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文本内容:
资本市场金融科技创新试点(上海)项目申报表填报时间年月日口试点申报(适用于纳入试点范围的机构进行项目申报,申报表所有项目均应完整填写)□辅导申报(适用于暂未找到试点机构联合申报的科技企业进行的项目申报,标*项目可酌情填写,或填“暂无”、“不适用”)(注联合申报单位如多于1家,联合申报单位信息及承诺请相应增加)
1.
8.1已获专利、认证或奖项情况(项目所获得的专利、认证或奖项的名称、时间及颁发单位等主要信息)
4.
5.2投诉处理机制(客户投诉受理与处理机制相关内容,包括但不限于受理部门、受理时间、处理流程、处理时限等信附页牵头申报单位信息及承诺附页联合申报单位信息及承诺——、项目基本信息
1.1申报单位(以重要性为序逐行列明单位营业执照上的全称)
1.
1.1牵头申报单位L
1.2联合申报单位.
1.2项目名称
1.3项目类型(可多选)口金融服务□科技产品口业务辅助□合规科技□监管科技口行业平台□行业基础设施口其他(需补充说明)
1.4应用场景(试点项目应用业务领域、主要功能、提供的服务、解决的问题等)*
1.5数据应用(试点项目使用的数据来源,应区分内/外部数据,区分公开/私有数据,明确数据主体、采集方式、数据规模、数据分本单位郑重承诺.本单位在申报资本市场金融科技创新试点(上海)项目过程中,所提供的一切申报材料信息真实、准确和完整.申报项目符合依法合规、有序创新、风险可控的申报原则.申报项目不存在违反法律和行政法规情况,不包含国家秘密信息.本单位将配合监管部门完成后续评审公示、监督检查或风险处置等工作.本单位已全面开展合规性评估和内控审计,能够有效保障业务连续性和用户信息安全,保证资金安全以上承诺如有违反,愿承担相应责任与后果联合申报单位1承诺单位(公章)法定代表人(签字)年月日
1.
8.2预计产生或计划申请专利、认证情况(预计通过项目可发起申请的专利、认证成果)
二、依法合规原则评估♦
2.1涉及的业务场景是否由持牌机构提供
2.
1.1申报机构已取得的证券期货相关法定业务资格名称(本表所称证券期货相关业务指受到中国证监会及其派出机构或相关自律组织认可并进行监管的业务,业务资格取得方式不限于行政审批、备案、登记等)
2.
1.2本次申报项目业务场景涉及的业务资格
2.2现行法律法规和监管规定符合情况(对与项目应用场景相关的业务法规和技术规范符合情况进行梳理分析,是否存在违反禁止性规定的情形)
2.
2.1证券监管部门的相关法规及符合情况(不存在违反禁止性规定的情况,包括但不限于账户实名、资金安全、公平交易、个人信息保护、可控数据跨境流动、反洗钱、网络安全等)
2.
2.2行业协会、交易所等自律组织的相关规范及符合情况(要求同上):
2.
2.3国家或其他管理部门的相关法规及符合情况(要求同±)*
2.3出具合规评估意见的机构、评估时间及评估结论
2.
3.1评估机构名称(公司合规部门或第三方专业机构)
2.
3.2出具时间(如包含有效期的请注明)
2.
3.3评估结论(最终结论)
三、有序创新原则评估
3.1是否侧重于大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能,并具备一定的领先优势
3.
1.1技术创新情况(试点项目所使用的新兴技术及为业务赋能的基本原理,与传统技术方案相比的价值体现涉及多项技术应用的,可逐条列明,同时注明多项技术的融合应用原理与价值)
3.L2技术领先优势(项目技术应用、业务模式、工作流程(项目在技术应用、业务模式、工作流程等方面具有一定创新性,与传统做法、同业做法具有明显的比较优势)等属于首创还是对同业做法有显著改进;所用技术先进性衡量指标及相对其他同业做法的主要优势,如算法、技术路线、设备平台等方面)
3.2是否以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向(着眼于解决行业共性问题和痛点需求)
3.
2.1服务对象与渠道(试点项目上线后的预期服务对象,区分内/外部,区分机构/个人涉及个人投资者的,应详细描述获客渠道、服务方式、适当性要求等试点单位应按照风险可控原则合理确定服务投资者范围、规模和适当性要求等)
3.
2.2预期业务规模(试点项目上线后的服务投资者的类型和预期人数、展业规模、服务地域)
3.
2.3预期效果(试点项目上线后预期在服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全等方面产生的效果)
3.3是否有助于稳妥推动新一代信息技术在资本市场的落地实施,促进资本市场的数字化发展(有助监管完善监管规则,或可供行业复制推广)
3.
3.1在行业推广的价值(是否具备可推广性)
3.
3.2促进监管规则完善的价值(是否有助监管部门丰富监管工具箱和方法论,健全资本市场金融科技的业务规则和标准规范)
3.
3.3促进上海国际中心建设和金融科技中心建设的价值(是否符合上海市产业发展方向,有效促进上海国际金融中心和金融科技中心建设)
四、风险可控原则评估
4.1业务风险防控
4.
