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纪检监察案件检查中谈话及谈话笔录应注意的问题6篇浅谈纪检监察办案谈话应注意的几个问题
(一)很荣幸今天有这个机会和大家坐在一起共同学习、探讨我们**系统纪检监察办案工作谈话应注意的几个问题在座的有很多是我们**系统纪检监察战线的老同志,是办案的专家,今天让我来讲这个问题,我自己感觉有点班门弄斧既然领导要求我来讲讲,课程表上也作了安排,我也只好硬着头皮来讲了,不叫讲课,只能算是和大家一起学习、共同探讨、切磋,最多也就是起个抛砖引玉的作用,说的不对的地方请在坐的同志批评指正同时也衷心希望大家对这个问题结合自己的实践再做更深入地研究和探讨
一、充分认识谈话在纪检监察案件检查中的重要作用案件检查是党的纪律检查机关的一项经常性工作它是严肃党纪的中心环节,在纪律检查工作中占有重要的地位严肃查处违纪违法案件是党同腐败分子最直接、最激烈的较量,是反腐败斗争的主要突破口,也是衡量反腐败斗争是否深入、有效的一个重要标志
(一)谈话是案件检查的重要工作形式和基本方法之一我们纪检监察办案目前还主要靠一张嘴、一张纸、一枝笔,谈话是主要的调查手段从一定意义上讲,案件检查离不开谈话因此来说,提高谈
(1)畏惧心理被调查人唯恐供述了自己的全部违法违纪事实将使自己受到党纪政纪的惩处,特别是认为供述的错误越多、越严重受到的惩处越严厉,因而,或者拒不供述,或者避重就轻这是被调查人较普遍存在的基本的供述障碍
(2)侥幸心理许多被调查人都怀疑和低估纪检监察机关的办案能力,自以为做案手段高明、隐蔽、他人不知,别人不晓办案人员未必能查清他们的违纪行为和取得足够的证据,怀着侥幸心理,企图蒙混过关因而,除非证据摆在面前,总不愿主动供述属于“不见棺材不掉泪”型
(3)哥们义气有的被调查人唯恐由于自己的供述涉及到其他同案人或关系人,或怕遭受到打击报复、或者出于“友情”、“义气”、“私情”等情感方面的考虑,有的则是严守攻守同盟等
(4)对立情绪有的被调查人对纪检监察案件检查不理解,对办案人员抱有成见,思想上反感,态度上生硬,拒不供述有的则是在与纪检监察机关或个别案件检查人员接触过程中产生或形成了对立情绪,以至产生对抗心理,也会成为重要的供述障碍
(5)破罐破摔有的心理素质较差的被调查人,不能正确对待自己所犯错误,尤其是严重违法违纪的被调查人,自己感觉错误性质严重,自认为供述之后,必遭严厉惩处,因而横下一条心,顽固地拒供6不懂法规有的被调查人不了解有关的规定精神,《案件检查条例》第三十二条明确规定“被调查人拒不承认而证据确实充分的,可以认定”,他们误认为“只要自己不承认,就定不了案”,因而形成了供述障碍等等
2、被调查人的供述动机应当看到,虽然大多数被调查人在谈话过程中都存在这样那样、程度不同的供述障碍,但同时也并非全然没有供述动机这里所说的供述动机,是指可能支配被调查人如实供述违法违纪事实的内心起因,当这种内心起因即供述动机产生、存在和起作用时被调查人才可能进一步形成供述决意,从而如实地供述自己的错误事实,只要供述动机克服了供述障碍的严重束缚,在被调查人头脑中占据主导地位并成为支配力量时,供述决意才能形成,如实而彻底地供述行为才能出现由此可见研究供述动机产生、存在和起作用的客观规律,成功地启发、培植、调动和利用被调查人的供述动机,并进一步推动发展成为供述决意,就成为谈话着力点因而,供述动机和供述决意的研究,也就成为谈话技巧的关键问题之一供述动机的产生、存在和起作用是有一定规律的,通常与下列因素有关1争取从轻处理的愿望在案件检查实践中,根本不指望获得从轻处理的被调查人虽然不是没有,但总是很少见的,绝大多数被调查人都渴望获得从轻处理,即使犯有被开除党籍、开除公职严重错误的被调查人,也常常抱有一线希望就连胡长清临执行死刑时还交给警察一封信,并一再要求警察一定送到江主席手中,说我会书法能给国家赚取外汇请中央留自己一条性命如果确信如实供述能够得到从轻处理,许多被调查人都会为争取从轻处理而如实进行供述的2悔过自责的觉悟有的被调查人在纪检监察机关对自己立案调查后,在周围环境和舆论的重压下,有山穷水尽、走投无路之感确实可能产生不同程度的悔过自责的觉悟,真实的悔过自责感有可能促使他们如实、彻底供述自己的全部违法违纪事实3自知已无法隐瞒这种心理常常表现在窝案、串案和违纪问题不太严重的涉案人员,他们意识到涉案人多嘴杂,自己不讲,他人可能会讲,倒不如自己主动讲,争取从宽处理还有的被调查人在开始谈话中拒不供述,多系抱有侥幸心理,以为自己的违法违纪行为尚可隐瞒下去,而一旦发现自己的错误确已败露,无法继续隐瞒,也就不得不如实供述了4对感化的回报被调查人体验到组织对自己的感召,从而受到感化时,常常会以如实供述的行动作为回报有时甚至仅仅由于调查人员几句尊重、理解被调查人或正视其错误的话语,也可能促使他们消除对立情绪而决心供述自己的全部违法违纪事实5以求解脱的愿望被调查人在拒不供述的情况下承受着巨大的心理压力,经历着难熬的心理紧张,迫切希望得到心理解脱,再加上办案人员不失时机的耐心地启发、开导,于是,在激烈痛苦的思想斗争的煎熬中,被调查人就可能会产生彻底供述以求解脱的愿望而彻底供述自己的违法违纪事实不失为一种寻求解脱的途径,因此也可能促使其形成供述动机
3、怎样启发供述动机和消除供述障碍供述动机和供述障碍是谈话中被调查人心理活动的一对基本矛盾抓住这一基本矛盾,施以必要的心理影响,促使矛盾向供述的方面转化,正是案件检查谈话的主要基点,从这个意义上说,抓住和解决供述动机与供述障碍的矛盾,是谈话的一个关键调查人员在对被调查人施加种种心理影响时,必须充分注意他们的心理特点,其中包括他们的年龄特点、性别特点、个性特点、职业特点、职务特点、文化专业特点,同时还要特别重视他们在特定时间、空间条件下的心理状态特点另外,违纪性质不同和错误严重程度不同的被调查人,在谈话中往往表现出不同的心理特点例如,自知错误极其严重的被调查人和只犯有一•般较轻错误的被调查人,在供述障碍和供述动机方面,显然会有不同违纪动机和违纪原因不同的被调查人在谈话中往往表现出不同特点,因而也会表现出不同的供述障碍和供述动机在共同违纪的数个被调查人中,由于各自在违纪过程中不同地位以及同案人之间相互关系不同,在谈话过程中也表现出不同的供述障碍和供述动机我们调查人员就要象看病的大夫一样,对被调查人员要号准脉搏,是什么样的病开出什么样的药方,做到区别对待,对症“下药”尽管被调查人有各不相同的心理特点,对他们施加心理影响的方式方法应当有所差异,但是,也不是不存在某些规律性例如,在被调查人拒不供述或坚持做假供述的僵持情况下,调查人员不得不进行所谓“攻坚战”时,攻坚的最基本的共同有效的方法决不是采取逼供、诱供和骗供等非法谈话手段,而只能是一靠证据,二靠逻辑首先,证据的力量是显而易见的,事实胜于雄辩,证据事实可以有力地揭穿被调查人的谎言,使其感到违纪事实难以掩盖,因而理屈词穷,不再无理狡辩,不得不如实承认错误事实只要证据确实充分被调查人的任何辩解都是徒劳的更何况有明文规定,即使当事人不承认,纪检监察机关照样也可以依据确凿的证据认定其违法违纪行为特别是对那些阅历丰富、职务较高、头脑精明、防御极严,甚至有几套反调查本领的人,更要注意用证据说话,把握好问话的分寸,决不能有急躁情绪,更不能声色俱厉,否则,不但不能凑效,反而会造成攻不破,放不下的局面,将给我们的调查工作带来很大的被动其次,在强调证据的决定性作用时,也不应低估逻辑的力量从被调查人的陈述和虚假供述中找出自相矛盾之点,或对与已掌握的证据显然矛盾的事实予以揭穿;或以富于说服力的逻辑推理指出其假供述与事实不符,在此种情况下,常可显示出逻辑的“攻坚”威力同时还应注意,被调查人在谈话过程中的心理也不是固定不变的,它总是随着各种因素的作用而不断地变化着,供述障碍与供述动机之间的矛盾斗争也在错综复杂地发展和变化,在不同的时间与空间条件下总会处于这样或那样的心理状态调查人员必须及时掌握他们的心理状态及其变化,并有针对性地施加影响,因势利导,扶持其供述动机,克服和消除其供述障碍,促使被调查人进行如实供述
五、谈话中几种常见的发问方式总结我们的办案实践主要有以下几种发问方式
(1)“侦察式”发问在与被调查人初次接触或初次涉及新的重大违纪问题时,借以了解被调查人究竟知道哪些事情,陈述内容是否真实
(2)“命题式”发问在被调查人交待了些枝节问题,并且愿意进一步检查错误时,可采用此种方式,指定某一主要问题或主要情节,让其尽情地陈述,若其陈述不着边际,可给予必要的提示,若其陈述前后矛盾或含糊不清,可让其复述和解释
(3)“迂回式”发问在案情比较复杂,被调查人防御心理较强时,可采用此种方式,提出一些与主要错误事实表面无明显联系,实则有内在联系的问题,使被调查人在摸不清案件检查人员意图的情况下作出如实回答,从而堵死其推卸责任的退路
(4)“直接式”发问在被调查人员极力回避主要问题,而案件检查人员又掌握了一定证据时,可采用此种方式,针对被调查人的要害问题进行诘问,使其没有回旋余地,不得不正面回答问题
(5)“跳跃式”发问在案件检查人员已经掌握了大量证据,而被调查人也已经作好了应付检查的准备时,可采用此种方式,对被调查人早有防备的问题避而不问,跳过其防线,或交叉发问打乱其防御计划,然后突然插到问题的中心,使其措手不及,促其交待问题
六、做好谈话工作需要注意的几个问题
1、认真拟写询问提纲如果对其询问次数过多过频或同一问题反复询问,容易引起被调查人的反感,使询问工作受阻在询问中如果思路不清,边想边问,也会影响询问的效果这就要求调查人员在询问前详细地列出需要了解的主要问题,哪些问题先问,哪些问题后问,拟好提纲,做好充分地谈话准备,从而使询问具有较强的针对性
