隐患排查治理的有效推行，让双重预防体系真正成为公司安全管理的支撑，将事故隐患消灭在萌芽状态，守住零事故底线，特制定本制度.适用范围公司所有人员.职责为推进双重预防体系的有效落实与运行，安全环保部组织对各车间的风险分级管控与隐患排查治理实施情况进行检查，根据检查结果进行奖励或处罚为推进双重预防体系的有效落实与运行，各车间负责人按照要求对职工进行考核或奖励安全环保部对风险分级管控与隐患排查治理的奖惩实施进行监督管理.考核方法及形式规则说明如下

4.1《双重预防体系考核细则》的主要目的是保障双重预防体系建设能够有效落实，考核金额在工资中兑现

4.2《隐患排查网格化管理考核办法》的主要目的是保障网格化有效运行，考核金额在工资中兑现双重预防体系考核细则

1234564.2隐患排查网格化管理考核办法

4.

2.1考核细则7422采用一级监督一级，一级考核一级的方法，不允许连带下级考核细则序号考核项目考核内容考核标准频次

4.

1.1基本要求成立领导小组

1.成立以主要负责人为组长的双重预防体系领导小组，成员要包括分管负责人，相关管理人员，技术人员，岗位人员等，落实责任主体

1.未成立领导小组，未落实责任主体的，对主要负责人处罚300元定期

2.制定工作实施方案，明确分工、目标、步骤、进度安排等

1.未制定实施方案，实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，对主要负责人处罚200JLo

2.主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防体系建设职责的，每人处罚100元定期

3.公司调度会议对双重预防体系建设的相关文件精神进行传达，班组活动有双重预防体系相关培训、记录无相关传达和会议记录的，对安全环保部经理处罚50元/次定期

4.

1.2风险分级管控体系建设全员培训积极参加上级组织的双重预防体系专题培训、考试按计划、分层次组织本单位内部双重预防体系建设的培训，培训内容符合相关标准，并有考核记录.未对岗位人员进行法律法规、制度方面的培训，对负责人、班组长处罚100元，未建立培训记录和档案的，对车间负责人处罚50元.无故缺勤，每人次处罚50元.考试未通过处罚50元.经过一次补考又未通过的退交人力资源部处理不定期责任考核公司应建立双重预防体系考核奖惩办法，明确考核奖惩的方式方法，并将考试结果与职工的工资挂钩.未建立双重预防体系考核奖惩办法未明确考核奖惩的方式方法的，对安全环保部经理处罚200JLo.未依据考核结果落实奖惩的，对责任人处罚100元定期风险点排查确认作业活动清单应覆盖车间内各类作业活动设备设施清单应覆盖车间内所有设备设施.未建立作业活动清单，对车间负责人处罚300元清单未覆盖主要作业活动的，缺一项处罚50元.未建立设备设施清单的，对车间负责人处罚300元，清单未覆盖主要设备设施的，缺一项处罚50元定期危险源辨识分析各车间应组织工艺、设备、安全等技术人员、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析针对作业活动清单采用JHA方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析针对设备设施清单，采用SCL方法进行危险源辨识、分析.未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项对车间负责人处罚50元，作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合处罚20元.未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项对车间主要负责人处罚50元，设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合处罚20元.参与危险辨识人员不全的，对车间负责人处罚50元.设备设施、工艺条件等发生变更，未及时进行风险分析管控与隐患排查的，对车间负责人处罚3007Lo定期不定期风险分析参与评价人员应熟知评价准则，合理评价，评价级别正确评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理评价级别不准确，一项不符合处罚50元定期控制措施岗位人员从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实.控制措施与实际不符，可操作性较差，未得到有效落实或遗漏的，对车间负责人处罚50元/项.岗位人员未参与控制措施制定的，每人次处罚50元，岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次处罚50元定期、不定期根据风险分级管控原则，确定风险点的管控等级，落实管控责任

1.各风险点和风险源未根据管控级别确定责任部门（岗位）和人员，落实管控责任的，处罚100元风险分级管控询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，岗位人员是否了解本岗位存在的风险点，危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害车间负责人、岗位人员未掌握相应管控风险内容的，每人次处罚100yLo

2.安全环保部检查抽查10%岗位人员，1人及以上不了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），不了解其接触的职业危害因素及其对健康的损害，对车间负责人处罚50元；3人及以上不了解的，对车间负责人处罚100元；5人以上不了解的，对车间负责人处罚200元

3.政府单位检查1人及以上不了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），不了解其接触的职业危害因素及其对健康的损害，对车间负责人处罚200元，安全环保部经理处罚200元；3人及以上不了解的，对车间负责人处罚500元，安全环保部经理处罚300元；5人及以上不了解的，对车间负责人处罚1000元，安全环保部经理处罚500元，安全总监处罚500元不定期风险分级管控清单各车间形成本单位的作业活动和设备设施清单上报评审.未建立作业活动和设备设施管控清单的，对车间负责人处罚100yLo.作业活动和设备设施管控清单未上报评审的，对车间负责人处罚不定期100元风险告知各车间应通过告示牌、告知卡等有效方式告知岗位职工本车间的主要风险相关内容，并设置明显的警示标志应组织各岗位进行风险评价结果的告知培训未对风险点进行公示或者公示不全的，对车间负责人处罚100元未设置明显警示标志、未进行告知培训的，对车间负责人处罚100yLo定期

