某运输内部审核及管理评审报告

某运输内部审核及管理评审报告江苏凯仁运输有限公司2017年07月15日检查表CH/QR-8-13CH/QR-8-

14.在内审中我们对质量方针的贯彻情况进行了审核各被审核的部门对质量方针的内涵基本能懂得，质量方针的含义已被广大员工所同意，同时也受到顾客的赞同各部门在质量管理体系的实施过程中基本能按照方针的内涵有制造性地开展工作，这些证明公司的质量方针的适宜的、符合公司的实际情况并被顾客所按受.内审组对公司的质量目标与各部门的分目标进行抽样审核，公司制定的2017年各项质量目标与下达给各部门的质量目标基本得到实现.在本次内审中，我们也发现各部门在具体执行过程中也存在着一些缺陷与不足之处，经内审组评定对有关部门共开出1张不合格报告，内审组要求各有关部门对开出的不符合项报告进行认确实整改（对存在的问题进行原因分析，针对产生的原因制订纠正、纠正措施），不符合项的关闭内审组要求在7天内完成，内审组并对关闭的情况进行有效性验证并由各有关职能部门认可，并要求制订纠正措施计划.在本次内审中我们发现被审核部门对体系文件的学习与懂得的程度还不够这需要各部门今后要继续加强对体系文件的学习与懂得，为体系更有效的贯彻实施奠定基础审核结论:本公司建立的质量管理体系基本符合IS090012015标准的要求，通过近3个月时间的有效地运行，证明所建立的质量管理体系适合本企业的实际情况，体系的贯彻实施是有效的企业的质量管理水平的提高确保了公司的产品质量，产品质量的稳固地提高受到了顾客的好评但在具体执行中也确实存在着一些这样那样的问题不符合IS090012015标准的要求的方面，需要进一步改进与完善，对发现的不合格项已要求各有关部门制订相应纠正措施，使存在的问题得到切实解决审核组要求企业各部门再接再励发扬成绩、纠正缺点、严格按照IS0900L2015标准的要求做好各自的工作，确保本公司质量管理体系继续持续有效地运行，以崭新的风貌迎接认证公司的现场审核审核俎装:喙小军总经理:准俊松不合格项报告受审核部门市场部部门负责人徐进审核员袁小军审核日期

2017.

07.15不合格事实陈述查市场部顾客订单评审记录，发现有一份订单未见评审记录不符合标准:IS090012015标准

8.

2.3不合格属性通常不合格■严重不合格口审核员袁小军

2017.

7.15部门负责人徐进

2017.

07.15产生不合格的要紧原因（分析）对IS090012015标准

8.

2.3条款懂得不够，业务人员未及时对顾客要求进行评审部门负责人徐进

2017.

07.15纠正措施计划.需对业务人员进行培训IS090012008标准

8.

2.3条款.需对顾客要求进行评审部门负责人徐进

2017.

07.15纠正措施完成情况.

2017.

07.16对业务人员进行培训IS090012015标准

8.

2.3条款立即按规定要求对顾客要求进行评审部门负责人徐进

2017.

07.16纠正措施验证.已对业务人员进行培训IS090012015标准

8.

2.3条款.已见对顾客要求进行了评审纠正措施经验证已达预期效果审核员袁小军

2017.

07.162017年质量管理体系管理评审报告江苏凯仁运输有限公司2017年07（代通知）2017年内审资料目录评审内容:1质量管理体系审核报告，纠正措施的实施情况及其效果验证情况；2质量方针与质量目标及事实上施情况；3评审货运服务情况，顾客对公司的服务质量的反馈情况有处理有效性；4评价公司过程质量、服务质量的符合性及其趋势，重大质量事故的处理;4评价公司的组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；6体系的要素及相应的文件是否有修改的需要；7顾客或者员工对质量管理体系有益的建议管理评审报告:A体系运行情况情况管理评审会议对体系今年运行的情况作了分析总结汇报，认为本公司所建立的质量管理体系能够习惯公司的货运服务经营的正常运行，并满足顾客的需求与法律法规的要求，确保公司的质量方针与目标的预期实现，体系是适宜性的本公司文件化质量管理体系已经形成，体系文件所形成的质量手册、程序文件A版已于2017年04月05日经总经理批准公布，并开始正式实施质量管理体系已启动运行通过贯标实施公司根据IS09001的要求来对以往基础管理进行了疏理，使目前我公司的基础管理的各类文件（表式）（三级文件、技术文件等）已基本符合质量管理体系的要求与现场质量管理的要求，各类文件均按要求受控并在有效运行实施B质量方针与质量目标本公司的质量方针是按IS090001质量管理体系标准建立强化质量管理，确保顾客的需求与期望得到确定并转化为企业的产品与服务要求通过本公司贯标工作的展开，使全体员工都能充分懂得，并以此作为工作的指南，牢记始终要真诚为顾客服务，使顾客充分信任与满意，实现我们对顾客的承诺.从信誉第