2、把握好谈话时机时机把握得好,调查人员就会处于主动地位,通过发问、交谈、适当列举部分证据等形式,促使被调查人如实陈述时机把握得不好,容易使被调查人产生抵触情绪,甚至会拒绝谈话在被调查人员急于找调查组表白自己,或被调查人组织起的攻守同盟已被打开缺口,调查人员掌握了一定证据时,都是询问被调查人的好时机
3、选派合适人选担任主谈最好由调查组中职务较高、年龄较大、有一定工作经验的人担任主谈,以使其产生敬畏感、信任感
4、树立良好的自我形象具备良好的个人品质和人格魅力会为一次圆满的谈话奠定良好的基础办案人员庄重的仪表、严肃的态度、文明的语言及时对方人格的尊重,这些光明磊落、实事求是形象的树立,能使办案人员在违纪人心目中既有威慑力,又有亲和力,能赢得他们的敬畏和信赖谈话中要尊重被调查人的陈述,注意倾听被调查人的说明和解释,给被调查人一种公正无私、认真负责的形象谈话态度应诚恳、谈话用词应婉转、准确、简练,既有严肃的批评教育,又有合情合理地启发疏导
5、注意分析判断在被调查人进行陈述时,应注意对其观察分析,核对其陈述内容各部分是否相符;分析其陈述内容与其他证据有无矛盾;注意其表情动作的细微变化;判断其心理活动,采取适当对策在被调查人回忆不起相隔已久的事情时,可给予其帮助以恢复记忆,但不能提供具体的案件情节,不能出现暗示,以防止出现被调查人为表现态度好而顺着说的现象,影响证据的真实性在被调查人采取对立态度时.,案件检查人员应以柔克刚,一方面对其态度提出批评一方面利用其陈述中的矛盾,以及陈述内容与其他证据的矛盾,对其施加思想压力,使其不能自圆其说,从而放弃幻想,讲出实情在被调查人编造谎言时,不要急于打断和制止,被调查人看到办案人员听得认真,便会极力从更多方面来论证自己所讲的虚假情况是真实的俗话说“真的假不了,假的真不了”虚假情况讲的越多,暴露的矛盾也就会越多,这时办案人员就可以抓住漏洞,揭穿其谎言,使其不能继续说谎有些被调查人自以为手段高明,防守严密,违纪行为不会被人所知,因而谈话时表现出满不在乎的神态,这时调查人员可采取施加压力的方法,如出示有力证据或连续发问,造成被调查人的心理紧张,使其受到震动而改变态度
6、选择好突破口,控制好询问节奏提问必须做到简明扼要,层层深入,使询问调查工作顺利进行从实践中来看,常选择的突破口,一是明显暴露出来的违法事实;二是两人以上共同参与或多人知哓的某一情节或事实办案人员可以通过对这些事实、情节的一步步详细询问,并辅之以恰当地使用其他证据,从中扩展线索,由此及彼由表及里,逐步查明整个案件的客观事实同时,办案人员在询问工作中,要集中精力、排除干扰,抛开“自我”,保持良好的心态,把握住自己的情绪要以必胜的信念,通过细致充分的准备,认真实施事前拟定的计划,一步一个脚印地把问题问清楚办案人员要牢牢地掌握询问的主动权,力戒急躁、畏难情绪;同时要注意掌握好询问节奏,当对方如实陈述时,不要轻易打断;当对方明显东拉西扯时,要及时纠偏引导;当案情有重大突破或有意外收获时,不要喜形于色,随意表态,应让其讲完后,再对不清楚的问题补充询问总之,办案人员要通过正确、策略的询问,体现出威严,给当事人一定的精神压力,使其感到不可能与组织和法律法规较量,而不是与办案者个人较量,从而达到使其积极配合调查、主动承认违法违纪事实的目的
7、要掌握和适时调整询问的策略询问时要坚持一事一问,不要刚问东、又说西,一定要先把一件事问到底,趁热打铁,一气呵成然后再问其他的事当遇到谈话对象是一定层次的负责人时,更要注意针对他们有职有权、阅历丰富的特点,注意谈话气氛,把握问话的分寸,问得尽量宽一些,由浅入深,由表及里,循序渐进,不可急躁更不可声色俱厉当被询问人态度蛮横、狡辩、不予配合时,不可急于求成,可适时调整询问策略,扭转话题,实行迂回侧攻在询问中要及时捕捉被询问人的心理变化,做到听其言、观其行、察其色,要眼中有人,心中有事,针对当事人不同阶段的心理变化,适时改变谈话的语气、语调,控制好节奏,并相应调整谈话策略,或是用法律政策教育,或是用典型案例启发,或是出示有关证据敲山震虎,最后达到询问目的
8、要善于做好宣传教育工作,完成询问调查任务实际上,询问调查的过程也是一个党纪、法规宣传教育的过程,通过在不同的询问调查阶段的党纪法规的宣传,使当事人知法懂法,主动配合案件调查,接受询问但实施这一办法要注意一是把握好时机,可以根据询问工作的需要,选择在询问的开始、期间甚至结束的适当时间进行;二是要有的放矢,不脱离当事人本身的实际,尽力唤起对方的觉悟和良知,启发其知错改过,如实陈述,以便搞清事实,使案件尽快了结;三是要注意分寸,不能言过其实,违背原则或者脱离案件实际轻易表态,否则将留下后患;四是在涉及与本案直接相关的党纪、法规和政策规定时,一般不直接谈违法或合法,而是让当事人自己去判断,尽话水平,正确地处理关于谈话中出现的问题,对做好案件检查工作顺利完成案件检查任务,提高案件检查效率,具有重要的意义
(二)谈话顺利与否直接关系到案件的时效和质量在我们日常办案过程中,一次有准备的、高效的谈话,可以使很多问题在谈话中得到解决,从而提高办案质量和办案效率,这就需要谈话人与被谈话人在谈话时做到谈话中要用词准确、运用政策法规严谨、方法策略得当、态度严肃端正,从而达到让谈话对象实事求是地说明情况的目的
(三)做好谈话工作也是纪检监察办案人员应该具备的基本技能谈话技能和技巧的高低,运用的是否得当,是衡量案件检查人员思想水平和工作能力的重要标志之一我们在谈话中的用词、语气、态度要符合我们的身份,要体现出对对方的尊重,还要服务于我们的工作目标大家都听说过中纪委的刘丽英同志办案的故事在普通的中国老百姓眼中,刘丽英同志无疑是具有传奇、神秘色彩的一位高级女纪检监察干部,曾经成功地指挥和领导查处过一大批在全国有影响的大案要案刘丽英同志就非常重视谈话工作据和刘丽英同志一起办过案的同志讲,每当一个案子到了关键时刻,她一般都会亲自与涉案人员谈话,而这种谈话是极具技巧性的谈话中她从不靠提高嗓门儿、瞪大眼睛来增加自己胜算的把握局外人听起来象谈天一样轻松但在双方看来是白刃战、是短兵相接、是一种殊死较量她靠的是知己知量不暴露调查人员对其行为的评判,以免造成被询问人的紧张情绪和反感情绪,不讲真话或拒绝回答问题
9、如实做好谈话记录在与被调查人谈话时,应认真做好谈话记录,将其所述内容固定下来,经被调查人认可签字或盖章后作为证据使用
七、谈话中应遵循的几项主要原则
1、坚持取证合法,严禁诱供、指供的原则在与被调查人谈话时,办案人员一定要两人以上,首先要表明身份,讲清政策要明确执纪办案的目的是为了教育挽救人,因此对犯错误的同志要有一个正确的态度,要热情地帮助、善意地批评、真诚地关爱,使其感到组织的温暖,从而如实供述严禁先入为主,有错推定,严禁诱供、指供、逼供和以威胁、引诱、欺骗等非法手段收集证据
2、坚持实事求是,客观公正的原则“实事”就是客观存在的一切事物;“是”就是客观事物的内部联系,即规律性;“求”就是去研究这一马克思主义的精辟论述,运用到纪检监察谈话中并以此为准则,就形成了实事求是的原则这就要求我们办案人员要按照辨证唯物主义的立场、观点和方法去查明案件真实情况,一切从客观实际出发,具体情况具体对待对违法违纪事实不扩大、不缩小,要坚持一就是一,二就是二,客观公正,使案件检查的结果完全符合客观实际情况,经得起实践和历史的检验
3、坚持重证据、不轻信口供的原则办案人员通过调查询问所取得的言词证据是定案的重要证据,但并不是唯一证据因为人的语言表达总是有不确定性,并带有个人的主观成分因此通过谈话所获得内容,还需要作进一步地核实,使其与其他证据材料相互衔接、相互关联、相互印证,这样才能做为有效的证据使用总之,谈话是我们纪检监察办案工作中的重要环节,能否做好谈话工作,并通过谈话成功地突破案情,是对我们办案人员综合素质、工作能力和办案水平的考验我们从事纪检监察办案工作的同志都应该很好地学习,刻苦钻研,不断地总结提高谢谢大家浅谈纪检监察办案谈话方法和技巧
(二)我在近一年的纪检监察工作实践中认识到,执纪审查工作中谈话笔录是固定证据的一种主要形式,是认定案件事实的重要依据想要拿到效果好的谈话笔录,必须做足功夫制作谈话笔录,要把握事前、事中、事后几个关键环节,充分利用环境氛围、说话语气、肢体语言等要素影响谈话前做足准备工作
(一)围绕案件线索,尽可能多方面多途径固定相关书证资料,形成证据链条,梳理出遗漏点列出问题清单;
(二)把握事件脉络,理清证人、受侵害人、被调查人对象范围,根据案情需要尽可能多了解相关人员基本信息、,包括性别、年龄、职业、阅历、品性、家庭情况、文化程度、健康状况等,对谈话人做到心中有数,并确定谈话切入点;
(三)筛选谈话对象,在知情人当中选出相对权威、切实可靠、具有代表性的人选,以其达到安全办案、节约办案成本、提高办案效率的良好效果;
(四)制作谈话提纲,综合以上准备工作制定切实可行的谈话笔录草稿或者提纲,确保疑点不遗留;
(五)精准谈话时间,首先对谈话对象做一个整体时间安排的合理排序,掐准时间点,避免谈话对象之间串词误导办案,时长把握提前考量谈话中把握有序推进
(一)确立接待态度,根据谈话对象身份、情绪、健康状况等确定不同谈话态度比如对待态度蛮横思想顽固的被调查人一定要树权威有气势,对待思想有顾虑的证人要通过亮政策、晓事理、拉家常、送温暖等不同的方式增进感情建立信任,对待受害人先要学会换位思考情感共鸣,同时也不能放大情绪要力争实事求是掌握情况;
(二)把握谈话节奏,根据掌握情况和信息确定谈话节奏比如被调查人在对事态把握还不准确自己态度也不明朗的情况下,一定要严肃气氛把握主动权牵制思维,加快语速让被调查人没有多余时间编排,只能实事求是回答或认可事实,还要传递不查清案情誓不罢休的坚决态势,打消其企图蒙混过关敷衍塞责的侥幸心态对待证人要节奏平缓,态度和蔼打消其一切顾虑、恐惶等不良情绪融入当时环境氛围,提取真实可靠信息
