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03.140CCSA02T/FSZSCQ佛山市知识产权保护促进会团体标准T/FSZSCQ1—2021专利代理机构分级评定准则Rankingandaccreditationforpatentagencies(本稿完成日期:2021-3-2)2021-xx-xx实施佛山市知识产权保护促进会发布T/FSZSCQ1—2021A.2评定因素计分表专家可按下表规定的评定因素对参评对象进行独立打分表A.2考评专家打分表6T/FSZSCQ1—2021表A.2考评专家打分表(续)T/FSZSCQ1—2021表A.2考评专家打分表续8T/FSZSCQ1—2021表A.2考评专家打分表(续)9T/FSZSCQ1—2021表A.2考评专家打分表(续)注评价内容9〜1417〜21中的评分指标根据佛山全市实际平均值进行调整,低于全市平均值只能获得最低一档的分数10T/FSZSCQ1—2021附录B(规范性附录)参评对象申报表和自评表B.1参评申报表B.
1.1样表参评的专利代理机构按表B.1如实填报机构的基本情况B.
1.2填表说明B.
1.
2.1“编号”一栏由评选活动工作小组填写B.
1.
2.2”专业人员数量”是指专利代理师助理、专利工程师、专利代理师数量总和B.
1.
2.3”业绩说明与自我评价”一栏,参评对象根据实际发展情况,对自身进行客观评价,至少包括以下内容机构简介,包括业务范围、办公场地、附属设施设备、人力资源现状等;关于服务流程控制、案件质量控制、客户管理、档案和信息化控制等管理保障机制运行情况;服务开展及近两年服务数据统计;其他业务开展情况;获奖情况;其他B.
1.
2.
3.1“佛山市知识产权保护促进会意见”一栏由佛山市知识产权保护促进会根据实际情况填写11T/FSZSCQ1—2021表B.1参评申报表年度专利代理机构分级评定申报表编号填表时间年月日12T/FSZSCQ1—202113T/FSZSCQ1—2021B.2参评自评表B.
2.1样表参评的专利代理机构按表B.2如实填报自评情况B.
2.2填表说明B.
2.
2.1机构管理情况如实填写单位各项管理机构、规章制度的建立情况及培训情况,并在“说明”处简述单位制度的执行情况B.
2.
2.2专利申请/授权情况如实填写近两年代理的专利申请量、授权量、驳回量、撤回量等相关数据B.
2.
2.3其他业务、奖励情况按要求填写案件、活动等情况,以及提供企业名称、专利号等信息14T/FSZSCQ1—2021表B.2参评自评表()年度专利代理机构分级评定自评表机构名称(盖章).机构管理情况.业务情况15T/FSZSCQ1—
2021.其他业务、奖惩情况16T/FSZSCQ1—202117T/FSZSCQ1—2021目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义
13.1专利代理机构
13.2专利代理师14考评原则1考评坚持公正、公平、公开原则1实行统一标准、统一程序、统一管理1利益回避15申请条件16考评的方法27考评的组织28考评的程序
28.1申报
28.2预审
38.3评定
38.4考评结论出具和反馈39考评结果的使用3附录A(规范性附录)考评指标体系和计算方法4附录B(规范性附录)参评对象申报表和自评表11T/FSZSCQ1—2021本文件按照GB/T
1.1—2020《标准化工作导则第1部分标准化文件的结构和起草规则》的规定起草本文件由佛山市市场监督管理局提出并归口管理本文件由佛山市知识产权保护促进会负责组织实施本文件主要起草单位佛山市知识产权保护促进会、佛山市知识产权保护中心、佛山市质量和标准化研究院本文件参与起草单位本文件主要起草人本文件为首次发布IIT/FSZSCQ1—2021专利代理机构分级评定准则1范围本文件规定了专利代理机构评定原则、申请条件、内容、组织、程序及结果的使用本文件适用于服务佛山市申请人的专利代理机构的考评活动2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中,注日期的引用文件仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件GB/T34833-2017专利代理机构服务规范3术语和定