一、用户第一的角度出发以此来达到使顾客满意的宗旨从而实现公司的进展壮大本公司的质量目标最要紧的含意是公司提高货物及时交付率；满足用户提出（或者发现问题）要求，为用户提供服务使用户放心；质量管理体系正式运行后，公司的货物及时交付率实际完成98%；顾客对我公司服务表示质量满意、服务满意，没有出现顾客不满意的意见与投诉的情况，通过最近我公司对顾客的满意率调查，满意率达97%、均达到或者超过了规定的质量目标值C.质量管理体系的内部审核根据IS090012015版标准与公司的质量管理体系文件，我们进行了一次全面的集中的内部审核，构成内审小组，以袁小军为组长，于2017年07月15日进行了内审从内审报告来看本公司的组织机构、管理职能、人员与资源配置情况基本能满足目前公司质量管理的需要，满足质量方针与目标要求，质量管理体系结构基本合理，能运行但从内审中也发现了不符合情况，某些部门对贯标工作力度还不够，工作没有到位，存在着一些缺陷与不足之外现象，这次内审共开出1张不合格报告，下发到责任部门并要求整改制订相应的纠正措施存在问题及纠正措施通过质量管理体系的运行取得了显著的成效，势头是好的，但我们应看到公司在质量管理体系的运行过程中尚存在一定的差距，我们还需进一步努力在某些方面离ISO9X12015标准要求存在一定差距，要紧是有关职能部门对质量管理体系文件的学习还不够深入，在实际执行中还有过去一些传统习惯的痕迹，对质量管理体系文件的规定要求还不能十分习惯从仓储现场看，环境的整治还不理想，物流部门要重点整改，确保现场审核达到要求，也使现场文明生产有新的提高，促使形成习惯部门反映在记录方面，心中不踏实；责任部门要按程序要求做好检查与督促一遍，以使记录方面的工作有所提高持续改进工作1总经理将根据现有情况与体系运行要求，汇同有关部门策划下一步的工作计划确保体系的持续运行与改进；2根据公司进展规划的需要，加大货运业务的增长，需要招聘有资质的驾驶人员3-5名，并采购2-3辆厢式货车，保证公司的迅速进展与壮大评审结论:本公司所建立的质量管理体系基本符合IS090012015标准的要求，是适宜的与有效的并能正常运行；所制订的质量方针能正确反映本公司的特点与实际情况并与公司的宗旨相吻合；所订的质量目标也是适宜的，质量目标值基本达到预期的要求，公司现有的资源基本符合货运服务所务必达到的技术质量标准所规定的基本要求；公司的组织机构在体系运行中也是适宜与高效的；公司通过体系有效的活动保证了服务质量的持续稳固，满足了顾客要求（货物及时交付率始终保持98%没有出现顾客投诉与顾客财产有重大损坏等质量问题的反映）与法律法规的要求但在质量管理体系的运行过程中也存在着这样那样的问题，这些存在的问题就成为本公司持续改进的切入点，会议要求各有关部门针对会议提出的“体系改进意见与整改措施”制订具体的实施方案会议要求各部门与全体员工继续保持实施质量管理体系的良好势头，再接再励为迎接认证公司的现场审核并顺利通过认证获得IS090012015证书而努力总经理陈俊桂2017年管理评审会议记录CH/QR-5-06参加人总经理陈俊桂管理体系负责人袁小军员签到各部门负责人袁小军、潘进、徐进等管理评审会议由总经理陈俊桂主持召开；首先总经理就本次管理评审的目的、内容与要求作了说明，并对本次评审的重点内容作了要求；同时就公司经营方针目标及经营计划完成情况、投资及效益作了分析报告;接着各部门就下列内容进行汇报评审

1、物流部就质量管理体系运行状况与可能影响质量管理体系变更情况作了分析（包含内审、第二方审核、第三方审核的结果）及改进建议；同时对产品符合性进行分析报告（包含产品、制造过程审核的结果，实际的与潜在的市场失效分析及其对质量、安全内或者环境的影响）与纠正与预防措施实施效果分析报告并提出改进建议；

2、市场部（财务）就公司经营状况（含不良质量成本）、上一次管理评审提出的改进意见的实施情况作了报告，并提出改进建议；

3、市场经理就目前市场调研与分析及行业趋势分析（含同行业业绩比较）进行汇报;同时作了顾客满意度与潜在的需求与顾客投诉/埋怨的分析报告；供方与合作伙伴的业绩状况分析报告，并提出了改进建议；

4、管理体系负责人还就各部门的工作与过程业绩情况进行汇报；

6、总经理最后就2017年公司整体经营状况进行全面的分析，提出了2017年公司经营进展目标与要求同时就本次管理评审中提出的问题作出总结报告与改进的决策通过评审，会议作出评审报告，并提出了改进决策（详见“管理评审报告”，同时规容定，由行政部负责对改进决策意见进行分解落实与跟踪检查记录人袁小军2017年07月20日质量管理体系中各要素实施情况行政部一总结报告在质量管理体系中承担；文件操纵、记录操纵、人力资源、基础设施、工作环境、改进等要素

1、文件操纵要素按体系文件的要求，督促各职能部门做好了文件的审批、公布、文件复印件的发放、登记、回收等工作使有关部门、有关场所均能得到适用的有效版本文件按“文件操纵程序”要求本企业于2017年06月对文件化质量管理体系进行了年审从年审情况看本企业体系运行以来的体系文件“质量手册A版”未发生修改；13个程序文件等也未有修改；大家认为:文件所规定的要求符合本企业的实际，具有一定的原则性与可操作性，所规定的要求是适宜的我们现在要紧的重点应深层次的去懂得与落实文件，实现持续改进

2、质量记录操纵要素本部门按质量管理体系中体系文件的规定，对涉及各部门的所有质量i腺进行标识、编号、储存与归档，作废的质量记录按文件规定实施销毁

3、人力资源目前公司人员基本稳固，管理工作要紧是按照各类人员的岗位技能要求与职责、权限分工进行，对全公司各级管理人员、驾驶人员的培训与验证，编制了年度员工培训计划，并认真组织了实施，现2017年年度培训已全面开展，员工上岗前均进行了岗位技能培训考核合格同时，负责保管好员工培训记录