(三)布置谈话环境,针对不同谈话对象区别对待,比如回避问题或者性格生冷以及品性恶劣的被调查人,在有压迫感的正规软包谈话室,且谈话人着正装,摄像设备明显,谈话人和被谈话人座椅摆放距离恰当,对被谈话人形成心理震慑作用而对受害人、证人,则尽量营造环境舒适感,在进行正式笔录前可以通过端热茶、拉家常、传关爱等办法拉近感情,争取最大信任和支持
(四)有效使用“道具”,谈话中有些物品的适时出现能起到事倍功半的神奇效果比如印油盒,这个看似一个小东西,但当它出现在谈话现场被谈话人面前时,就无形中会给被谈话人一种心理暗示,不能说谎要慎重对待,说完肯定要按指印,这个事不光是别人的事那么简单,牵扯到了自己并与之休戚相关;
(五)注意要素齐全,谈话笔录要符合相应规范格式主要由三部分组成,一是被谈话人的基本情况,还有规定制式的内容,二是记录主体违纪事实经过清楚,错误认识到位,证人证言要对事件的时间、地点、起因、经过、结果表述完毕,还有其他知情人情况等,三是对笔录内容的认定;
(六)用心用情谈话,话是开心的钥匙,有时一段入情入理的暖心话语真的能够起到兵不血刃或如沐春风的效果比如有次我们在和一名即将可能要给予开除党籍的调查人谈话结束后,用心用情的与其乂分析了导致他那些错误的诱因及危害,并适时进行了安慰和鼓励,堂堂七尺男儿也是泪流满面,最后的补充问题答案是让组织不要放弃自己,自己以后要从新做人积极向组织靠拢,回归正确人生轨迹,我们很欣慰谈话后提升办案效率
(一)谈话结束后及时整理案卷资料,研判谈话内容和前期提取的书证资料之间是相互印证,互为补充还原了事实还是又出现了新的疑点和矛盾点,对出现的新问题新情况要及时补充取证完善和扩大延伸谈话范围,确保弄清事实,定性准确;
(二)明确谈话目的和作用谈话笔录内容不能作为认定事实的唯一依据,要有书证、物证、言证相互印证才能给线索和案件准确定性,单一采信言证可能会导致误判;
(三)充分发挥谈话效应,谈话在辅助查清案件事实的基础上,还要发挥适时提醒、批评教育、帮教挽救、压力疏导等任务,确保办案安全和处置效应最大化纪检监察谈话笔录的制作以及谈话的方法和技巧
(三)所谓谈话笔录,是指各级纪检监察机关的调查人员按照纪检监察各项条例的规定,在案件检查、案件复查及补充调查的过程中,为核实案件事实,搜集证据,向谈话对象(被调查人、受损害人、证人)调查理解案情时,所制作的笔录符合程序要求的谈话笔录是证据的主要形式之一,它与物证、书证、鉴定结论等证据有着同等的法律、纪律效力和证明力;同时.,谈话笔录也是研究和分析违纪违法问题发生开展规律的重要参考资料因此,做好谈话笔录不仅是办案成功与否的关键,而且也是办案人员综合素质、执纪执法才能的最好展示如何做好谈话笔录,本文仅从三个方面谈一些浅薄的认识,以便和各位同仁商榷
一、谈话笔录的制作方法
(一)谈话笔录的根本要求
1、笔录的根本构造谈话笔录的构造一般包括三个局部一是首部的内容,主要包括谈话的时间、地点、谈话人身份、记录人身份、谈话对象的性别、年龄、民族、政治相貌等主要情况二是正文的内容首先是说明调查人员身份、交代有关法律或政策规定及权利、义务的告知如告知谈话对象应该如实提供证据以及作伪证应负的法津和纪律责任;其次是理解谈话对象的根本自然情况,工作经历、家庭成员、职务等情况;再者是围绕被调查人有无违纪违法行为的问题全面地搜集证据如对谈话对象无违纪违法行为的陈述也要如实记录这局部是笔录的核心局部三是尾部的主要内容,包括谈话对象签字、盖章或押印和注明年月日如谈话完毕后,应将笔录交谈话对象核对谈话对象认为有错误或者漏记的应予补证,确认无误后,谈话对象应在每一页上签字、盖章或者押印,在最后一页写上“以上笔录共X页我都看过,与我所谈一致〃,并注明日期
2、笔录的内容要客观、全面、准确记录的内容要求客观、全面、准确的反映整个谈话过程,表达案件检查的“二十四宇〃方针,围绕取证重点,形成一个严密的问话逻辑体系一是客观,就是对整个谈话内容不失原意的记录下来,真实地反映谈话对象的思想转变过程,特别是对谈话对象陈述的违法违纪过程及答复时的语言、态度要做恰如其分的记录如哭泣、冷笑、……(沉默)等等二是全面,就是对谈话过程中主要情况系统地反映出来,不管谈话对象陈述的是有错还是无错的内容,也不管谈话对象陈述的是有利于被调查人还是不利于被调查人的内容,都要做出如实全面的记录三是准确,笔录要能准确的反映违纪违法人员的思想变化特征,反映每个违纪违法人员的独特语言特点和陈述风格;如对一些黑话、方言等也要如实记载但应加注释,使人一目了然笔录的语言要明确,不能模糊不清;要详细,不能抽象笼统;如“大约〃、“可能〃等一些模棱两可的词语不能出如今笔录上同时要求文字通顺、明晰准确、无病句、克制错别字,保持谈话笔录的整洁,准确地表达谈话对象的语言
(二)谈话笔录的制作技巧
1、明确调查任务,列出谈话提纲古语讲“凡事预那么立,不预那么废〃由于谈话对象思想上的易变性,笔录的制作过程比搜集其他证据的过程更为复杂,这就要求办案人员谈话前要有充分的准备一方面要明确调查任务在谈话前要明确谈话的目的是什么,为什么要做这个笔录?假如连这个都不考虑,打无准备之仗,那是制作不出好的谈话笔录的办案人员要知道这次谈话要解决哪些问题,解决到什么程度,要搜集那些证据,所搜集的证据能证明哪些问题只有这样,才能做到“胸中有数〃另一方面列出谈话提纲为了保证笔录制作有条不紊地进展,办案人员应仔细拟定书面形式的谈话提纲,先问啥后问啥,一条一条地列出来,防止遗漏内容,并且在谈话前应在脑子里形成谈话提纲的详细脉络;对于那些对案件事实起关键作用的谈话对象,取证人员要从分析其心理状态、文化层次、职业特点和表达才能等方面,策略地拟定调查中的对策,切忌无准备地临场随意发问
2、笔录的内容要抓住关键,突出重点笔录既要求全面,但不是有闻必录,把谈话对象的每一句话都记录下来,而是要抓住关键,突出重点记录的重点可以从以下两方面把握一方面是有关违纪违法行为构成要件等定性、量纪的要素要重点记录如涉及到违法违纪的主体、客体、主观方面、客观方面的情况要重点记录另一方面是案件线索要重点记录在谈话过程中,有的谈话对象可能提供一些重要案件线索,在制作笔录时一定要记录下来,因为这些案件线索往往在办案中起到意想不到的作用
3、笔录要与其他证据互相印证,排除矛盾办案的目的是要证明违纪违法行为是否存在,要到达这个目的的手段就是搜集证据,使证据之间形成一个互相联络的严密整体,来证明案件事实是否发生过笔录作为证据的主要形式之一,在制作过程中要与其他证据互相印证一方面,笔录要与本案的书证、物证、鉴定结论等证据互相印证在笔录与书证、物证、鉴定结论发生矛盾时.,由于书证、物证、鉴定结论伪造的可能性比拟小,因此其可信程度比拟高,证明力比拟强出现这种矛盾时.,办案人员应进一步做好谈话对象的思想工作,力争理解到真实情况,合理排除矛盾,使笔录与书证等证据互相印证另一方面,同一案件的多份笔录要互相印证在一个案件中,几个同案人或者知情人对同一件事的陈述出现矛盾时,一般的规律是与案件无关者的陈述比违纪违法者的陈述可信程度高,责任小的违纪者比责任大的违纪者陈述的可信程度高出现这种矛盾时,办案人员要结合其他证据,科学分析,反复论证,合理排除矛盾,使笔录之间互相印证的方向一致
4、坚持一事一证由于案件的复杂性,一次谈话不可能解决所有问题;因此,办案人员要一件事一件事地问,不要东一榔头,西一棒子,要把一个事问清楚,制作一份笔录,再问另一件事这样做的原因是,要找到一个证人那是很不容易的,要让违纪违法者开口说真话那是要花费很多心血的,办案人员把多件事情揽合在一起问,时间一拖长,自己都不清楚哪一件事情问清了,哪一件事情没问清,很可能造成“夹生饭〃,致使有些笔录内容残缺,等谈话的时机错过了,反过来再要补证,那是非常费事的
二、制作谈话笔录的考前须知
(一)政治性要求
1、笔录要符合证据的“三性〃要求笔录要转化成证据必须符合证据的“三性〃要求,即合法性、客观性、关联性一是笔录的合法性根据案件检查条例?的有关规定,主要包括三方面,首先是谈话主体必须是两个以上的纪检监察干部;其次是内容的合法性,在谈话过程中要充分保证党员干部的权利,严禁逼供、诱供、指供,否那么,所制作的笔录因手段违法而无效;其次是制作手续的合法性如告知谈话对象权利和义务,笔录应经谈话对象阅读完后签名和押印等等,只有履行了合法手续,笔录才具有法律、纪律上的效力和证明力二是笔录的客观性笔录记录的事实必须是伴随着案件的发生、开展过程而遗留下来的客观事实,这是笔录客观性的要求因此,办案人员不能把自己的主观判断、推理、虚构等记入笔录,更不能作为证据使用三是笔录的关联性笔录所记载的事实必须与案件事实存在某种联络,并对证明案件事实具有实际意义也就是说,笔录记载的事实要么直接或间接证明案件事实发生过,要么证明案件事实没有发生过,只有这样的笔录才符合证据的关联性
2、笔录要防止违纪违法人员的翻供纪检监察机关的监视对象主要是党的指导干部,这些人大多数知识丰富,头脑灵敏,阅历广泛社会关系盘根错节,在大量的思想工作下交待问题后,思想很不稳定有少局部人员常常翻供,如何从笔录的角度防止翻供,做到未雨绸缪彼及一种修养和充盈了正气的底蕴一坐在涉案人面前,没有寒喧,直奔主题,让对方没有思考的机会,加上她那极富个性的音调所散发出的穿透力,纵使你定力再好,也难免不露出破绽这是某篇报道刘丽英同志的文章中对她的描写,从侧面反映了刘丽英同志非常重视谈话这一环节
二、对“谈话”这一概念的理解案件检查中的谈话主要指与案件关系人的谈话大体包括下列几种人员证人、知情人、检举揭发人和被调查人今天我们主要探讨的是与被调查人的谈话
(一)“谈话”是一个中性词我们纪检监察办案中使用的“谈话”是一个中性词,而不是司法中使用的“讯问”在《现代汉语词典》上对“谈话”一词是这样解释的“谈话是两个人或许多人在一起说话”在我们纪检监察办案中“谈话”这个中性词,其含义是什么呢?