义GB/T34833-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件1专利代理机构patentagency经国家知识产权局批准设立,可以接受委托人的委托,在委托权限范围内以委托人的名义办理专利申请或其他专利事务的服务机构2专利代理师patentattorney获得了专利代理师资格证书,持有专利代理师执业证,接受专利代理机构的指派,在委托人的委托权限范围内,以委托人的名义为委托人办理专利相关事务的专业人员4考评原则考评坚持公正、公平、公开原则实行统一标准、统一程序、统一管理利益回避5申请条件参评对象为经国家有关主管部门批准依法成立的、近两年内为佛山市企业提供过发明专利申请服务的专利代理机构、分支办事机构,并应具备以下条件—具有合法的工商登记和税务登记,具有开展专利代理相关业务的资质,注册登记时间不少于三年(以申报之日起计)—规章制度健全,管理规范,合法、诚信经营,服务项目、运行管理、办公场地和附属设施设备T/FSZSCQ1—2021应符合国家对专利代理机构相关法律、法规和标准的要求;—机构中的执业专利代理师达到法定人数;—专利代理机构及专利代理师近两年无不良执业行为记录(包括刑事责任、民事责任、行政处罚和行业惩戒等),近两年内无非正常专利申请行为,且未被列入经营异常名录或者严重违法失信名单;—积极参与省、市知识产权局、佛山市知识产权保护中心和佛山市知识产权保护促进会组织的活动供考评的专利应具备以下条件——专利申请地和授权地应在佛山市内;——代理对象为在佛山市内注册的独立法人单位、社会团体,或佛山市常住人口6考评的方法考评采取申报与评审相结合的方式进行2考评采取定量与定性相结合,包括机构管理、业绩、成效等方面,具体考核指标见附录A中表A.13考评结果按照分值进行排名确定等级,从高到低依次评选出AAAAA代理机构和AAAA代理机构两个等级4等级设定比例根据当年申报评定的专利代理机构数量进行调节7考评的组织佛山市市场监督管理局负责对考评审结果进行监督和指导佛山市知识产权保护促进会负责组建评选活动工作小组开展相关工作,包括1)联络协调;2)收集、整理申请材料;3)申请材料预审;4)组织考评专家开展现场考评;5)考评结果复核和公示考评专家应为业内人士及相关人员,人数为单数且不应少于5人,专家不应与受评单位存在利益关系一般情况下,每两年组织考评一次,评定时间一般为考评当年上半年8考评的程序申报参评对象应根据评分细则的内容进行自评,提供相应的证明材料参评对象应在规定的时间向佛山市知识产权保护促进会提交以下材料,包括1)参评申报表(见附录B表B.1);2)资质证件,包括专利代理机构注册证、工商营业执照或律师事务所执业许可证;3)参评自评表(见附录B表B.2);4)评估检核佐证材料目录索引T/FSZSCQ1—2021预审佛山市知识产权保护促进会负责对申报材料进行预审,遴选符合申报条件的专利代理机构,并统一给参评对象下发现场评估通知,如有补充材料,参评对象应在3天内补齐必要情况下,申报材料会在本行业内部公示评定评选活动工作小组采取审查资料、实地查看、听取汇报、随机抽查、答辩考察和开会评审的方式,核查参评对象各项内容的真实情况,对其应具备的评优基本条件进行逐项验收和评分专家负责对参评对象按附录A中表A.2的评估因素单独打分,提出评审意见评选活动工作小组根据各专家成员的打分表进行综合评议,确定等级考评结论出具和反馈
4.1考评结果由佛山市知识产权保护促进会等相关官网通过网上公布,公示时间7天参评对象对结果有异议,可于公示期内向佛山市知识产权保护促进会提出书面反映,佛山市知识产权保护促进会收到书面反映应立即开展回访调查考评结果公示结束后,报佛山市市场监督管理局9考评结果的使用佛山市知识产权保护促进会对获得等级的专利代理机构颁发相应牌匾佛山市知识产权保护促进会对使用隐瞒或提供虚假材料、欺骗等不正当手段的行为,经调查核实后,取消考评成绩,记入诚信档案,5年内不得参评考评结果有效期为2年,期满后不应继续使用相关等级及牌匾有效期内,经发现专利代理机构与对应标准不符或给委托人带来直接或间接的利益损害行为时,可视情节严重性给予书面警告、通报批评、取消等级等处理;被取消等级的专利代理机构不得继续使用相应等级及牌匾,至下一考评年度方可重新提出评定申请T/FSZSCQ1—2021附录A(规范性附录)考评指标体系和计算方法A.1考评指标体系及分值专利代理机构等级评定指标体系及分值见下表表A.1考评指标体系及分值4T/FSZSCQ1—2021表A.1考评指标体系及分值(续)注根据专利代理机构性质不同,专利代理机构等级评定对象分别为合伙制专利代理机构、公司制专利代理机构和律所制专利代理机构的知识产权部门三类专利代理机构的本部和分支机构可分别申请评定,但以专利代理机构全称进行评定的,需结合该专利代理机构本部和分支机构与专利代理机构本身的整体情况一并一起评定项目评价内容分值考评得分