4.基础设施在基础设施管理中，本部门要紧负责全部设备（设置）的规划、配备、安装、调试、保护、保养、报废全过程的操纵与管理按“设施（设备）管理制度”组织了对全部货运服务中用设备的清查，进行了设备完好鉴定，并对使用的办公设备、货运厢式货车等运转状态进行动态检查与督促，使用部门按要求使用与保养、检查设备，并做好保养、维修记录；月底存档驾驶员也进行了岗位操作规程的培训，通过上述一系列措施与活动，本企业的办公设备、货运厢式货车运转良好从而为稳固产品质量奠定了基础.工作环境通过体系的运行，按体系要求理顺管理关系，带动了工作环境较大变化，走上了正轨；为全面实施体系管理制造了条件，也使公司的整个仓库面貌焕然一新，向建设花园式公司迈进了一大步.部门质量目标完成2017年5〜07月，企业克服了人员紧，货物多、货车紧等困难，按时、保质交付，货运任务完成率达100%o2）生产设备通过加强日常保养检查与春节的集中检修，提高了设备的完好条件，有力的支持了生产的顺利实现3）监控测量设备检定率达到100%；以上3项均实现了三个100%目标1对内审过程中出现的不合格项共计1项责任部门采取了纠正与预防措施并于2017年07月16日由内审员对1个不合格项的改进情况一一进行了验证验证结果全部按照计划实施并防止不合格项再发生.2:根据纠正与预防措施实施验证记录:货运过程中出现的货物损坏物流部与其措施的实施情况进行了验证，同时由管理体系负责人对采取的措施进行有效评价.3:对顾客信息的反馈能及时填写质量信息反馈单分别发送到物流部等责任部门.除了对顾客意见均作出答复处置外并对质量的原因作了分析采取了措施，使有关顾客意见得到改进措施实施的验证.

4.通过对不合格项（品），分析原因，采取纠正、预防措施，同时对实施的措施进行验证或者效果评价有效地防止不合格的再发生

7.监视与测量装置的操纵，对全厂所有的检验、测量与试验设备进行操纵与管理，建立《检验、测量与试验设备台帐》对全厂使用的计量器具与检验设备进行校验，并做好周检历史记录；另外，对影响产品质量有直接联系的计量器具与检验设备，督促车间加强使用前核校验，保证计量的准确性与有效性8改进、纠正与预防措施本部门负责每月提供不合格品数据，分析查找当月不合格品的要紧原因，并负责落实至愦任部门进行纠正，并保管好每次统计技术资料此外，本部门认真做好企业有关的法律法规方面的工作，按期进行与完成了产品采标、劳动安全设施的年检年审工作认真做好产品标准、与有关引用标准的最新有效版本的确认，以确保产品法律法规的符合性

9.公司的纠正与改进措施要紧有下列几个方面一:对顾客的埋怨意见满意程度调查结果采取纠正与预防措施；二:对供方的采购物资检验不合格采取纠正与预防措施；三:对货运过程中出现的货物损坏采取纠正与预防措施；四:对质量管理体系内审中出现的不合格项采取纠正与预防措施.五:对上次质量管理体系现场监督审核提出的不合格采取纠正与预防措施.2017年07月18日质量管理体系中各要素实施情况物流部一总结报告在质量管理体系中承担；工作环境、货运实现的策划、服务提供的操纵、标识与可追溯性、产品防护、产品的验证、标识与可追溯性、监视与测量装置的操纵、产品的监视与测量、不合格品操纵、改进等要素等要素.工作环境通过体系的运行，按体系要求理顺管理关系，带动了工作环境较大变化，走上了正轨；为全面实施体系管理制造了条件，也使公司的整个仓库面貌焕然一新，向建设花园式公司迈进了一大步.货运服务实现的策划本部门在货运服务实现的策划中，要紧有产品设计、工艺卡片、作业指导书、检验规范、完好标准、岗位操作规程等，现已按照有关的三级文件，基本能够满足产品质量操纵的要求在现场质量管理中按生产要求及时提供或者调正有关文件，工艺单及时到现场，以指导操作.生产与服务提供的操纵要素1）根据库存量，负责编制生产计划，操纵生产进度，确保合同按期交货2）对客户货物在库管理实施现场监督，发现不符者，现场立即纠正，对关键过程实施每日很多于一次现场抽查3）负责货运货车的调试、修理，按体系要求现已完成“设备完好标准”与“岗位操作规程”的制定与实施；每月对货车情况很多于一次检查4）工序质量操纵从客户货物进入仓库开始，到在库管理、出库、运输，交付的全过程，严格按标准与顾客要求进行现场操纵与现场检查，发现问题及时解决处理.仓库管理按体系文件规定，作好在制品各阶段的产品标识与状态标识工作，确保每一工序的产品可识别，防止产品混淆负责组织操作工人按操作规程进行生产，并对操作规程按程序规定进行检查完成车辆保养工作，并做好保养记录；对每次维修的车辆，由机修人员做好维修记录，月底存档对货物发现不合格品情况，进行标识、隔离与记录，并通知业务部汇报给顾客负责组织本部门检验员在使用计量器前进行自检，发现不准确及时通知，保证计量时的准确性.部门质量目标完成1）2017年5〜07月，仓储产品完好率达