(二)人格、地位是平等的我个人理解谈话人和被谈话人无论是人格或者社会、政治地位都是平等的在我们**系统纪检监察办案中所涉及到的谈话对象,他们绝大部分还是在职的**系统干部和领导,在案件还没有完全调查清楚和进行处理之前,尤其是在初核阶段时,他们的**干部、职工的身份仍然没有改变是摆在我们每一个办案人员面前的新课题在理论中,我们从以下三个方面作了初步探究一是围绕重点问题变换角度作笔录防止翻供对于一个案件中违法违纪行为的构成要件等关键要素,可以采用变换角度屡次询问,屡次做笔录来固定证据,争取每一次笔录都能完好的证明违纪违法行为的存在,防止违纪违法人员日后翻供二是做笔录要明确询问办案人员是否有违纪违法行为做笔录时,办案人员应询问被调查对象在“双规〃期间的生活状况,对于办案人员对其生活上、身体上无微不至的关心应当详细记录;同时明确询问办案人员是否对你有体罚、逼供、诱供等现象,并准确记录在案,防止日后其以取证不合法,办案人员逼供、诱供为由翻供三是运用笔录技巧防止翻供在与谈话对象的谈话过程中,我们记录可能有错误的地方,谈话对象在核对笔录时发现错误,让他自己去改,另外在当事人看完笔录后让他在重要的金额和数字及存在问题的文字处按上手印,这样可以防止其日后说办案人员没有让他看笔录就签字而翻供
(二)技术性要求
1、字迹要明晰字迹清楚、书写标准是案件谈话笔录在记录时的的根本要求由于案件谈话笔录的特殊性(时间上的),所以无法要求记录时字迹工整,一笔一划,但同时,更是由于其特殊性(其法纪效力和证据力),要求在记录时要认真,力求记录的明晰所谓的字迹明晰,一是指在记录案件谈话笔录时要字迹要清楚,让人一目了然,不要出现连草带飞的情况,字与字之间尽量少出现连写的情况,同时尽量少使用简写字或自己创写的字,更要注意不写错字和别字;二是整体上要明晰,大到段落的划分,小到标点符号的使用,都要符合语言文字的要求,防止出现由于书写而产生误解或是歧义
2、语言要准确记录语言的准确是案件谈话笔录的生命所谓准确,一是在记录时语言要做到准确,对象怎样陈述,就怎样记录,尽量与对象的陈述一致,不要出现对象陈述的是一套,笔录记录的是另一套;二是对于对象陈述比拟模糊的地方,在记录之前要进展澄清弄清其真实意思后再行记录;三是在用语上要尽量做到表述的准确,特别是在把有些无法记录的方言转化为书面语言的时候,尽量找到与之相一致的书面用语来替代,有些方言要用语言进展注释;四是对一些案件所涉及的比拟专业的用语事先要进展理解,掌握其根本含义,以便在笔录中准确使用在一定的时候,语言又要模糊,如在表达无法或不必确定的程度、范围时;在表达难于或无需准确描绘的频率、数量时,如屡次、经常、偶尔;在表达带有预测推断性质的内容、情节时,如年龄约、身高约等;在表达不便或不宜直言的情景、事实时;在表达或说明人和事物开展变化过程时;在涉及到危害国家平安和某些部门机密等内容时,也可使用一些相对模糊的词语
3、表达要清楚表达清楚是谈话笔录的证据功能决定的表达清楚与语言准确是相辅相成的,没有准确的语言文字进展表述,其真实意思的表达是无法做到清楚的由于案件谈话笔录往往都要在案件起到证明作用,所以其对事实的反映一定要有可再现性,也就是说,读了笔录,其情节就可以象放电影一样在阅读人的头脑中清楚的再现,而不是象雾里看花同时,对有些相关情节的表述必须具有排他力,假如有模糊或不严谨的地方要进展排除
4、简繁要相济简繁相济是一种笔录记录的技巧,就是把谈话对象所陈述的与案件亲密相关的内容详细记录,而其他与案件关联不大或没有关联的内容简写或省略它看似与笔录的写实性相矛盾,有违笔录的记录、录像功能,但实际上它是更高层次的写实与录像打个形象的比喻,把谈话对象所陈述的一些与案件无关的内容通过记录人的大脑的处理简化,就象拍摄电影中把原始的拷贝制作成正式影片前把那些虽经拍摄但没有作用的胶片剪辑一样,剪辑的目的是使影片更加集中地反映主题,为主题效劳简的目的是为了更好地突出“繁〃,也是为了更好地进步办案效率
5、要素要齐全案件谈话笔录是正确认定案件性质的主要证据是一种重要的法律文书,假如要素不全,就不能很好地证明案件事实就会成为废证,轻那么影响案件的办理进度,重那么影响整个案件的成案一是笔录的要素要全,使笔录有很好的完好性,更充分地发挥其证明作用,二是案件的相关要件要全,能全面反映案件事实
6、程序要合法程序合法是案件“二十四字〃方针的重要内容只有通过合法的程序搜集到的证据才具有充分的证明力作为案件重要证据之一的案件谈话笔录,在采集时也要注意其程序的合法性一方面,与谈话对象谈话必须以组织的名义进展,任何以私人或个人名义采集的谈话笔录都是无效的;另一方面,在以组织名义与对象谈话时,要符合相关的程序规定中纪发
[2005]7号文件明确规定,要严格按照规定调查取证,必须有两人以上并向被调查单位和个人出示相关办案证明文件,调查取证时,既要搜集可以证明被调查人有违纪行为的证据,也要搜集可以证明被调查人无违纪行为的证据同时,要严格遵守案件调查时限的规定这些,都是对案件谈话笔录采集的程序上的要求此外,对一些特殊人群的谈话笔录制作一定要遵守相关的程序,如采集未成年人笔录时,一定要有其监护人在场并由监护人在笔录上签字认可等
三、谈话成功的方法和技巧案件检查的谈话技巧问题,关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务,特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键,它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径
(一)谈话的作用谈话在案件检查中运用得比拟普遍,它是案件检查的重要工作形式或根本方法之一,同时也是纪检监察案件检查人员应该具备的根本技能从一定意义上讲,案件检查离不开与人谈话谈话技能和技巧的上下,运用得是否得当,是衡量案件检查人员思想程度和工作才能的重要标志之一因此,学习和掌握谈话的技巧和技能,进步谈话程度,对做好案件检查工作,顺利完成案件检查任务,进步案件检查效率,具有重要的意义案件检查中的谈话主要是指与案件关系人的谈话,大体包括证人、知情人、检举揭露人、和被调查人这里主要突出讲的是被被调查人的谈话,成功的谈话可以把小案件办成大案件,也可以深挖办成窝案和窜案相反假如我们不注意这方面的技巧,就会获得相反的效果,大案也办成了小案或者不称其为案件〔二几种谈话方法技巧的分析