1、服务流程管理无流程管理规定或无专人负责流程管理01)有流程管理规定;2)有专人负责流程管理11)有流程管理规定;2)有专人负责流程管理;3)相关岗位员工知晓规定相关内容21)有流程管理规定;2)有专人负责流程管理;3)相关岗位员工知晓规定相关内容;4)使用流程管理软件
32、案件档案管理未建立案件档案管理机制0I)有案件档案管理规定;2)归档率高于90%
0.51)有案件档案管理规定;2)案件全部归档并易于查阅11)有案件档案管理规定;2)案件全部归档并易于查阅;使用自动化网络办公系统,且有专人维护
23、规章制度建立(劳动人事、业务收费、服务质量控制、财务、印章管理.、培训等其他方面)管理制度不够健全0管理制度不够完善或员工不熟悉规定相关内容11)管理制度较完善;2)员工知晓规定相关内容21)管理制度完善;2)员工知晓规定相关内容;3)制度执行过程记录建立台账,内容填写规范所有台账归档,查找简便
34、人员数量机构人数少于5人0机构人数5〜10人1机构人数11〜30人°2机构人数30人以上
35、专利代理资格证书和执业情况持有专利代理师执业证的人员少于3人0持有专利代理师执业证的人员3〜5人1持有专利代理师执业证的人员6〜8人2持有专利代理师执业证的人员9〜11人;或持证率不低于40%(专
2.5利代理师、律师、中级职称)项目评价内容分值考评得分
5、专利代理资格证书和执业情况持有专利代理师执业证的人员12人以上;或持证率不低于40%(专利代理师、律师、中级职称),且具有高级职称人员
36、机构组织的年培训时间执业代理师年人均培训时间少于12课时0执业代理师年人均培训时间不少于12课时1执业代理师年人均培训时间不少于16课时
1.5执业代理师年人均培训时间不少于20课时,且其他人员培训时间人均不少于4课时
27、经营场所及分支机构具有固定经营场所,满足基本办公需求
0.51)具有固定经营场所,满足基本办公需求;2)具有1家以上分支机构11)具有固定经营场所,满足基本办公需求;2)总部设立在佛山
1.51)具有固定经营场所,满足基本办公需求;2)具有1家以上分支机构;3)总部设立在佛山
28、业务范围(在佛山市提供的服务项目数1)、专利代理;2)、专利保护;3)、知识产权管理咨询(贯标);4)、专利分析(预警、导航、FTO分析);5)、专利运营等)1项
0.52项13项
1.54项225项
39、近2年年均专利申请代理量(件)3000300〜
5990.5600〜99911000-
15001.5N
1500210、近2年年均发明专利申请代理量(件)30030〜
990.5100—1991200〜
2991.
52300211、近2年发明专利申请占所有申请比例(%)10010-19120〜
241.525〜29230-
312.52353项目评价内容分值考评得分
12、近2年代理师人均专利申请代理量件30或2300件
0.530〜59或200〜299件160〜99件或150〜199件
1.5100〜149件
213、近2年代理师人均发明专利申请代理量件/010或
21200.510〜19或100〜119120〜29或80〜
991.530-
79214、近2年年均营业收入年营业收入50万元人民币以下0年营业收入50万元人民币及以上
0.5年营业收入100万元人民币以上1年营业收入300万元人民币以上
1.5年营业收入1000万元人民币以上
215、近2年年均佛山市发明专利申请代理量件30030〜
490.550~69170〜
902290316、近2年佛山市专利申请占总申请代理量的比例XI%5%05%Xl10%
0.510%^Xl30%130%Xl70%
1.5270%
217、企业客户占比X2%50%050%^X260%
0.560%^X275%175%X285%
1.