99.75队2）货物及时交付率达98虬以上2项均实现了预期目标

5、产品的监视与测量在产品的监视与测量工作中，本部门负责货物验收合格后入库、并作好记录，出库时由检验员根据出库单进行检查从而使服务质量在服务过程中始终得以受控.标识与可追溯性货物标识与可追溯性操纵中，本部门按体系文件规定，实施每月不定期地对客户货物的产品标识进行检查并作好记录，并负责组织其他有关部门做好各自管辖区域内的标识管理，对产品接收、生产、交付各阶段进行适当的标识通常使用的标识有标签、标牌，使每一过程的产品都可识别的标识，严格防止不一致产品发生混淆.根据顾客的追溯要求，抓好产品的管理，增强了产品质量的可靠性.监视与测量装置的操纵，对公司所有的检验、测量设备进行操纵与管理，建立《检验、测量与试验设备台帐》对公司使用的计量器具与检验设备进行校验，并做好周检历史记录；另外，对影响产品质量有直接联系的计量器具与检验设备，督促使用部门加强使用前核校验，保证计量的准确性与有效性.不合格品操纵《不合格品的操纵程序》中，本部门负责不合格品的评审处置检查与督促各部门不合格品管理，采购中的不合格品由供应部负责处理；入库时发现的货物不合格品由物流部负责人评审处置，并作好不合格品记录，作好标识、隔离与记录，并通知业务部，告知顾客严格操纵不合格品的产生9改进、纠正措施本部门负责每月提供不合格品数据，分析查找当月不合格品的要紧原因，并负责落实到责任部门进行纠正，并保管好每次统计技术资料10顾客财产企业顾客财产的管理要紧是客户要求运输的货物，目前我们已将其纳入顾客财产的管理内容加以操纵11客户货品防护工作1）本部门负责仓库的管理，认真组织各仓库对保管物品防护的监督、管理定期检查2）要求仓库保管员按规定作好入库与出库手续，入库台帐记录，做到帐、货、卡三相符，另外，督促仓库保管员每月检查一次库存品情况，并作好记录

12.状态标识管理中，我部门要紧负责对产品的生产状态进行管理，防上不一致状态的产品发生混淆通过款号与合同号进行管理，实现追溯质量管理体系中各要素实施情况业务部一总结报告在质量管理体系中承担业务的开拓、顾客满意度调查等要素；采购、交付、客户货物防护中仓库保管等要素，在质量管理体系中承担采购产品的验证、标识与可追溯性等要素

1、合同履行率及顾客意见与投诉情况

（1）汇报合同履行率情况江苏环中物流有限公司2017年内审会议签到表IS09001质量管理体系运行以来我部认真履行合同评审要求，对口头，电话订单的每一条款进行认真评审，在确保满足顾客的要求下履行合同，现已全部履行完毕，合同履行为100虬

（2）顾客意见与投诉情况IS09001质量管理体系运行以来，严格执行IS09001质量管理体系对客户货品从入库至出库到交付给顾客全过程进行有效操纵，把服务质量放至工作的重点，狠抓落实，并落实切实有效的措施体系运行中未同意过一起有关服务质量发生质量问题后异议的意见与投诉情况，服务让顾客最放心地使用这一质量目标得到较充分地表达

（3）随着市场竞争的加剧服务的重要性日益突出，已经不仅仅是服务企业经营的核心也是所有企业在市场竞争中取胜的关键.能够说:市场营销是服务的营销市场竞争是服务的竞争服务可分三个部分:同意订单在库管理交付顾客过程始终贯穿于整个营销活动中服务过程的好坏直接体系出一个企业的外在形象企业的文化内涵营销员自身素养的高低企业能否长期获利等一系列实质性的问题正是基于这样的认识，近年来，我们的产品，在顾客比较欢迎，信誉较好的情况下，仍能“居安思危，不断进取”增强企业的竞争能力，使企业在管理上上一台阶管理规范化，服务质量上等级，更受客户欢迎同意订单基于我公司的服务能力、市场范围、客户对象，我们制订了一套切实可行的营销策略

（1）向顾客全面介绍企业情况服务质量等推销企业形象；

（2）采取主动出击寻找合作伙伴；

（3）主动请客户来公司考察，熟悉公司人员设备能力、服务质量等情况在库管理按顾客要求做好货物包装的确认，对顾客提出的改进意见与建议认真落实，达到顾客满意为止交付顾客服务质量是我企业为顾客服务的重中之重，准时、安全、完整的将货品交付给顾客是我们的追求今年07月，我们对顾客进行了顾客满意率调查，共发出调查表4份，回收4份其调查结果为顾客满意率97%实现了质量目标顾客满意率285%的目标，保持了往年的水平

2.质量管理体系中各要素实施情况在质量管理体系中承担与顾客有关的过程（合同评审）、采购、顾客满意度测量等要素1）合同评审要素业务员在签订每份合同前，对每一条款逐一进行评审，在满足顾客要求明确顾客所订购产品的名称，规格、数量、价格、交货期等，再按合同进行评审，17年数月~07月共评审合同3份未发生变更与修改事宜2）服务及顾客满意度测量要素严格执行合同规定的服务，对达成合同或者协议的顾客，不仅主动解决其提出的任何疑问，而且做到按时交货，数量准确对顾客提出的意见，及时进行确认，并落实措施，平常广泛征求用户意见按文件要求，及时熟悉顾客对产品的建议与看法另外本部还负责储存顾客服务档案今年5月，我们对顾客进行了一次顾客满意度调查，已作了汇报3采购过程、采购信息、A办公设备的采购，根据生产计划与原材料的库存情况，结合采购材料的技术要求与供方（包含合格供方）信息，确定每月采购的数量，经审批后实施采购，采购回公司后由原料库保管员进行数量验收生技部负责对采购的原材料进行验证今年共发生44次，A、B类比100%都在合格供方采购，采购材料进厂经检验都合格，采购合格率达到100%b合格供方调查与评审，目前仍为2家，通过对业绩记录跟踪情况，都能符合采购要求