1、影响思想情绪的方法技巧1消除对立对立情绪,在被调查人中比拟普遍地存在着,是影响被调查人供述的主要障碍消除对立先要摸清产生对立情绪的原因被调查人对政策不理解、对案件检查不理解或由于案件检查人员执行政策有偏向等都会引起对立情绪消除对立情绪,首先要认真执行政策,对于执行政策有偏向的,要实事求是地纠正再那么要认真贯彻“惩前宓后,治病救人〃的方针,把被调查人当作同志对待,使其感到调查人员确实是为了教育挽救他,在认识、意志和情感上同时发生转变,这样一般都可使对立情绪得以缓解对立情绪不是单一的心理现象,一般都伴有幸运、抵触等现象因此,要使对立情绪消除,就需要同时解决这些消极的心理现象,要注意方法技巧的综合运用2造成紧张在谈话中常常有这种现象,被调查人幸运心理严重,自以为防守严密,表现出轻松自信,没有思想压力,甚至态度恶劣,无视调查人员对此,调查人员应在被调查人狂妄自信、缺乏防范的情况下,使其思想“紧张〃起来可以突然出示具有一定份量的证据这种出乎被调查人意料之外的举动会很快造成被调查人的紧张由于被调查人突然紧张,茫然无措,应付不了所出示的证据,使得被调查人既搞不清他的哪些错误暴露了,也无法马上用编造的谎话欺骗调查人员,狂妄自信的气焰和幸运的心理必然要有所收敛和转变,在此根底上,调查人员不应松懈而是要进一步指出其错误的严重性和恶劣态度的不良后果等应当说明的是,造成的紧张应保持在正常的限度之内,即法规条规允许的范围和不超越心理机制所能承受的压力界限3减轻压力在谈话中,被调查人由于惧怕惩办,进展过顶撞、抵赖或说过谎话;或者是由于谈话的气氛、环境异常等因素,加大被调查人的心理压力,表现得过于紧张和惊慌在这种状态下,被调查人或矢口否认或既不回绝问话,又不进展答复出现这些情况时调查人员要通过一定的方式,缓和谈话的气氛和谈话的语调,减缓谈话的速度,或改变谈话的环境,暂避开本质性问题,从被调查人愿意谈的话题谈起,使双方先实现心理上的接触,建立起共同谈话的根底从而使被调查人对调查人员产生信任感,消除双方的心理隔膜此时调查人员要抓住时机,再辅之以其他方法技巧,就会使谈话获得进展
2、分散注意力的方法技巧1自由交谈这是一种分散被调查人注意力的有效方法主要用于那些对谈话感到压抑,缺乏谈话兴趣的被调查人这种人用沉默寡语或矢口否认的方法对待谈话,不和调查人员过多交谈和争论,以免言多语失对此,调查人员要停顿正面强攻或对本质性问题的提问,先缓和谈话气氛,改变谈话的威严方式,再根据被调查人的个性特点,或从其愿意交谈的方面人手,在较缓和的气氛中进一步加深心理接触,使其对调查人员的信任感增强,压抑感消除或减小,使其在不知不觉中顺从和承受调查人员的谈话这种情况的出现,标志着被调查人的戒心有所解除,注意力已被分散此时,调查人员要巧妙地、不动声色地把谈话逐渐引向本质问题当调查人员认为本质问题或被调查人的“缺口〃已经暴露,就可以转入直接追问违纪违法事实的阶段2声东击西有些被调查人既想逃避责任,拒不供认,又想表现自己“态度老实〃,总想和调查人员纠缠在一些次要问题上,或成认一些次要情节时表现得很诚恳,妄想把谈话引向歧途“声东击西〃的方法技巧就是利用被调查人的这一特点,将计就计,使其产生错觉“声东击西〃的方法技巧在施行中,可以分为两个阶段第一阶段是“示假而隐真〃,即“声东〃阶段在谈话中,调查人员要煞有介事地向次要问题发动进攻,或从外表上与主要错误“无关〃的情节谈起,隐蔽主攻方面,使被调查人产生错觉或思想麻木,觉察不出调查人员的真实意图第二阶段,“外表攻此,实那么攻彼〃,即“击西〃阶段当调查人员确认通过“声东〃,已引起被调查人注意力的转移,而且看准被调查人的防御已出现破绽,便要立即改变锋芒,直取其要害,使被调查人猝不及防当被调查人觉察时,败局已无法挽回3四面出击这是一种使被调查人摸不着头脑,抓不住谈话规律的战术技巧有些被调查人为了逃避惩办,想把每个问题都隐瞒住,其心理总是处于高度紧张状态“四面出击〃的方法,就是针对被调查人的这种心理状态使用的在运用这种方法技巧时,要精心选择出击点,使被调查人猜测不到调查人员所针对的是哪个问题谈话提问转得要突然,使被调查人忙于应付,完全处于被动之中,造成其顾此失彼,防不胜防的场面“四面出击〃的结果,使被调查人对这个问题刚刚紧张起来,又被另一个问题分散了注意力,很难集中精力进展防御待被调查人感到心慌意乱,首尾难顾之时,调查人员要及时打出过硬证据,首先攻下他一条比拟要害的错误,这样,就会从精神上击垮其防御才能
3、促使被调查人形成一定观念的方法技巧1造成错觉错觉是由于某种原因引起的对客观事物的不正确的知觉这里所说的错觉,是指被调查人在一定心理状态影响下,对调查人员的问话产生的判断推理上的错误在谈话中,被调查人为掩盖或减轻责任,总是希望到达某种愿望或不愿出现某种结果在这种心理状态下,调查人员向被调查人输入一定的信息,这时被调查人就会根据所获得的信息,进展错误的推理判断,从而形成错觉这种错误观念的形成,往往是由于被调查人个人的主观意愿在思维中起了决定性的作用在谈话中,调查人员可以利用被调查人的某些愿望或不希望的结果等,凭借证据中的某个情节和过程,用巧妙的问话使被调查人产生错觉要说明的是,制造假象,决不允许违背政策,对被调查人使用引诱和欺骗的手段关键是制造假象、造成其错觉的事实、情节、过程、证据都必须是真实的这里最重要的不是调查人员输出信息的本身,而是在这个信息影响下被调查人根据自己的愿望所作的思维推理,而不是外在力量驱使的非法逼供、诱供和骗供2连续使用证据在谈话中,有些被调查人对自己错误的隐蔽性坚信不疑,认为纪检监察机关掌握不了证据,不管调查人如何做工作,仍然顽固地进展抗拒为了打破被调查人的自信,最有效的方法就是调查人员针对被调查人的一个或几个错误,选择一些直接或间接的证据,连续、猛烈地向被调查人“打〃过去,即“排炮式〃的使用证据,这样会给被调查人强烈的刺激,即使他故作镇静,内心也会产生宏大压力,自信感消除,恐慌情绪上升,并会迅速对自己的防御进展重新评价”调查人员并不是不掌握他的错误〃的新观念随之形成,引起是成认错误还是继续顽抗的新的动机斗争3揭露谎话扯谎是被调查人逃避责任,对抗谈话的最根本的手段揭露谎话,那么使对抗失去最起码的效能揭露谎话重点是要揭得准,即掌握确实的证据,对被调查人的不同情况和掌握证据的情况,选择不同时机,或是在被调查人扯谎之初,就迎头痛击;或是在其表演“精彩〃时,将其从“兴头〃上打下去;或是让其谎话全部讲出,已收不回去时,再从整体上进展揭露这三种时机虽然在被调查人心理上会产生不同的反响,但其作用是一样的,即被调查人会形成这样的观念“靠扯谎是不能混过去的,调查人员是不容易被欺骗的〃被调查人的谎话被揭露之后,调查人员不能给其喘息的时机,应继续使用其他方法技巧,把被调查人引导到如实成认错误上来
4、针对被调查人个性施加影响的方法技巧1唤起荣誉感有的被调查人是相当一级指导干部,他们普遍有一个好的过去和历史表现,有些曾经是优秀共产党员、先进工作者甚至是劳动模范,在这些人中,绝大多数是偶尔犯错误,他们的荣誉感尚未完全泯灭这些荣誉感很强的被调查人在被纪检监察机关立案后,除了极度悔恨之外,还极易产生绝望、悲观、沮丧的心理他们虽然不一定有反调查的经历,但为了顾全自己的名声、地位和前途常不顾一切地进展盲目对抗唤起荣誉感是克制他们消极心理倾向的一个有效方法在谈话中要针对每个被调查人的详细情况,擅长利用他们尚未泯灭的荣誉感进展工作在指出他们错误所造成的危害之后,要尽力激发他们的荣誉心,指明假如知错改错还是有光明前途的这种人由于调查人员没有因为他们犯错误而把他们“全盘否认〃,说成一无是处,没有忘记他们过去的荣誉或奉献,并且把他们与没有犯
(三)只能用“询问”的方式纪检监察办案“谈话”是平等的谈话,在我们调查人员找被调查人了解核实情况时只能是询问,而不是谈话人对被谈话人的一种居高临下的“审问”因此,在某种意义上来说,我们通过谈话了解事情的真相其难度相比司法部门来讲会更大,这就更需要我们在谈话时讲究方式方法,练好基本功
三、要充分做好谈话前的准备工作一般来讲,我们纪检监察办案都是先从外围调查,先易后难,逐步扩大线索,并不急于找被调查人谈话,(当然也有特殊情况,一开始就找当事人的)今天我们主要研究一般情况下的做法在找被调查人谈话前,办案人员要做哪些工作呢?