1.没有列入风险管控清单的风险点被职工提出的，根据重要程度，奖励50-100TCo隐隐患排查措施应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各级人员（车间负责人、班组长、网格责任人）分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录.本岗位人员没有排查出，其他岗位人员发现的隐患，奖励50-1007Lo.未按照规定进行隐患排查，或者未按照职责分工及时间要求进行隐患排查，对车间负责人处罚100不定期串元为保证隐患排查治理质量，执

4.

1.3排查行

4.2隐患排查治理网格化管理考核办法治隐患排查结束后，对当场不能立

1.未定期上报隐患排查结果的，对理即整改的由车间/安全环保部下车间负责人处罚50元达隐患整改通知单，并填写如下

2.隐患治理单位未按期整改且无一般隐患治理内容隐患描述、隐患等级、建议整改措施、整改责任单位和整改负责人、整改期限等内容隐患所在车间在实施隐患治理正当理由的，对车间负责人处罚100元

3.未对存在的隐患进行分析，未制定可靠的治理措施和应急措施，未定期前，应当对隐患存在的原因进行估算整改资金，未按规定时间落实分析，制定可靠的治理措施和应整改的，对车间负责人处罚200急措施，估算整改资金并按规定HO时限落实整改，并将整改情况反馈至安全环保部•对风险点提出针对性管控措施，整改后生效的，对其奖励100-200yLo.隐患没有形成闭环，没有立即消除或限期消除，对责任人处罚100-200元重大隐患未按规定制定重大事故隐患治理方案的，对车间负责人处罚500\aO

4.

1.4平A建设信息系统应用设备设施库、作业活动库等信息填写完整信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整，管控措施到位，实用性强.设备设施清单、作业活动清单等信息填写不完整的，对车间负责人处罚50元.风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，每一项对车间负责人处罚50元定期

4.

1.5持续改进评审各车间每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审.每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审，对车间负责人处罚300元.每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，对车间负责人处罚300元更新.各车间应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单.各车间根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单.未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项对车间负责人处罚100元.未及时更新风险管控清单，或控制措施实用性不强发现一项对车间负责人处罚100元.未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，编制排查表，及时实施隐患排查对车间负责人处罚100元

4.未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，对车间负责人处罚100JLo沟通企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率重大风险信息更新后，应及时组织相关人员进行培训风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，对安全环保部经理处罚100元重大风险信息更新后，未对从业人员进行告知的，对车间负责人处罚100元

4.

1.6奖励——职工应熟练掌握双重预防体系知识，积极参与双重预防体系运行.公司不定期组织人员对职工进行现场提问时，职工对风险点、危险源、管控措施等双重预防体系知识回答准确的，对该职工奖励50JldO.遇有外部重大检查时，职工对风险点、危险源、管控措施等双重预防体系知识回答准确的，对该职工奖励200元不定期序号检查方检查周期被检查方奖惩细则奖惩方式备注

4.

2.

1.1班组长每日岗位级网格负责人

1、巡检频次不符合要求，每少一次处罚50元

2、未及时发现责任网格存在的隐患，处罚20元/次

3、发现已有评价记录之外的新增隐患根据隐患级别奖励100-500元/个工资兑现

4.

2.

1.2车间负责人每周班组长

1、未按要求复核或频次不足处罚100元/次

2、未发现存在隐患处罚50元/次工资兑现

3、不按要求处置隐患处罚50元/次

4、发现已有评价记录之外的新增隐患根据隐患级别奖励100-500元/个

4.

2.

1.3安全环保部每月车间负责人/部门经理

1、未按要求巡检处罚300元/次

2、未按要求复核或频次不足处罚300元/次

3、未发现存在的隐患处罚200元/次

4、部门双体系运行存在明显缺项处罚

200.500元工资扣除

4.

2.

1.4安全总监每月安全环保部经理

1、未按要求巡检处罚300元/次

2、未按要求复核或频次不足处罚300元/次

3、未发现存在的隐患处罚200元/次

4、公司双体系运行存在明显缺项处罚200-500元工资扣除

4.

2.

1.5总经理每月安全总监

1、未按要求巡检处罚400元/次

2、未按要求复核或频次不足处罚400元/次

3、本发现存在的隐患处罚500元/次

4、公司双体系运行存在明显缺项处罚300-600元工资扣除

4.

2.

1.6政府部门不定期总经理因公司双体系运行存在明显缺项或者不规范等原因造成的行政处罚，分别对总经理处罚政府部门罚款金额的15%对安全总监处罚政府部门罚款金额的10%；对安全环保部经理处罚政府部门罚款金额的5%工资扣除安全总监安全环保部经理。