4.质量管理体系中各要素实施情况在质量管理体系中承担与供方有关的过程（合同评审）、采购、合格供方调查与评审等要素2017年07月18日总经理讲话各位部门领导，刚才认真听取了管理体系负责人作的质量指标完成情况与内审情况的总结报告与各部门主管汇报的工作总结首先我向在座的各位表示深深的感谢!感谢你们在各自的工作岗位上兢兢业业，始终把质量管理工作当作最最重要的情况来做，统计数据说明，在较长时间里，产品质量基本稳固，这种成绩是来之不易的，这与各位部门领导与广大员工的努力是分不开的质量体系通过运行，从各位的汇报情况看，质量管理工作基本稳固，顾客反馈意见满意质量方针与质量目标已基本实现，企业的质量方针及文件化体系符合企业的实际情况，能习惯市场竞争环境的需要，企业的组织机构、职责分配、资源配备基本能满足目前生产经营的需要，企业质量体系的运行效果基本是良好的，被证明是充分的、有效的希望全体员工继续努力，认真贯彻质量管理体系并充分发挥各自的主观能动性，查出薄弱环节，进一步采取整改措施，多提在益建议，以实现质量管理体系的持续改进但是，值得我们注意的是，体系文件运行3个多月时间，我们按文件进行内审的经验还不是很丰富，我们务必进一步宣贯IS090012015标准，增强质量管理意识，提高管理水平，同时\在马上到来的认证年度监督复审中，要求各位内审员应认真向审核老师学习，从而进一步提高我们内审工作的有效性，从而为进一步完善我们的质量管理体系而作出奉献关于质量方针、质量目标实现与持续改进工作是需要不断努力，这关于公司的进展是必不可少的，我们要在公司的生产经营活动中，不断参照IS090012015标准的要求，发现问题，改进工作，那么我们的水平才能不断提高，取得更好地实效由于市场竞争日趋猛烈，加上目前市场经济还不是非常规范与健全，我们在分析顾客满意情况时，应根据市场具体情况区别对待，强化服务，力求使用户满意市场部门应加强与顾客的解释与沟通工作，多熟悉市场，分析市场，反馈信息，增强公司的应变能力情况的评价中，只使用离基本实现这个词，这是由于，从统计数据来看，质量指标的实际情况离目标尚在一定的距离，但并不代表我对各位的工作不满意，只是说明我们还有进一步努力的需求，说句实在的，2017年的目标交验合格率这一指标，不能够数据不变而作为企业的目标来加以实现，关于顾客满意度指标，一方面这种满意率的计算使用的项目算术平均的方法是不科学的，由于对2017年的质量目标，要求认真地分析目前的现状，既要表达持续改进的观念，又要切实可行，不要打消各位员工的积极性附

1.管理评审计划.管理评审会议签到表.管理评审会议记录谢谢大家！2017年07月20日2017年度持续改进项目计划表CH/QR-8-342017年内部审核计划（代通知）有关部门:请有关部门按下列要求在规定时间内作好准备，同意内审有关部门若对上述计划需作调整的请在3天内向内审组长提出

8.6产品与服务的放行有无建立产品检验的标准，是否按此文件执行？有无（半）成品检验记录，是否完整能否满足产品的符合性提供根据？对放行产品（不合格品）的，有无授权主管的批准？当发现阚k时，有无发出「不合格品处理单』到有关单位进行处理有无有关接收准则？是否符合准则？有无例外放行？如何操纵？公司有自己的过程检验（巡检）记录，在物流部工作区域完成，只有完整无损伤的货物方能进出库交付到顾客处关于货物出库前的检验，各项目公司的检验规范中有较细说明

8.7不输出的操纵关于不合格货品有无标识清晰及隔离开？对不合格品如何处理？有无有关记录？有无有关文件信息？入库前的不合格品退还给顾客在库管理中发现不合格品，上报有关部门并通知顾客，协商做出相应的应对方法交付过程中的不合格品，通知顾客并按照公司文件规定的要求处理

9.

1.

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1.3监视、测量、分析与刑介监视与测量的职责、流程、方法要求？如何对监视与测量的结果进行分析与评价？公司制定的规程全面、明确及规定了监视与测量的职责、流程、方法与要求公司制定的规程明确了如何对监视与测量的结果进行分析与评价的职责、流程、方法等要求

10.2不合格与纠正措施不合格与纠正措施？查2017年6月17日由物流部发出的CH/WI^好A《不合格纠正记录》，执行单上有不合格描述、原因分析、纠正/预防措施、完成情况及验证结果等内容

10.3持续改进如何确定持续改进的需求与机会？质量管理体系内审、管理评审、目标考核、信息收集分析与处理、监测、顾客满意信息监测等的结果，来确定是否有持续改进的需求与受审核部门市场部审核员袁小军条款审核内容问题及审核方法审核记录审核结论

7.

1.

37.

1.4基础设施过程运行环境

1.基础设施是否蒯多满足产品的要求？2现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐各区或者标识清晰否3•《办公设备台帐》上的电脑、传真、电话等设备，是否有保养记录？查公司有电脑10台打印机3台，复印机2台，电话7部，基本能满足办公要求办公设备都有保养计划、维修记录

7.4沟通信息交流与沟通方式（包含内、外部）如何进行？有什么要求？1）以电话（口头）形式交流的信息，检查部门有记录；并传递至有关部门与人员2）见会议交流信息记录，并传递至有关部门与人员3）无网络、音像、电子媒体与报刊杂志等方式交流或者公布的信息4）内部交流信息有办公会、生产管理例会、生产调度会生产、质量、安全分析会信息及质量管理体系的有关信息5）外部交流信息见供方调查、评价信息、合作协议及顾客反馈信息等

8.

2.1顾客沟通与顾客沟通有什么方式？使用电话回访、信函询问或者不定期访问，合同签订前的洽谈、顾客走访、顾客满意度调查等方式

8.

2.

28.

2.3与产品与服务有关的要求的确定、评审与产品与服务要求的确定、评审查2017年07月16日客户“送货单”，顾客提供货物10箱，并注明货物交付地点与时间，并明确交付质量要求见“产品与服务要求评审表”CH/SC-05-A由责任部门对其进行评审

8.