(一)要做到“两个吃透”一是对举报信反映的问题要吃透有的举报信很简单,就反映一个问题;有的举报材料内容很多,所提供的线索零乱,这就需要调查人员首先要对举报材料进行认真地梳理、分析和研究,弄清楚举报信所反映的问题哪些是违纪的?哪些是违法的?哪些是主要的?哪些是次要的?哪些线索是具体的可查的?哪些是笼统的没有实质内容的?哪些问题简单便于核实?哪些情况复杂不易调查等等,要将这些问题逐条排列出来二是对举报材料所透露的信息要吃透通过举报材料中所透露的信息对举报人要有一个基本的判断如果通过我们的判断,能确定举错误的同志一样对待,他们会因此受到感动而激发起荣誉感而这种荣誉感所产生的激情,往往会转化成促其成认错误的动力2利用感情脆弱有的被调查人由于各种原因,在不正常的状态下犯了错误,当恢复常态之后,固有的个性特点又会表现出来感情脆弱的特点,调查人员往往可以加以利用例如,被调查人违纪违法损害的是国家财产利益或别人权益,调查人员可以生动形象地讲述由于他的错误行为给国家财产、单位声誉和别人利益所造成的危害,由于这种人感情脆弱,很容易产生“恻隐之心〃,甚至会感到良心受谴责,感到自己错误后果的严重,从而产生悔恨和痛苦,进而以如实成认自己的错误作为赎过的条件3利用感情冲动有的被调查人脾气暴躁,感情容易冲动,一触即发,或“义气〃用事,一怒就什么都说这种人的心理弱点,调查人员可以加以利用调查人员要注意观察被调查人在什么情况下容易发火,什么问题上容易发火,从而激发其冲动调查人员对被调查人的发问要触到痛处,使他忍无可忍,感到假如这场火不发不行,而就会不顾一切地爆发被调查人由于发火造成的精神紧张,使抑制才能大大减弱,甚至完全不能控制自己在这种情绪状态下,被调查人的陈述就会出现破绽,甚至在无意中将错误泄露出来当然,调查人员绝不能采用羞辱人格、揭露隐私,无是生非,挑拨离间等方法来激发被调查人的冲动这里还需要强调两点一是实际谈话中,应注意各种方法技巧的结合运用,防止〃单打一〃,不然,那么难以获得成功;二是谈话技巧产生于理论,并在理论中才能获得开展因此,进一步讨论谈话技巧的科学性,使其日臻完善,有待于广阔案件检查人员的共同努力制作谈话笔录过程中应注意的几个问题四调查笔录是固定被调查人陈述、受侵害人陈述、证人证言等言词证据的书面记录,是人证与书证、物证等证据结合的有效载体,是案件调查过程的真实反映,在案件调查中起着极为重要的作用笔者结合学习和办案工作实践,就制作调查笔录应注意的问题谈些粗浅的体会和认识-开头部分1谈话伊始,调查人应向被调查人告知有关事项,取得被调查人对调查工作的支持主要包括两方面的内容一是介绍身份,说明来意,二是要求被调查人如实提供与案件有关的情况,同时说明提供虚假情况和隐匿证据要承担的责任在办案实践中,应当根据调查对象、场合、环境的不同灵活采取不同的方法,向被调查人讲清这两个方面的问题,达到让其配合组织调查的目的应当注意的是,对同i调查对象进行多次谈话时,如果被调查人能够配合组织调查,再次谈话时对这部分内容的记录应尽量做到简洁、明快,直奔主题.向被调查人全面了解基本情况这既是调查谈话的一项基本程序和要求,也是向被调查人获取信息的基础性工作调查谈话和记录时要全面弄清被调查人的姓名(包括曾用名)、民族、出生年月、籍贯、住址、联系电话、文化程度、本人身份、政治面貌、入党时间、参加工作时间、学习和工作简历、受惩处情况、现任职务和级别、分管或承担的工作,是否人大代表或政协委员对整个案件来讲,这些要素都是不可缺少的其中的任何一个未搞清楚,都可能给办案工作和领导决策带来不便被调查人的基本情况体现在调查笔录上,是很简短的一段话,能满足写调查报告等办案材料的要求就行但在实际工作中,则应当全面详尽的了解,对相关情况的了解越多越有利于办案工作特别是被调查人工作经历方面的内容,更应该做详尽、细致的了解通过了解被调查人的基本情况和工作经历,对被谈话人的阅历有个基本判断,对其应对组织调查的能力做到心中有数,为调查工作的顺利进行奠定基础同时、对被调查人亲属的基本情况和主要社会关系也应一并了解,主要了解他们在哪些单位工作,与案件有无直接或间接联系,是否会为案件检查工作设置障碍,从而为案件调查获取大量第一手资料.要了解清被调查人所在单位的有关情况包括单位的性质、规格、内设机构、分支机构、与有关部门的隶属关系、职务设置、领导分工以及财务部门、人事部门、业务部门负责人的有关情况同时:要重点了解该单位的主要职责,特别是要了解清楚与被调查人违纪行为有关的职责这些情况在案件调查过程中随时都有可能派上用场,有时甚至会对突破案件起到不可忽视的推动作用
(二)主体部分首先要注意开头和主体部分的平稳过渡开头部分谈完后,一般情况下切入正题时都要有个过渡调查人应当从被调查人履行职责的情况入手,引出所要调查的违纪问题通常的做法是,先让被调查人主动陈述自己的违纪问题,若其拒不交待,再根据调查情况有针对性的提问比如,可以问被调查人是否认识有关当事人,与有关当事人之间是什么关系,与有关当事人的交往情况,有无经济上的往来等.要记清楚违纪问题发生的背景背景是引起违纪问题的客观原因,是违纪问题发生的前提条件调查笔录应当把这部分内容反映清楚例如,某人为了办成某件事情向有关国家工作人员行贿,该人要办的事情在当时所处的大环境就是行贿的背景,在记录违纪问题前,应先记清与这件事情有关的情况和背景,便于我们全面了解违纪问题发生的原因.要记清楚违纪问题发生的全过程重点记录违纪问题发生的时间、人物、相关人员的对话,送钱(物)或收钱(物)的方式方法,包括钱或物品的包装状态,具体送收钱物时的场景、动作和相关人的对话,以及与案件有关的其他情况,都要原汁原味的加以记载特别是对体现违纪行为的构成要件、重要情节和谈话对象提供的案件线索,应当尽量记得详细具体,力求按原话记载调查笔录中使用的措辞要符合谈话时的语境,尽量避免使用容易产生歧义的词句和方言,对关键性的话语要尽量引用原话这一部分是谈话和记录的核心内容,其地位和作用举足轻重不论是谈话还是记录,一定要做到详尽、严谨、重点突出、逻辑性强具体讲就是“三围绕”、“四注意”、“一防止”“三围绕”就是谈话和记录要紧紧围绕违纪问题的“六要素”(即违纪问题发生的时间、地点、手段、情节、后果和有关人员的责任)进行,紧紧围绕违纪行为的构成要件进行,紧紧围绕违纪问题发生的主客观原因进行;“四注意”就是既要注意记录证明被调查人有违纪行为的内容,也要注意记录证明被调查人无违纪行为的内容,既要注意记录可能加重被调查人责任的情节,也要注意记录可能减轻被调查人责任的情节;“一防止”就是防止因记录不到位给有关人员翻供以可乘之机.要注意将人证与书证、物证结合起来在谈话过程中,应当根据调查工作需要适时向被调查人出示取得的书证、物证,让有关人员辨别、指认,这一部分内容应当在调查笔录上体现出来,实现人证与书证、物证有机结合,使相关证据融为一体,在整个证据体系中互相支撑,互相印证.要记清被调查人对所犯错误的认识和态度对被调查人谈话的过程,既是进行纪律教育的过程,也是帮助被调查人认识错误并改正错误的过程全面了解被调查人的认错态度,是还原被调查人违纪动机的重要环节,是证明被调查人违纪行为的必要步骤,对于固定证据、再现被调查人违纪时的心理态度有着极其重要的作用包括三项内容
(1)被调查人对所犯错误的自我判断,包括所犯的错误是什么性质、具体违反了哪些纪律,有什么样的危害后果;
(2)被调查人对所犯错误的原因剖析及其思想认识的转化过程;
(3)被调查人改正错误的决心和打算
(三)结尾部分.被调查人的补充和说明主要包括两个方面一是被调查人对错误行为本身的补充、说明和辩解对正当的辩解,应当在调查笔录上反映清楚,同时可要求被调查人专门写出书面材料二是被调查人对过去回忆有误的情节所作的更正询问和记录时既要弄清具体是哪一次谈话中提供的什么情况有误,实际情况应该是怎样,当时陈述的情况又是怎样,还要进一步弄清导致回忆错误的原因,排除证据之间的出入.要向被调查人询问其他的违纪问题每次谈话结束后,调查人应该向被调查人询问还有无其他的违纪问题,或者让被调查人继续考虑有关的问题设计这样的问话,有利于调查人掌握调查谈话的主动权,其意义和作用主要体现在两个方面,一方面,对被调查人来讲,是向组织交待问题的机会,被调查人可以继续陈述违纪问题;另一方面,对调查人而言,是调查谈话的延伸,调查人可以顺势引出下次谈话的主题,为下一步的调查和谈话做好铺垫浅谈纪检监察案件检查中谈话笔录的制作
(五)案件检查是党的纪律检查机关的一项经常性工作它是严肃党纪的中心环节,在纪律检查工作中占有重要的地位严肃查处违纪违法案件是党同腐败分子最直接、最激烈的较量,是反腐败斗争的主要突破口,也是衡量反腐败斗争是否深入、有效的一个重要标志如何制作好谈话笔录就显得十分重要,谈话笔录制作这项工作,是我们从事案件检查工作同志的基本功,通过谈话笔录,可以衡量和反映一个同志的办案水平下面就谈话笔录的制作谈点认识谈话笔录是指各级纪检机关依照纪检工作各项条例的规定,在案件调查、案件复查及补充调查的过程中,为核实事实,收集证据,而向被调查人和证人以及其他有关人员调查了解与案情有关的情况时,所制作的记载调查情况的笔录它有利于查明违纪事实、固定证据—、经受检验特别是个案的调查,笔录是证据的一个重要组成部分,真实可靠的口供,对迅速查清事实,少走弯路有重要意义,所以在查办案件中,应十分注意获取涉案人的口供并制作好笔录
一、谈话笔录的结构要求谈话笔录主要由首部、正文、尾部三部分组成
(一)首部内容包括调查的时间、地点、谈话人身份、记录人身份、谈话对象性别、政治面貌等主要情况.取证的时间和地点时间要用公历记录,写明年月日及起止时间;地点就是调查的具体地点.谈话人、记录人的身份姓名、性别、工作单位、职务等都要记录在案
(二)正文部分要记录谈话对象的基本情况和谈话对象陈述的具体内容.谈话对象的基本情况主要包括调查对象、证人和其他知情人姓名、性别、年龄、民族、文化程度、政治面貌、家庭情况、工作单位、职务、居住地以及证人和其他知情人与检查对象的关系等查明这些情况,既有利于有针对性地制定谈话策略,采取合适的谈话方式也有利于正确分析和判断证言的可靠程度.谈话内容因谈话对象(调查对象和证人以及知情人)不同而不同