1.1业务风险点(应结合试点项目特点,描述试点项目上线后可能面临的业务风险,包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、舆情风险等)
4.
1.2风险监测机制(应描述如何采取措施及时发现和准确评估上述业务风险,针对各类风险分别列举)
4.
1.3风险控制措施(应描述如何采取措施防控上述业务风险针对各类风险分别列举)
4.
1.4应急预案(应描述如若上述业务风险发生将如何采取有效措施尽可能降低或消除负面影响)*
4.2出具业务风险防控报告的机构、评估时间及评估结论
4.
2.1评估机构名称(公司风控部门或第三方专业机构)
4.
2.2出具时间(如包含有效期的请注明)
4.
2.3评估结论(最终结论)
4.3技术风险防控
4.
3.1技术风险点(应结合试点项目特点,描述试点项目可能存在的技术风险,包括但不限于网络安全风险、数据安全风险等)
4.
3.2风险监测机制(应描述如何采取措施及时发现和准确评估上述技术风险针对各类风险分别列举)
4.
3.3风险控制措施(应描述如何采取措施来防控上述技术风险,针对各类风险分别列举)
4.
3.4应急预案(应描述如若上述技术风险发生将如何采取有效措施尽可能降低或消除负面影响)♦
4.4出具技术风险防控报告的机构、评估时间及评估结论
4.
4.1评估机构名称(公司技术部门或第三方专业机构)
4.
4.2出具时间(如包含有效期的请注明)
4.
4.3评估结论(最终结论)♦
4.5投资者保护机制
4.
5.1客户投诉渠道(接受客户投诉的渠道信息,包括但不限于营业网点地址、通讯地址、电话、传真、电子邮箱、官方网站等)息)
4.
5.3风险补偿机制(应描述申报单位就本试点项目建立的风险补偿和赔付机制,确保试点项目出现意外风险时能够及时对投资者损失进行合理补偿,降低试点项目的负面影响对于多个单位联合申报的试点项目,应明确风险补偿责任主体)
4.
5.4项目退出机制(应描述试点项目因发生特殊情况需终止或下线时的工作安排项目退出应平稳有序,确保投资者资金和数据安全,最大程度减少对市场的负面影响退出机制包括但不限于退出触发条件、业务退出安排、技术退出安排等内容)
五、其他补充事项
六、其他申报材料清单材料名称出具单位(部门)时间(时效)项目名称牵头申报单位基本信息单位名称(申报单位营业执照上的名称全称)单位类型(试点申报适用)口市场核心机构口证券公司口期货公司口基金管理公司口证券期货服务机构口区域性股权市场运营机构口基金托管机构科技企业□其他单位类型(辅导申报适用)中国证监会备案管理的信息技术系统服务机构口证券期货经营机构下设的信息技术子公司中国证监会认可的在新一代信息技术应用领域具有一定代表性的科技企业统一社会信用代码(申报单位营业执照上的统一社会信用代码)注册地址(申报单位营业执照上的注册地址注册地址与实际办公地址不同的,还应注明实际办公地址)工作分工(牵头申报单位在项目中所承担的具体工作职责和职能分工各申报单位均应承担实质工作,对申报项目享有实质权利、承担相关义务,且经各单位协商一致、相互认可)单位简介(包括但不限于历史沿革、股东情况、资质荣誉、主营业务、主要产品或服务、主要客户等,证券期货市场核心机构和证券期货经营机构无需填写)晕头申报单位承诺本单位郑重承诺.本单位在申报资本市场金融科技创新试点(上海)项目过程中,所提供的一切申报材料信息真实、准确和完整.申报项目符合依法合规、有序创新、风险可控的申报原则.申报项目不存在违反法律和行政法规情况,不包含国家秘密信息.本单位将配合监管部门完成后续评审公示、监督检查或风险处置等工作.本单位已全面开展合规性评估和内控审计,能够有效保障业务连续性和用户信息安全,保证资金安全以上承诺如有违反,愿承担相应责任与后果单位(公章)法定代表人(签字)年月日项目名称联合申报单位1基本信息单位名称(申报单位营业执照上的名称全称)单位类型(试点申报适用)口市场核心机构口证券公司口期货公司口基金管理公司口证券期货服务机构口区域性股权市场运营机构口基金托管机构口科技企业口其他单位类型(辅导申报适用)口中国证监会备案管理的信息技术系统服务机构口证券期货经营机构下设的信息技术子公司□中国证监会认可的在新一代信息技术应用领域具有一定代表性的科技企业统一社会信用代码(申报单位营业执照上的统一社会信用代码)注册地址(申报单位营业执照上的注册地址注册地址与实际办公地址不同的,还应注明实际办公地址)工作分工(联合申报单位在项目中所承担的具体工作职责和职能分工各申报单位均应承担实质工作,对申报项目享有实质权利、承担相关义务,且经各单位协商一致、相互认可)单位简介(包括但不限于历史沿革、股东情况、资质荣誉、主营业务、主要产品或服务、主要客户等,证券期货市场核心机构和证券期货经营机构无需填写)。