2.4产品与服务要求的更换产品与服务要求的更换如何操纵？目前顾客无产品与服务要求的更换要求

8.4外部塘共过程、产品与服务的操纵外部提供的产品与服务的操纵？操纵的类型与程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验规范关于各类产品进行了分类，确定重要原料、通常原料关于不一致原料都规定了验证的方法并采取与之相习惯的过程公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购操纵程序中以此项过程如何动作进行了全面的规定

8.

5.3顾客或者外部供方的公司存在什么顾客或者外部供方的财产？顾客或者外部供方财产是否得到验证？顾客或者外部供方财产的使用、保管及出现特殊如何处理？现公司存在顾客或者外部供方的财产有顾客提供的货物实物、顾客的联系方式信息（名片）等查「顾客或者外部供方财产登记表CH/GX/6A由市场部进行货物名称，数量等登记，实物由物流部进行验证入库如顾客或者外部供方提供的有形产品在仓库及保管与运输过程时出现损坏、丢失、情况时，均由市场部及时向顾客或者外部供方报告并记录

9.

1.2顾客满意顾客满意信息客户满意率要求85%以上，实际完成为2017年07月，市场部进行了顾客满意度调查见“顾客满意度调查表”JL-

9.

1.2-01满意度调查表分为3个等级（满意、通常、不满意），4个项目（货物完整性、货物正确性、服务质量、交付及时性）进行调查共发出调查表2份，回收2份，回收率为100%o经统计，顾客满意度为97%;

9.

1.3分析与评价如何对监视与测量的结果进行分析与评价？公司制定了有关的规定，明确了如何对监视与测量的结果进行分析与评价的职责、流程、方法等要求受审核部门行政部审核员潘进审核区域行政部办公区域审核时间条款审核内容问题及审核方法审核记录审核结论

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1.

27.

27.3人员，能力，意识

1.公司是否从教育、培训、技能与经验方面规定工作人员的能力要求？

2.如何进行人员需求的提出与配置？人员配置分几种方式进行？.是否制订培训计划？培训计划是否实施？查记录.培训有效性如何？抽查参加培训的人员交谈.如何进行员工绩效的考核与评价？有什么要求？.人事档案管理情况？

1.“岗位任职要求”中对部门负责人/关键岗位人员从教育、培训、技能与经验方面规定了相应的要求.1）各部门根据公司卜达的质量目标、下年度的总体工作安排，或者各部门对人力资源有需求时，填写临时需求申请报批2）人员的配置按《岗位任职要求》中的任职条件要求与工作中能力的考评结果进行3）配置分为内部岗位调整与外部招聘两种方式进行.

①查2017年度培训计划，2017年6月计划安排培训1次

②查培训记录，2017年6月培训了1次并对培效果训进行了验证.每年根据规定开展公司绩效考核_L作，关于不能胜任的人员及时安排培训、调整岗位或者予以辞退，以确保现有岗位人员能够满足其岗位任职资格的要求.员工内部培训记录的管理与储存较好见公司每位员工的个人资料与记录（职工履历表）等信息储存完好

7.5文件信息的管理

1、是否制定关系文件信息管理规定？

2、文件在公布前是否得到了评审批准

3、外来文件是否得到了识别，是否有一或者清单

4、作废的文件是否得到了识别

5、文件是否进行了编号，是否清晰

6、文件分发是否有记录

7、是否进行了编号管控，是否与使用的版本次是一致的编号是否与文件规定一致

8.所有的记录信息是否具有标识，存档制定了文件化信息管理制度有关文件得到评审与批准有外来文件清单作废文件得到识别文有分发记录所有文件有编号记录信息有表示与储存年限

9.