5285218、近2年结案发明专利案件授权率X3%X355155WX3V65365WX3V75575WX3807X
3280919、近2年发明专利申请驳回率X4%X4220015WX4V20310WX4V1555WX4V107X459项目评价内容分值考评得分
20、近2年发明专利申请撤回率X5(%)X521008WX5V1036WX5V854WX5V67X
54921、近2年结案发明专利权利要求平均数量X6(个)X6313WX6V535WX6V757WX6V107X
6210922、近2年结案发明专利说明书平均页数X7(页)X7505^X710310WX7c156X
7215923、佛山市发明专利申请代理质量随机抽选3件代理佛山市已公开的发明申请,由专家对撰写质量进行评分2〜
1524、近2年代理快速预审案件情况(仅限于经佛山保护中心预审的案件)无0预审案件提交量排名在前50%及以上,且预审案件合格率排名在前50%及以上
0.51)预审案件提交量排名在前30%及以上,且预审案件合格率排名在前30%及以上;2)发明案件提交量排名在前50%及以上11)预审案件提交量排名在前30%及以上,且预审案件合格率排名在前30%及以上;2)发明案件提交量排名在前30%及以上,且发明案件合格率排名在前30%及以上
1.51)预审案件提交量排名在前30%及以上,且预审案件合格量排名在前30%及以上;2)发明案件提交量排名在前30%及以上,且发明案件合格率排名在前30%及以上;3)发明案件授权量排名在前30%及以上
225、社会公益工作(以近2年数量计)无01件
0.52件13件
1.54件以上
226、近2年PCT专利国际申请(以近2年佛山市PCT申请件数计)无01件
0.52件13件
1.5项目评价内容分值考评得分
26、近2年PCT专利国际申请(以近2年佛山市PCT申请件数计)4件以上
227、近2年专利保护、运营案件(以近2年向市知识产权局或佛山保护中心提供专利案件线索、代理佛山市专利无效、司法诉讼、行政调处案件,及专利运营案件(专利转让、许可,单项专利转让或许可费210万元,质押融资,专利证券化)总数计)无01件
0.52件13件
1.54件以上
228、近2年国家级、省级专利奖情况(包括中国专利奖,粤港澳大湾区高价值专利培育布局大赛及广东省专利奖)(本项累计不超过10分)国家级专利金奖()件10/件国家级专利银奖()件6/件国家级专利优秀奖()件4/件广东省级专利金奖()件6/件广东省级专利银奖()件4/件广东省级专利优秀奖()件2/件
29、专利代理机构等级标志使用期间违规行为(本项累计不超过-5分)书面警告()次-
0.5/次通报批评()次T/次降低等级()次-2/次取消等级()次-3/次
30、近2年失信情况无失信记录0有失信记录-
231、近2年收到佛山保护中心违规通报次数(本项累计不超过-5分)0件0警告()次-
0.5/次暂停预审服务()次-次取消备案资格O次-2/次机构名称成立时间机构地址机构员工人数专业人员数量机构负责人执业专利代理师数量分支机构数量是否在佛山设有分支机构是否业务范围仅限在佛山地区已开展的业务专利代理;专利保护;知识产权管理咨询贯标;专利分析预警、分析、战略;专利运营;其他填表人专利代理师学历高中及以下大专本科研究生及以上职称情况中级职称高级职称填表人联系方式电子邮件座机手机专利代理机构及专利代理师近两年有无不良执业行为记录包括刑事责任、民事责任、行政处罚和行业惩戒等机构年度业绩说明与自我评价(500字以内,可附页)佛山市知识产权保护促进会意见盖章年月日各类制度及管理情况有无说明流程管理机制案件档案管理机制其他规章制度执业代理师的年培训时间合计()时其他工作人员年培训时间合计()时近两年业务量2019年2020年专利申请代理量(