煤矿安全风险管控工作制度

安全风险分级管控工作管理制度为落实“安全第

一、预防为主、综合治理“安全生产方针为保障安全生产组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平保障安全生产，特制定本管理制度

一、安全风险辨识评估范吕安全风险辨识评估范围包括矿井所有区域、安全生产系统和各项工作任务

二、安全风险辨识评估方法

1、参照煤矿相关标准、规范，结合二号煤矿安全生产实际情况，为保证危险因素辨识的全面性和可行性，采用安全检查表分析法（SCL）、工作危害分析法（JHA）对危险因素进行辨识；采取风险矩阵法（L-S）进行风险评估

2、安全检查表分析法（SCL）是为了系统地找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具

3、工作危害分析法是从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤潜在危害因素的一种方法

4、风险矩阵法是辨识出可能存在的风险，并判定这种危害可能产生后果的严重性及产生这种后果的可能性，分别赋予相应的数值，二者相乘，得出所确定危害的风险值，然后依据标准进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险管控措施风险的数学表达式为R=LXSO其中R一风险值；L—发生事故的可能性；S一事故后果的严重性表2-1发生事故的可能性（L）取值表表2-2事故后果的严重性（S）取值表风险分级结合矿井实际情况，根据风险值R的大小将风险分成四级，具体如表3R=LXS=15-25重大风险（红色风险），需要重点控制管理由总经理组织相关分管负责人、业务部室和区队制定管控措施并实施，并有具体的工作方案R=LXS=9〜12较大风险（橙色风险），由分管负责人组织相关业务部室和区队制定管控措施并实施R二LXS=4〜8中等风险（黄色风险），由分管部室负责人组织相关业务人员和区队制定管控措施并实施R=LXS=l-3一般风险（蓝色风险），由区队、班组制定管控措施并实施表2-3风险分级表

三、安全风险辨识、评估、管控工作流程

（一）总体工作流程安全风险辨识、评估、管控总体工作流程如下图:图3-1安全风险辨识、评估、管控总体工作流程图

（二）安全检查分析表法（SCL）辨识工作流程

1、搜集与辨识对象有关的资料辨识对象本身的属性（性质、参数等）国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及安全操作规程国内外行业、企业事故统计案例，经验教训和事故防范措施行业及企业安全生产的经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验，特别是矿井安全生产的实践经验其他资料

2、遵循一定的顺序列出检查项目，并对照检查标准辨识出危险因素

3、分析存在危险因素的情况下可能造成的后果

4、对辨识结果进行复查，纠正错误

（三）工作危害分析法（JHA）辨识工作流程

1、列出作业活动清单

2、从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的潜在危害因素

3、分析存在危险因素的情况下可能造成的后果

4、对辨识结果进行复查，纠正错误

（四）风险矩阵法（L-S）评估工作流程

1、根据辨识情况，确定发生事故的可能性（L值）和事故后果的严重性（S值）

2、计算出风险值

3、查表确定安全风险级别

4、对评估结果进行复查，纠正错误

（五）安全风险管控工作流程

1、完成年度辨识评估后，由总经理组织，安监部牵头编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；完成专项辨识评估后，由分矿负责人组织相应业务部室牵头补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施

2、根据制定的管控措施，明确责任部门和各级责任人

3、由总经理组织分管负责人和相关部室、区队实施重大安全风险管控措施，由相应的业务部室牵头制定具体的工作方案，确定相关人员、技术、资金等保障措施，并严格落实

4、由安全监察部牵头对重大安全风险区域设定作业人数上限

5、由安监部负责在候车室公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施等信息

6、组织干部职工学习安全风险辨识、评估结果和制定的管控措施，管理人员要全面掌握安全风险和管控措施，岗位操作人员重点掌握与本岗位相关的安全风险和管控措施

7、总经理每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工

8、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施

9、落实好煤矿领导带班制度和干部走动式管理制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改

10、根据实践中发现的问题及时更新安全风险辨识评估结果，改进管控措施

1、按照《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办

（2016）11号）要求各级人员要坚持风险预控、关口前移，高度重视安全风险分级管控工作，严格履行职责，确保工作质量

2、为确保危险因素（风险）辨识评估的全面性，在实际工作中可采用多种方法进行辨识、评估，不限于本管理办法列举的方法

3、在辨识、评估过程中，“标准”的来源是多方面的，要尽可能的覆盖全，包括行业和各级有关规定、规范和二号煤矿的相关规章制度，也可以根据经验罗列

4、采用安全检查分析表法进行危险因素辨识时，为使其在使用中能切合实际，真正起到全面系统地辨识危险因素的作用，必须要保证安全检查表的编制质量

5、在评估过程中，确定可能性L值和严重性S值时，就高不就低

6、利用安全风险分级管控隐患排查管理信息系统实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理

7、总经理每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，可召开专题会议或者和其他会议合并召开

8、在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中增加年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施

9、管理人员在编制年度生产作业计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、盘区（或工作面）设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施时，要充分结合安全风险辨识、评估结果和管控措施，使各项方案、措施等更加科学、合理

10、岗位操作人员在开展各项作业时，要主动采取措施控制安全风险，确保安全作业

11、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术各部室、区队管理、技术人员要加强安全风险辨识、评估相关知识学习，不断提高辨识、评估风险的能力

五、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，处罚主管单位负责人500元，分管领导300元

2、风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，管控措施不到位的，处罚主管单位负责人500元，分管领导300元

3、每月未组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查、分析，处罚管控责任人500元

4、每旬未组织对分管重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查、分析，处罚主管单位负责人500元，分管领导300O

5、未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚主管单位负责人300元本管理制度适用于xx煤矿有限公司所属各单位发生事故的可能性极不可能很少可能有可能极有可能肯定发生L值12345事故后果的严重性轻微的较严重的严重的特别严重的灾难性的选取轻微伤，只需要简单处理需要医院1人永1人死亡或多多人标准治疗，缺工久失能人永久失能死亡S值12345性可能性\轻微的较严重的严重的特别严重的灾难性的12345极不可能1一般风险一般风险一般风险中等风险中等风险很少可能2一般风险中等风险中等风险中等风险较大风险有可能3一般风险中等风险较大风险较大风险重大风险极有可能4中等风险中等风险较大风险重大风险重大风险肯定发生5中等风险较大风险重大风险重大风险重大风险。