(1)与调查对象谈话制作笔录时,内容主要是谈话人员提出的问题和调查对象的回答和意见应记清问题发生的过程和主要情节,包括时间、地点、情节、目的、动机、后果及有关人员的姓名、下落等
(2)与证人(知情人)谈话制作笔录时,内容主要是通过言词提供出的能起证明作用的当时的案件真实情况谈话人员要交待政策,讲明责任,告知证人(知情人)应如实提供证言、证据,以及有意作伪证或隐匿证据应负的纪律责任和法律责任,要把握目的,说明范围,启发思维,帮助回忆客观现实中,当时的案件真实情况包罗万象,但证人作证时,概括起来大致是通过判断和陈述来证明的第一,判断证明是指证人(知情人)对与案情有关的事物的属性、特征、存在与否等作出“是与否”的判断,侧重于反映事物的形状、属性和特征例如问某证人(知情人)在某日晚上是否看见了某领导家来了生人,手里提着东西第二,陈述性证明是指证人(知情人)对整个案情或案件小的某个情节的发生发展及其过程所作的陈述包括案件发生的时间、地点、涉及的人员、何事、何因和后果侧重于反映每个判断与当时的案情客观相符全面陈述且每个陈述都应与当时的案情相符;把握好笔录内容的这些内在规律,就较易获得较为全面和真实的证据.正文制作过程中应注意的问题第一,要重点记录谈话人所要调查的问题要明确,不能含糊不清;要具体,不能抽象笼统如“大概”、“好像”、“可能”“左右,等一些含糊其辞、模棱两可的词决不能出现在笔录上,不能准确表达的可使用“我印象中如何如何或者用括号注明“具体我记不清了,以调查为准”等一些话对一些已经问到位的问题,不要反复重复,以便引起谈话对象的警觉和反感,问答或谈话,提问人要注意掌握节奏能够把谈话对象的语言特征、语言神态、动作等都反映出来有的谈话出现僵局,无法回答所提出的问题,长时间沉默也要记录当报人并能找到举报人,将对我们突破案件非常有帮助曾有这样一个案例前几年,中纪委和高检连续收到九封举报信和一个举报电话,反映中纪委的一名处级干部受贿问题中纪委领导明确指示,一定要将问题调查清楚调查人员首先对举报信和举报电话所透露的信息进行了分析九封举报信经过鉴定比照是一人所写,信是从广东蛇口发的,而信纸是湖南长沙的,打电话的是一位女的,而这位干部老家正好是湖南长沙的从举报的内容来看,此人对这位干部家中的情况非常了解从举报信和举报电话透露出的这些信息分析写信人可能是这位干部的熟人,也可能是他老家的亲属,此人现在可能在广东工作于是调查人员在找这位同志谈话时.,先从他的家庭情况和其亲属的情况谈起经过了解,果然不出所料,原来这位干部和他的嫂子因家庭财产闹了矛盾,现在他嫂子在广东打工,此信就是他嫂子所写,因此很快就将问题查清了
(二)要做到“两个掌握”一是要掌握被调查人的基本情况掌握被调查人的基本情况要做到“四个了如指掌”
1、对谈话对象的个人情况要了如指掌包括籍贯、民族、年龄、经历、职业、担任过什么职务,受过什么奖励和处分,有过什么功绩等时情况,以供将来定案参考如谈话人员向谈话对象出示有关单据、谈话对象仔细查看、沉默等都要记录清楚第二,要抓住实质,取有效之证一份谈话笔录,对于案件定性来说用得上的也就那么几句关键性的词句,如果说关系到案件定性的关键性词句没有记或记不清、记不准,这个证据等于白取不同的案件错误性质,各有其关键性的定性词句和实质性的内容,取证时只要方法正确,就能取到有效证据例如嫖娼性质的案件,主要是把握当事人两性间的金钱物质和其他利益的交换例如作风案中女方当事人谈到可以定性的关键时刻,由于女性的心理原因,只说到什么什么后“就与他上了床”其实这“上了床”就是指发生性关系,这是关键性的词句可是如果按原话记录是不能定性的尽管调查人和谈话对象都心领神会,事实也是如此这就是通常所说的“就差一层纸没有捅破”这时就要抓住实质,用括号说明指发生性关系这样所取的证才是有效证据和有用证据有时说到关键处,对方干脆就不讲了,此时调查人员应该替其说出来,然后再问对方,只要对方作出是或否的回答就行了再例如贪污案件,当事人谈到贪污公款时说“这些钱是单位某帐户清帐的钱,我就拿了这些钱,这一句话就说明当事人拿的是公款,这就是关键性词句,如果笔录中始终没有反映钱的来源是公款,那么当事人拿再多的钱也不能定性第三,制作笔录始终要围绕违纪错误的四个构成要件来记有些违纪错误的主观故意就在于笔录上的一句话,大家都心知肚明,就是在笔录上没有反映出来,使一些应当成功的案件流产如贪污贿赂错误笔录上要反映违纪行为主体是党和国家工作人员或者其他从事公务的人员中的党员,主观方面是故意,违纪行为主体在主观上想要拿钱,客体就是党和国家的廉洁从政制度以及党和国家机关的正常活动,客观方面要反映违纪行为主体利用职务上的便利第四,记录要记到位,对一些关键性问题,如表明态度和观点,提到人名、时间、地点和数字,最后应有意识地追问一遍,加以核实每一问题都要追问到穷尽的时候为止如受贿案件往往由于都是“一对一”的单线特殊性,证据收集相对困难,这就需要将当时发生问题的每个细节记录清楚,如钱的面值、多少张、用什么颜色的信封包的收下后对方放在哪里了,讲了那些话等等如有些笔录上讲”某主任曾经说过“,那么你要问是哪个主任,什么名字(防止同名),在什么时间、什么地点、在场有哪些人?讲了什么话等每一个环节都要问详细;再例如某财务处长交待,这笔钱是他通过私人关系将转帐支票兑换成现金的,这时你就要追问,什么私人关系,具体名字、在哪个单位工作等等一些情况都要问清楚,谈话对象回避的问题很可能是一些案件的突破点第五,重点记录谈话对象围绕问题所陈述的内容主要记明谈话对象提供的与案件有关的全部情况注意写明时间、地点、数字、线索、关系人姓名、因果关系、事实经过等事实要素记录要“全”、“准”,尽量写明情况第六,笔录要反映整个取证过程中所体现出的气氛、情景它直接关系到取证能否成功,取证是否有效正常的调查情境应该是这样的通过谈话人的问话、谈话和思想政治工作直至批评教育等语言,应表现出一种语境即有平和自然的谈话语气,又能体现党和国家政策法律的权威;既有严肃批评教育的语气,又有政策攻心感召对方的思想政治工作,调查人员公正、诚恳认真而又可亲的工作态度以及“两规”期间生活上对调查对象无微不至的关心等记录切忌体现调查人员有逼供、诱供、谩骂甚至侮辱、体罚调查对象的情境
(三)尾部主要包括谈话对象签字、盖章或押印和注明年月日.谈话对象陈述内容记录完后,应将笔录交谈话对象核对,没有阅读能力的,应向其宣读谈话对象认为有错记或漏记的,应当面补充和修改,确认无误后,谈话对象在每页签字、盖章或押印,注明年月日,并在最后一页明确写上”以上记录共几页,我都看过(或已给我念过),与我所述一致”的字样,笔录中改动部分,都要押印谈话对象拒不签字的,应注明不签字的原因,有其他人在场的,还应请他们签名证明.谈话笔录一般制作一份,应归入案卷当中存档
二、谈话笔录的制作技巧作为笔录人员应该苦练内功一方面要有较好的文字功底和记录速度(笔录最好使用计算机打印),另一方面还应具备广博的社会知识和专业知识有了这些基础,作起笔录来就能得心应手谈话笔录大致有以下三种方法和技巧
(一)录音式笔录法即谈话对象怎么说就怎么记,照葫芦画个样这是比较理想的记录方法,但这种方法以证人的文化素质较高、语言精练、思维清晰、逻辑性强、记忆好、语速缓为前提,现实中这种现象并不多见
(二)意记式笔录法是根据谈话对象的言词通过笔录者的语言加工整理所做出的笔录,但一定要符合谈话对象的本意这种记录适用于那些词不达意、语无论次、条理不清、思维杂乱的谈话对象或有浓厚方言,不用意记无法表达清楚的情况
(三)索描式笔录法有时有的谈话对象激动异常,不知所云,或是故意编造谎言,或是语速极快,连珠炮似的谈吐,令你无法笔录遇到这种情况也有办法备用一张草稿纸,先认真听,边听边将其谈话的内容、主要情节、关键部位,用简单明了的词汇先记下,待其说完,核准其内容的真实性或待对方的情绪调整好后再作充实完善补记到正式笔录上来上述三种方法中,录音式笔录法就是我们通常所说的“记笔录”,而意记式笔录法和索描式笔录法才是我们所说的制作笔录,也是我们目前较为常用的笔录方法
三、应注意的问题
(一)笔录要一人一证、一事一证,谈话方式可以漫谈式,也可问答式,根据不同情况采取不同的谈话方式笔录中尽量减少问话,特别是证人(知情人)陈述时,一般不要提问,应采取由谈话对象自己陈述的方式记录,问话可用“继续谈”、“接着讲”等词句谈话人和记录人要配合默契,调查前要做好准备,掌握谈话的重点,认真拟定谈话提纲,先问什么,后问什么,审问清哪些问题,如何问等等准备得越充分越细致越好,以保证制作谈话笔录时准确、迅速、内容齐全
(二)制作笔录时要做到认真细致、客观公正,不随意删改,不断章取义,正确表达被谈话对象的意思、格式要规范化要求,不得乱写错别字,更不能乱用代号记录时要忠实意愿,不能随意加进自己的理解和看法,更不能对发言人的意愿加以篡改
(三)调查时应向谈话对象说明自己的身份调查中应向谈话对象宣传有关政策、规定,动员如实陈述问题,这些情况应如实记入笔录
(四)不论材料是否有利于案件定性,都应如实记录,并写明所述情况的事实依据,不能只记录符合需要的材料也就是说,既要记录那些说明检查对象有错误的材料,也要记录那些说明检查对象无错误的材料;既要记录可能加重检查对象责任的材料,也要记录可能减轻对象责任的材料如检查对象有立功表现的,笔录中就要反映出来
(五)谈话对象提供的情况前后矛盾或含糊不清的,应及时澄清问题,并将这一过程记录下来
(六)制作谈话笔录必须有两人以上调查人员参加调查应个别进行,不得把两个以上的被调查人召集在一起共同回忆,相互提示更不能采取开座谈会的形式集中谈话取证,以免影响调查内容的真实性和证据的有效性
(七)在记录中注意收集原始的书证和物证有时证人谈话中提及到书证和物证,这时要注意收集提取
(八)注意计量、时间和方位时间和计量尽量记得准确和标准强调背景时间,如节假日、当事人和当地重大事件发生时间,有利搞准和回忆方位要注意根据当地的习惯把握好参照系
(九)注意当地的方言、称谓的习惯和差别,方言和少数民族语言要正确使用方言要与汉语衔接好,有的方言用汉语找不到词句,可用汉语拼音注纪检监察案件检查中讯问笔录的制作应注意的问题
