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银行审计述职报告2篇供借鉴根据中支内审工作部署,20**年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动依照内控评价方案分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审,将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度,注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷拓展了评价范围,提升了评价层次通过审计评价,共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的原因,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部控制制度在全行得到严格落实现将工作汇报如下
一、积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项分别是《对**支行集中采购管理情况的调查》、《对**支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意见和建议今年n月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查,通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况,基本了解和掌握了**支局外汇管理工作情况从调查情况来看**支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确并能根据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内控制度予以细化补充,及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法,建立了《内控督导检查办法》但也发现了不少一问题,根据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作今年我们通过审计调查,共发现了违规现象20余项,提出整改建议20条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科
二、积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对20**年度以来审计查出问题整改情况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效
1、领导重视,强化整改意识布置安排对20**年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生
2、精心组织,确保整改实效安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,认真排查问题整改情况并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门内审在各部门自查的基础上组织人员进行了再检查
3、强化责任,落实整改措施制定了**支行内审整改责任追究制度,对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚
4、严格督促,实现整改目标针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步具体整改措施通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标
三、积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对****行行长履职审计、对**中心支局外汇依法行政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完成任务银行审计述职报告2篇供借鉴尊敬的各位领导大家好!新年伊始,万象更新忙忙碌碌的一年又过去了,回顾一年来的所有工作令人欣慰在支行各级领导的带领下和同事们的帮助下,我圆满顺利地完成了本年度的各项工作任务现就一年来的工作情况向各位领导和同事们汇报如下,不到之处,请领导和同事们批评指正
一、加强政治理论学习和业务知识学习一年来本人通过集中学习和自学相结合的方式学习了党的十九届会议精神,学习三级行长讲话精神,学习金融法律法规知识及支行文件精神,使自己的思想和道德水平得到了进一步的提高;在工作之余狠抓业务知识学习,特别是学习《员工守则》和《员工违规积分管理办法》等,增强了自身业务素质,不断提高工作效率和质量
二、做到优质文明服务,提高窗口服务质量我知道我所在的岗位是一线服务窗口,我的一言一行都代表着本行的形象这就要求我在工作中不能有丝毫的马虎和松懈,因此我时刻提醒自己在工作中一定要认真细心,严格按规章制度进行实际操作同时尽努力去帮助客户,耐心解答客户在办理业务过程中存在的各种疑问,急客户之所急,想客户之所想,使客户能够高兴而来,满意而归
三、大力宣传新业务品种,积极营销中间业务,做好存款揽收工作,全面完成支行下达的各项业务指标我是一名新同志,在新的环境,新的单位工作,我的一切从零开始,我更注重自己综合能力的提高,在新的环境下,通过我自身的努力,至年末组织存款38户,金额达一万元,其中2户余额达—万元以上,营销保险一万元,其中人寿保险—万元,人民人寿保险—万元,华安保险—万元,营销基金—万元,办理网银开户35户,电话银行18户,借记卡开户486户,电费签约36户,为本行创造了中间业务收入
四、增强安全意识,及时杜绝安全隐患,做到全年安全无事故业务要发展,安全是基础,一手抓业务,一手抓安全在抓业务的同时,时刻不忘安全第一工作中能够坚持及时上下班,进出偏后门做到即开即锁,随手关门班前班后及时检查安全在办理业务操作过程中,能够按规章制度办理业务,及时做到库款,帐,证,表卡的安全,坚持做到一日三碰库,坚决不办理自身业务,及时避免了业务操作风险,我作为atm机的b岗管理员,能够做到班前,班中,检查atm机安全,班后营业终了加钞,保证了工作质量,使业务操作安全有效
五、工作中存在的不足及今后的打算主要是业务学习不够,时代在变,环境在变,银行的工作时刻在变,每天都有新的东西出现,新的情况发生,面对严峻的挑战,还缺乏学习的紧迫感和自觉性再加上农行即将股改上市,更是给我们一线员提出了新的更高的要求,因此学习新业务,掌握新理论,适应新要求,不断提高自己的履岗能力,把自己培养成业务全面的新型人才是我所努力的目标总之,一年来的工作取得了一定的成绩,但还存在诸多不足之处在一些细节的处理和操作上存在一定的欠缺,我要在今后的工作学习中磨练自己,在领导和同事的指导帮助中提高自己,发扬长处,弥补不足在新的一年讲制定出我新的奋斗目标,以饱满的精神状态迎接新的挑战,向先进学习,向同事学习,取长补短,共同进步,为—路支行的明天而尽心尽责。