1.3分析与评价如何对监视与测量的结果进行分析与评价？公司制定了有关的规定，明确了如何对监视与测量的结果进行分析与评价的职责、流程、方法等要求报告编号2017年一001号共2页第1页审核目的对本企业现有质重体系作全面申核，通过审核熟悉分析本企业自贯彻IS090012015标准以来本企业是否仍按建立的质量体系在有效运行，，并为通过第三方审核作准备审核部门涉及IS09001一要求标准条款的各职能部门（车间）审核范围道路普通货物运输、大型物件运输审核构成员袁小军、潘进审核根据IS090012015标准，本公司质量手册、程序文件及其它文件审核组长袁小军审核时间2017年07月15日下次审核时间2018年06月审核过程、结果简述根据公司的体系实施计划07月15日内审员袁小军、潘进构成内部质量体系审核小组，就本公司贯彻IS090012015标准工作以来，对质量管理体系的执行情况与实施效果进行审核，时间为一内审员在内审前根据职能分配表中各部门的职能分配条款编写了《内审检查表》，在内审中根据《内审检查表》的内容对被审核部门通过交谈、查阅文件记录、现场观测等抽样方法收集客观证据，对各部门执行标准的程度作了客观的评解审核的情况简述如下.公司自决定贯彻IS090012015标准以来总经理对为什么要贯彻IS090012015标准进行了具体的策划，按排了各阶段的工作，成立了以总经理代表为首的IS090012015标准贯标工作小组，工作小组编写的A版质量手册、程序文件与其它三级文件，质量管理体系文件从04月05日起正式在全公司范围全面贯彻实施，通过3个月时间的实施与审核组的现场审核验证本公司所建立的质量管理体系基本适合本公司的实际情况，并在公司各部门得到持续有效的运行.本次内部审核对本公司质量管理体系所需的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析与改进各过程，进行了全过程的审核在审核过程中对与产品实现有关的各过程中的与顾客有关的过程、采购过程、生产服务的提供过程、监视与测量装置的操纵过程，与测量分析过程中的产品的监视与测量、不合格品操纵过程进行了审核，本次审核对产品的生产工艺过程进行了重点审核，从审核的情况看本公司所需的各过程基本能按照所建立的文件化质量管理体系的要求在贯彻实施，各过程基本做到全过程操纵评审目的通过评审，确保本企业质量管理体系的持续有效与习惯以符合IS09001标准的要求，永远满足用户的需求，提高企业的市场竞争力与习惯力1验证评价质量管理体系及质量方针、目标的有效性、适宜性、充分性；2提出改进要求，进一步完善质量管理体系评审^艮据IS09001标准要求、文件要求、有关的法律法规要求、用户与社会要求评审方法、时间、地点会议形式；本企业会议室；2017年07月20日8时30分评审主持人总经理陈俊桂参加人员总经理、管理体系负责人、各部门负责人及有关人员（详见记录）会议内容一.评审输入内容a）上一次管理评审果册昔施的实施情况；b）与质量管理体系有关的内外部因素的变化；c）有关质量管理体系绩效与有效性的信息，包含下列趋势性信息1）顾客满意与有关方的反馈意见；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效与产品与服务的符合性；4）不合格与纠正措施；5）监视与测量结果；6）审核结果；7）外部供方的绩效d）资源的充分性；e）应对风险与机遇所采取措施的有效性；f）改进的机会二.评审输出内容.改进的机会；.质量管理体系所需的变更；.资源需求会议议程1总经理宣布管理评审具体要求；2管理体系负责人作员标工作汇报；3内审组长将本次内审报告提交会议评审；4各部门负责人汇报各自贯标工作情况、讨论管理者代表作的〈贯标工作汇报与内审组长的〈内审报告》；5总经理总结发言；6管理评审报告（草案）提交会议讨论各部门评审准备工作要求管理体系负责人贯标工作书面报告、管理评审报告讨论稿审核组长第一次内审报告行政部质量方针、质量目标完成情况、本部门贯标工作书面总结，改进报告市场部顾客满意调查情况，本部门贯标工作书面总结，改进报告，物流部产品符合性报告，本部门贯标工作书面总结，改进报告，本部门贯标工作书面总结、改进报告财务部本部门贯标工作书面总结，改进报告以上书面资料需在2017年07月18日刖父官理体系负责人处编制管理者代表速小军2017年07月11日序号文件资料名称作者页数页码备注1内部质量体系审核报告2内部质量体系审核计划3内审计划（通知）4内审首次会议签到表4内审现场审核记录6内审未次会议签到表7内审不合格报告891011111314批准总经理陈徽林2017年07月11日评审目的通过评审，评价本公司质量方针、质量目标及质量管理体系现状及持续的适宜性、充分性与有效性，从而寻找改进机会，确保本公司质量管理体系的持续有效与习惯以符合IS09001标准的要求，满足猛烈市场竞争及其永远满足顾客的需求，提高公司的市场竞争力与习惯力评审触IS09001标准要求、公司质量手册、程序文件、及其有关作业文件、顾客与法却要求评审方法会议形式评审日期2017年07月20日评审主持人总经理陈俊桂参评人员总经理、各部门负责人及有关人员（详见记录）时间2017年07月20日地点主陈俊桂首次会议末次会议2017年07月15日上午8时30分2017年07月15日下午16时30分序号部门职务姓名序号部门职务姓名1管理层总经理陈俊桂1管理层总经理陈俊桂2管理层管理体系负责人袁小军2管理层管理体系负责人袁小军3物流部经理潘进3物流部经理潘进4市场部经理徐进4市场部经理徐进5行政部经理袁小军5行政部经理袁小军6内审员袁小军6内审员袁小军7内审员潘进7内审员潘进88改进项目改进方法责任部门完成日期1加强培训组织全体员工重新学习IS09001:2015版标准与公司质量手册行政部

2017.

10.202加大货运业务招聘3〜5名驾驶员，采购2〜3辆厢式货车行政部

2017.

12.203456备注:持续改进项目提交管理评审会议审核提案潘进审核袁小军批准陈俊桂日期2017年07月20日日期2017年07月20日日期2017年07月20日审核目的对本企业现有质量体系作全面审核通过审核熟悉分析本企业的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请IS09001认证条件，并为通过第三方审核作准备审核范围本公司道路普通货物运输、大型物件运输审核^艮据

①IS090012015质量管理体系一要求；

②本企业的质量手册、程序文件及其它有关文件审核构成员姓名资格工作部门审核员编号袁小军组长管理体系负责人A潘进组员流部B审核日期首次会议07月15日08时00分至8时30分企业领导、各部门负责人参加末次会议07月15日16时30分至17时30分企业领导、各部门负责人参加审核时间受审核部门及条款审核员15日08:30-09:00总经理/管代

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110.3B15日09:00-11:30物流部

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10.3A15日11:30-16:30市场部

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1.3A15日11:30-16:30行政部

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1.3B15日16:30-17:00内审组内部会议AB受审核部门领导层审核员潘进审核区域办公室审核时间条款审核内容问审核方法审核记录审核结论

4.1懂得组织及其环境.是否懂得、确定了组织的环境？.识别了组织什么环境？懂得了外部所处的经济环境、技术条件、竞争情况，懂得了并确定了内部企业文化、人员文化层次

4.2懂得有关方的需求与期望.识别了什么与QMS有关的有关方？.熟悉这些有关的要求识别了顾客、供应商、外协、竞争对手这些有关方，有关要求为日常业务中的要

4.3QMS范围本公司QMS范围为覆盖什么？本公司QMS范围覆盖道路普通货物运输

4.4质量管理体系及其过程质量管理体系及其过程如何操纵？公司按1509001:2015标准的要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系，包含所需的过程及其相互作用，以确保提供满足顾客要求与适用的法律法规要求的产品，增强顾客满意与提升公司的管理绩效