(六)办案实务中,收集被调查人的供述和辩解主要方式是制作讯问(询问)笔录、收集被调查人自书材料,在审核讯问笔录内容是否能够如实反映讯问的情况时,应注意以下几个方面
一、审查调查笔录应当现场制作,详细具体,如实反映讯问的情况,不得通过抄写、粘贴已有笔录内容等方式在多份笔录之间相互复制
1.如实填写讯问时间、地点、讯问人、记录人等基本情况实务中出现在较短时间内形成了过长的笔录,不符合常理,影响内容的客观性,也容易与同步录音录像相冲突比如5分钟做1页笔录,中间还多次出示书证,有理由怀疑不是在现场制作的有的笔录记载时间显示,可能存在同一调查人员在同一时段内对不同被调查人进行讯问的情况比如有的笔录上不同的调查人员签名都是同一笔迹,不排除存在事后代签的可能在填写笔录相关内容时应当注意,讯问时间要精确到分钟,地点具体到房间,并且与同步录音录像一致填写时间应按24小时制填写,避免产生不必要的歧义讯问人应当现场在笔录后分别签名,字迹要清晰可辨
2.避免不同时间制作的多份讯问笔录内容高度一致或者被调查人与证人证言内容高度一致,甚至错别字都一样,复制粘贴痕迹明显在制作讯问笔录过程中,不必刻意追求被调查人供述和其他证人证言表述的高度一致,更要杜绝笔录问的相互复制粘贴现象对不影响证据效力的记忆误差,可以在笔录中客观反映
3.没有记录讯问中保障被调查人的饮食休息等情况,主要是在长时间讯问的情况下在制作笔录过程中,要注意对饮食、休息等需求了解、执行的过程和时间的体现
二、在制作讯问笔录时要注意记录必须全面、具体、清楚
4.避免讯问笔录只记录对定纪定罪有利的内容有的调查组(专案组)在被调查人提出辩解时故意不追问,以辩解意见不具体为由,不对辩解进行核实,直接认定辩解理由不成立,进而结束讯问如果司法机关审查起诉环节,被调查人提出同样的辩解,案件就有可能被退回补充调查,造成被动
5.避免讯问笔录没有反映被讯问人的态度变化被讯问人首次接受讯问的态度,政策、法律宣讲后的态度变化,自首、坦白等情节,主动交代问题的过程,翻供的情况等,是认定量刑情节的重要依据,应当在笔录中客观如实反映
6.避免讯问笔录未详细记录被调查人供述和辩解的相关细节如果未详细记录,会给被调查人留下进一步辩解的空间,给证明案件事实制造困难如被调查人家属收受财物后将有关情况告知被调查人,笔录不能只注重记录是否告知的结果,还应当记录告知的具体情形和内容,包括但不限于时间、地点、交流过程、以及是否有其他见证人等
7.避免讯问笔录内容记录不清楚、有歧义如被讯问人交代送钱地点“在家中”,现实中一些领导干部有多个住处,应当记录详细地址有的交代的地址与相关证据不一致或名称不尽相同,也应当进一步核实清楚,对于违纪违法时间距离案发时间较近的,尽量精确到住处的具体房间
三、纪委监委在制作讯问笔录时,要注意笔录内容不能存在影响事实认定的矛盾,更不能出现指供诱供的情况
8.在同一份讯问笔录中,被调查人对同一事项的供述和辩解内容不能存在前后矛盾的情况实务中,因时间久远、记忆不清出现前后矛盾的,应当要求被调查人对所谈内容以哪一种表述为准进行确认,并对矛盾问题作出合理解释,将上述过程如实记录在讯问笔录中
9.同一被调查人的不同份讯问笔录中,对同一事项的供述和辩解内容不能存在前后不一致的情况出现该情况的,应当再次讯问被调查人,将问题核实清楚后,再重新制作讯问笔录,在新笔录中明确最终的事实情况,并要求被调查人明确表示以哪次内容为准,对矛盾情况作出合理说明
10.笔录中不能存在指示性和诱导性提问在讯向中应当注意,不能以某种不可能实现或不准备实现的许诺为诱饵,套取被调查人的供述;不能将一些未经查实的案件事实或情节指出来,或者以没有根据的假设、推测引导被调查人和证人;不能将证人证言的内容直接作为问话内容发问,从而导致证言无效
四、纪委监委在制作讯问笔录时,要重视笔录形式符合规定,避免出现瑕疵
11.避免对不应使用讯问笔录的使用了讯问笔录讯问笔录一般适用于以涉嫌职务犯罪立案的被调查人,以及以涉嫌行贿犯罪或共同职务犯罪立案的涉案人在调查工作中,有的对构成职务违法,尚不涉嫌职务犯罪的被调查人,没有按规定使用谈话笔录,而是使用了讯问笔录;有的对已被司法机关采取强制措施的涉案人员,但在监委立案的案件中只是作为证人身份谈话的,没有按规定使用询问笔录,也使用了讯问笔录
12.首次讯问笔录要准确记录告知相关权利义务和法律规定的情况按照相关规定,应当向被讯问人出示《被调查人权利义务告知书》,被讯问人没有被限制人身自由的,还应当在首次讯问时向其出具《讯问通知书》此外,有的在讯问时,没有告知如实供述自己罪行和认罪认罚可以从宽处罚的法律规定,并将问答情况在笔录中记明,有的没有记录告知被讯问人进行全程同步录音录像的情况,要坚决避免13填写的讯问时间、地点、讯问人、记录人等要准确无误对于讯问笔录的时间、地点、讯问人等填写错误,存在瑕疵的,应当予以补正或者作出合理解释;不能补正或者作出合理解释的,不得作为定案的根据补正或者作出合理解释的方式,应当根据具体情况,进行补充或修改完善,作出书面说明,或者重新调查取证
2、对谈话对象的性格特点要了如指掌是外向型的还是内向型的?脾气性格是什么样的等?
3、对谈话对象的家庭和其周围的情况要了如指掌如家庭成员、朋友、同事,和谁关系密切,和谁关系紧张,有无靠山、背景、群众评价如何等
4、对谈话对象所涉及的案情要了如指掌有哪些问题已经掌握了确凿证据,哪些问题还需要向他本人进一步核实,先问哪些问题,后问哪些问题,哪些问题是重点,哪些是次要的等,谈话人都要做到心中有数二是要掌握相关的专业知识、法律知识和党纪条规等我们**系统纪检监察办案被调查对象都是**系统的领导干部,其案情往往要涉及到**行政管理的一些法律法规,以及相关的**专业知识,办案人员必须首先要了解和掌握相关知识,必要时要向有关专业人士进行咨询掌握了一定的专业知识和术语、谈话时就易于拉近彼此的距离,减少相互沟通的障碍相反,如果我们在谈话中出现过于外行的言行就可能会引起被谈话人的轻视,对方可能会认为你不懂专业而小瞧你,甚至故意说一些假话而糊弄你从而给我们的谈话工作带来极大的困难总之,在找被调查人谈话之前,办案人员要尽可能多的掌握情况全方位地了解相关的信息俗话说“功夫在诗外”谈话能否成功案情能否突破,不仅仅取决于谈话技巧和方法,更重要的是取决于谈话人所掌握的信息多少毛主席曾说过指挥员的正确的部署来源于正确的决心,正确的决心来源于正确的判断,正确的判断来源于周到的和必要的侦察,和对于各种侦察材料的联贯起来的思索掌握的信息越多对办案的帮助越大,成功率也就越高而信息的掌握就要靠我们办案人员辛勤地、大量地、详细地准备工作并将获得的信息进行分析、归纳、整理,结合案情的具体情况,加以充分的利用曾有这样一个案例中纪委在调查厦门的一个案子时,有一个关键的证人,是一位新加坡人,曾给被调查人送过钱必须从他身上突破第一次找他,他一口回绝,态度非常不好,当问到他送钱的事时,他一口否认没有的事,我们新加坡人不象你们国家搞这种事第一次谈话无功而返,后来办案人员,经过全面、深入地了解,掌握了这位新加坡人基本情况,他的老板是香港人,他在厦门这家香港分公司里兼总经理,年薪400万港币,他在厦门除担任香港这家公司的经理外,还经营着自己的房地产项目同时还了解到,他在厦门包了一个“二奶最近他夫人也从新加坡来厦门了掌握了这些信息后第二次找他谈话时;调查人员主动出击,警告他你在厦门有个情妇我们可以告诉你的夫人也可以不告诉你身为香港分公司的经理却还经营着自己的房地产项目,我们可以告诉你的老板,也可以不告诉,关键是看你是否配合我们的工作这一下他傻眼了,态度来了个180度的大转弯,不但将自己行贿的情况全说了,还一直和办案人员套近乎,办案人员离开后,还给打电话,嘱咐千万别将你们掌握的情况告诉他的夫人和老板现代社会是信息社会,信息就是财富,信息就是战斗力,你掌握的信息越多,你的办案能力和工作能力就越强说到掌握信息的重要性还有这样一个故事有一位师傅带有两个徒弟,一天,他让这两个徒弟共同去完成一项任务,并明确由二徒弟负责此事大徒弟不服,问师傅“我是大徒弟,我来的时间比他早资历比他老,为什么这事让他负责而不让我负责?”师傅并没有解释而是要求他们两个“你们两个现在就去市场上给我了解一下土豆多少钱一斤?”两个徒弟都跑到市场上调查去了一会儿,大徒弟回来了报告师傅“今天市场上的土豆五角钱一斤”师傅听了没说什么只是点点头又过了一会儿,二徒弟也回来了报告说“师傅,今天市场上共有六个卖土豆的摊位,大概共有七千多斤,好的土豆五角钱一斤,卖的很好次一点的卖四角五一斤,但行情不好,几乎无人问津”听了二徒弟的报告,师傅对大徒弟说“你现在明白了吗?这就是我为什么让他负责而不让你负责的原因”
四、掌握一般的谈话规律、方法和原则以及注意事项“兵无常法,山无常形,水无常势”有的纪检监察干部总结出一些谈话技巧和方法,这些可以借鉴、参考,但不能死搬照用我们面对的是一个个活生生的有思想、有头脑的人,由于每一个人的生活阅历、思想修养、学识水平、脾气性格等不同,因此在和他们谈话时所采取的方法、策略也不能完全想同,同一种谈话方法和技巧在这个人身上灵验,在另一个人身上就可能行不通但是,并不是说我们纪检监察办案谈话就没有规律所循,它和做任何事情一样,同样存在着需要我们遵循的一般规律和原则这就需要我们办案人员要学会和运用矛盾的普遍性和特殊性的辩证关系i般存在于个别之中,只能通过个别而存在;任何个别都是一般,都具有一般的本质或属性所以我们纪检监察办案人员首先要研究和掌握一般性的谈话规律、方法和原则以及注意事项这里我们从被调查人的心理特点谈起
(一)被调查人的供述障碍和供述动机
1、被调查人的供述障碍所谓供述障碍,是指阻碍被调查人做出真实和完全供述的内心因素由于这些因素的存在和起作用,被调查人就产生了种种不同形式的拒不供述的心理状态和行为表现显而易见,在调查谈话过程中,被调查人头脑中的供述障碍,正是顺利完成谈话任务、获得谈话成功的主要心理障碍,能否突破这种心理障碍常常是谈话成败的关键因此,调查人员全力探寻被调查人头脑中存在着怎样的供述障碍,并找准其相关因素,从而设法打破其供述障碍使其产生供述动机并形成供述决意,乃是谈话成功的焦点案件检查实践向我们提示,在导致被调查人拒不供述的众多因素中,比较多见的主要有。