件)发明专利申请代理量(件)佛山地区的发明专利申请代理量(件)佛山地区的专利申请占总申请代理量的比例营业收入(万元)结案专利案件量(件)结案发明专利案件量(件)结案专利案件中发明专利授权量(件)结案发明专利申请驳回量(件)结案发明专利申请撤回量(件)结案发明专利权利要求平均数量结案发明专利说明书平均页数情况说明近2年向佛山保护中心提交的预审案件情况预审案件提交量预审案件合格率,预审发明案件提交量预审发明案件合格率经预审合格的发明案件授权量近2年向市知识产权局或知识产权保护中心提供专利案件线索情况近2年专利保护、运营案件代理佛山司法诉讼、行政调处、专利无效等案件(以立案为准)行政调处(提供专利号和案件情况说明)专利无效(提供专利号和案件情况说明)司法诉讼(提供专利号和案件情况说明)专利运营企业/申请人/专利权人名称申请号/专利号近2年代理佛山市PCT专利申请情况企业/申请人/专利权人名称申请号/专利号近2年荣获国家级专利金奖(不含外观专利)近2年荣获国家级专利银奖(不含外观专利)近2年荣获国家级专利优秀奖(不含外观专利)近2年荣获广东省级专利金奖(不含外观专利)近2年荣获广东省级专利银奖(不含外观专利)近2年荣获广东省级专用J优秀奖(不含外观专利)专利代理机构等级标志使用期间违规行为违规行为处理告知书编号违规类型近2年收到佛山保护中心违规通报次数违规行为处理告知书编号违规类型近2年失信情况(有或无,请说明)一级指标代码一级指标二级指标代码二级指标分值范围Fi分值指标说明A机构管理(20分)1服务流程管理0〜33考核参评对象服务质量控制的能力2案件档管理案1〜22考核参评对象的客户信息和案件档案管理的规范性3规章制度建立0〜22考核参评对象制度建设及运行效果4人员数量1〜33考核参评对象从业人员情况和培训情况5专利代理资格证书和执业情况1〜336机构组织的年培训时间1〜227经营场所及分支机构1〜22考核参评对象经营服务的便捷性8一业务范围1〜33考核参评对象在佛山市的经营服务范围B近2年业绩(20分)9专利申请代理量(件)1-22考核参评对象的服务业绩10发明专利申请代理量(件)1〜2211发明专利申请占所有申请比例(%)0〜3312代理师人均专利申请代理量(件)1-2213代理师人均发明专利申请代理量(件)0〜3314营业收入1〜2215佛山市发明专利申请代理量(件)0〜2216佛山市专利申请占所有申请比例0〜2217企业客户占比1-22C近2年专利申请质量(60分)18结案发明专利案件的授权率(Q2〜99考核参评对象的服务成效19发明专利申请驳回率(%)2〜9920发明专利申请撤回率(%)2〜9921结案发明专利权利要求平均数量2〜9922结案发明专利说明书平均页数1〜9923佛山市发明专利申请代理质量2〜1515一级指标代码一级指标:级指标代码二级指标分值范围Fi分值指标说明1加分项目(18分)24近2年代理快速预审案件情况0〜22考核参评对象代理经佛山保护中心预审案件的情况25参与公益工作(件)0〜22考核参评对象向市知识产权局或佛山保护中心提供专利案件线索的贡献26近2年PCT专利国际申请(件)0〜22考核参评对象代理PCT专用J申请的业绩27近2年专利保护、运营案件(件)0〜22考核参评对象代理专利复审无效、司法诉讼、行政调处、专利运营情况业绩28近2年国家、省级相关专利奖项情况(件)0〜1010考核参评对象代理的专利的获奖情况E扣分项目(-5分)29专利代理机构等级标志使用期间违规行为0〜-2-2考评参评对象在前次等级标志使用期间出现
7.
5.3中的违规行为情况30近2年在佛山保护中心接收到的违规通报次数0〜-2-2考核参评对象在佛山保护中心的违规情况31近2年失信情况0〜-2-2考核参评对象的失信记录情况综合得分31Z=£Fii=l。