5.1领导作用与承诺.是否把QMS要求融入公司业务过程？.是否使用过程方法与基于风险的思维？.是否确保公司资源的获得？是，结合QMS要求，把日常经营融入到QMS中识别并基于风险的思维为公司运营及体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源以顾客为关注焦点.如何以实现顾客满意为目标.顾客的需求与期望是否得到确定并转化为公司的要求及对公司的风险与机遇.顾客的需求是否得到满足制定与顾客满意的质量目标，以市场需求为导向，关注顾客要求

5.2质量方针.质量方针是否与公司宗旨相习惯.质量方针在公司是如何得到沟通与懂得的与公司的宗旨及环境相习惯向公司各层次部门及员工沟通与传达了质量方针

5.3组织的岗位、职责与权限组织内的有关人员职责与权限是否得到分派？是否制定部门职责与岗位职责及要求？是否授权有关人定期向高管理者报告QMS绩效及其改进机会与其它事务的处理有关部门的职责与权限得到分配与沟通制定了部门职责与岗位职责及要求公布了授权书，授权有关人员处理有关事物

6.1应对风险与机遇的措施如何收集质量风险信息？如何识别质量风险？质量风险如何评价？质量风险如何应对？公司明确规定了质量风险信息的^攵集方法质量风险识别是发现、认可并记录质量风险的过程目的是确定可能影响公司质量目标得以实现的事件或者情况一旦风险得以识别，各责任部门应当对现有的质量风险应对措施进行识别公司规定了对质量风险评价的方式方法、评价标准、评价步骤及评价的更新公司规定了对质量风险的应对，使用风险承担、风险规避、风险转移、风险操纵等措施来应对质量风险

6.2质量目标及事实上现的策划公司的质量目标是什么？目标是否可测量？与质量方针是否一致？质量目标变更的策划时机？公司质量目标是.客户满意率285%；.仓储产品完好率299%；.货物及时交付率295%质量目标可测量，与质量方针保持致每年管理评审结合对目标指标的考核情况对质量方针与目标的适宜性进行评审，发现不适宜的情况及时调整相应的目标若公司产品、过程、活动等发生重大变更、部门职责发生调整情况时，应对有关的质量目标进行调整或订

6.3变更的策划是否进行质量管理体系的变更的策划？现体系无需变更

7.

1.1总则公司在确定并提供资源时，应考虑？公司确定并提供建立、实施、保持与持续改进质量管理体系所需的资源，在确定并提供资源时，还应考虑a.现有的资源、能力、局限；b.什么资源需要外部供应商提供

7.4沟通本部门在沟通活动中扮演何种角色？本部门在沟通活动中扮演“组织”作用，

9.2内部审核如何确定内审时间间隔、频次？内审有什么方法？1）内审每年（12个月）至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有产品、场所与部门b）法律法规及其他外部要求的变更；c）在同意第

一、第三方审核之前；d）发生安全事故等情况；e）在质量管理体系认证证书到期换证前内部审核整合开展，也可分开进行根据需要，可审核体系覆盖的全部要求与部门，也可专门针对某几项要求或者部门进行重点审核；但全年的内审务必覆盖体系全部要求

9.3管理评审管理评审的形式、时间间隔？管理评审使用会议的形式进行，间隔周期通常不超过十二个月

10.

110.3持续改进持续改进公司编制了改进操纵程序，明确了改进的方式方法、职责与流程等要求1）持续改进质量管理体系的习惯性、充分性与有效性、以不断提升公司的质量管理绩效2）考虑分析与评价的输出、来自管理评审的输出，以确定是否存在需应对的绩效不佳的区域或者机会，作为持续改进的一部分3）适用时，选择与利用适当的工具与方法调查绩效不佳的原因，以支持持续改进受审核部门物流部审核员袁小军审核区域物流部办公区域审核时间条款审核内容问题及审核方法审核记录审核结论

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1.4基础设施过程运行环境

1.基础设施是否能够满足产品的要求？2现场有无行进5S管理工具，物料是否摆放整齐各区或者标识清晰否3《货运车辆台帐》上的车辆，是否有保养记录、年检报告？查公司有各类厢式货车20辆车辆状况良好，基本能满足货运要求每辆货车都有保养计划、维修记录、年检报告

8.1运行策划与操纵运行策划时机与内容？运行策划如何实施、变更与操纵？公司制定了道路普通货运的运行文件，无需再策划现无变更情况发生

8.4外部提供^^呈、产品与^艮务的操纵外部提供的产品与服务的操纵？操纵的类型与程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验规范关于各类产品进行了分类，确定重要原料、通常原料关于不一致原料都规定了验1正的方法并采取与之相习惯的过程公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购操纵程序中以此项过程如何动作进行了全面的规定

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5.1生产与服务的操纵产品/服务计划如何执行？服务现场是否获得产品特性的信息等文件？服务环境如何操纵？服务过程如何操纵/公司的检验规范关于各类产品进行了分类，确定重要原料、通常原料关于不一致原料都规定了验证白沉法并采取与之相习惯的过程公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购操纵程序中以此项过程如何动作进行了全面的规定

8.

5.2标识与可追溯性

1.•现场物料有无做相应的标识，不合格的产品有无做隔离，区分

2.标识是否具有唯一性，可不能够实现性现场货物按类别摆放，不合格品单独戈吩区域，能达到识别及追溯性的目的实现追溯性，要紧是靠人员的记录及日期出库货物上都贴有入库日期与等信息

8.

5.4哪对顾客提供的货物如何进行防护？公司制定了有关的规定对入库，在库与交付由耕^的货物进行防护。