还剩36页未读,继续阅读
本资源只提供10页预览,全部文档请下载后查看!喜欢就下载吧,查找使用更方便
文本内容:
投资公司商业计划书规范格式(申请融资企业名称)商业计划书声明本商业计划书仅限于本公司向该投资有限责任公司融资申请所用,任何人未经本公司同意不得把本商业计划书所列内容用作他用,否则由此引起的一切责任由擅自使用者承担联系人编制日期2015年.月日第二章管理与管理制度第一节管理组织第六条说明组织结构的设置状况,是否完善、合理;组织机构的职责状况,是否清晰、明确;组织机构内岗位是否明确、合理;组织机构的合作状况要求1)要求融资人提供组织结构图,说明组织机构职责;2)要求融资人提供各组织机构成立的决议、会议纪要第二节公司治理结构第七条说明1)融资人引进独立董事的情况2)融资人董事长、监事会主席情况3)融资人对股东权益保护情况要求.要求融资人提供独立董事的人数、名单、工作单位、职务、简历、及占董事总数的比重情况;.要求融资人提供独立董事发挥作用的有关制度;.要求融资人提供独立董事实际发挥作用的两个案例;.要求融资人提供现任法人代表、董事长、董事、监事会主席、监事的基本情况,包括姓名、年龄、工作单位、职务、学历、职称、简历、身份证复印件;.要求融资人提供上述人员的任命文件;.要求融资人提供上述人员在最近二十四个月内曾发生变动的通过及原因;.要求融资人说明融资人的股东权利、义务,股东大会的职权、议事规则,关于小股东权益保护的规定及事实上际执行情况等;.要求融资人提供公司章程、说明董事会、监事会的构成与议事规则,经营管理机构的构成、职权与议事规则、融资人重大生产经营活动的决策程序与规则;.利用外部决策咨询的情况第二节管理制度第八条说明管理制度的建设及执行情况要求1)要求融资人提供目前正在执行或者具有效力的所有管理制度;2)提供有关经理层及中层人员开会会议纪要、质量责任事故与重大事件的内部通报、有关重大事项的档案;3)提供有关财务、人事、技术方面重大事件的过程与决策情况,证明是否按制度执行第三节管理团队基本情况第九条说明要紧人员包含融资人总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员的姓名、性别、国籍与是否有在境外的永久居留权,年龄、学历、职称,曾经担任的重要职务及任期,要紧工作简历及在融资人的现任职务与兼任其他单位的职务;关于核心技术人员还应提供其要紧成果及获得的奖项要求提供1)总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人与董事会秘书等高级管理人员,核心技术人员的身份证复印件;2)上述人员个人简历;3)毕业证书、职称证书等证明材料第四节待遇或者激励机制情况第十条说明待遇或者激励机制情况要求1)提供各收入区间的职工人数,收入前十名员工名单,说明上述人员的年薪收入情况;融资人对上述人员奖金津贴、其他物质鼓励政策与退休金计划,所享有的认股权情况等;2)融资人的关联公司在上一个完整的会计年度支付给融资人高级管理人员及核心技术人员的酬金及以实物方式给予利益的总额,与目前仍然有效的安排,估计给予这些人士的酬金及物质待遇;3)执行董事与独立董事的酬金及其他报酬、福利政策;4)如融资人实施认股权计划的,应当说明认股权计划的要紧内容、执行情况,已发放认股权的行权情况等;5)请融资人全面描述除管理层外,针对公司其他员工的激励机制情况第五节关联关系第十一条说明关联关系情况要求1)请融资人说明融资人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间是否存在直系、配偶、三代以内旁系亲属关系;2)请融资人提供上述人员在关联方单位及同行业其他法人单位担任职务的情况,或者不在上述单位兼职的声明;3)请融资人说明上述人员是否具有实质意义的特殊社会关系第十二条说明关联关系情况要求1)请融资人说明董事、监事、高级管理人员、核心技术人员聘用合同中有关任职年限、任职特殊责任与义务、辞职规定、离职后持续义务等内容并提供合同复印件;2)请融资人提供对董事、监事、高级管理人员与核心技术人员诚信义务的限制性规定并提供材料;3)请融资人提供融资人与上述人员签订的协议,如借款、担保协议等的情况第六节合作能力第十三条说明管理团队合作能力情况要求1)要求融资人说明管理团队各成员特长、为何合作、合作前彼此之间关系、互相熟悉程度等合作基础方面说明;2)要求融资人提供经理层分工的有关决议、重大事件处理办法的规定第七节决策能力第十四条说明管理团队决策能力情况要求1)请融资人描述决策机制与决策程序,经理层成员在决策过程中所起的作用,提供以往重大事件决策过程的会议纪要与有关报告;2)请融资人提供认为最成功的与最失败的各两次决策的过程,与由此产生的经验与教训;3)请融资人提供一到两件曾经采纳的、来自于普通员工的建议方面的建议情况请融资人提供一到两件不被采纳的、来自于上级部门或者股东方的建议情况;4)请融资人提供一到两件经决策通过,但无法执行的决策第八节组织协调能力第十五条说明管理团队组织协调能力情况要求1)请融资人描述如何通过对权力与资源进行合理分配,调动下属积极性、制造性,充分发挥下属才能,树立责任感与事业心;2)请融资人描述如何对人力资源与经济资源的有效、合理分配;3)请融资人描述经理层如何关心职工生活,掌握员工思想动态,进行企业文化建设;4)请融资人提供月、季、年的各部门考评报告,考察各部门及员工的工作态度与工作成绩第九节开拓创新能力第十六条说明管理团队开拓创新能力情况要求请融资人描述两到三件在技术创新、管理创新、市场创新方面的实例第十节运作能力第十七条说明管理团队运作能力情况要求1)请融资人描述目前所采取的营销模式、历史上营销模式的变化情况、与采取目前营销模式的原因;2)请融资人比较与同行业竞争对手的营销模式之间的相同与不一致,并分析优劣势;3)请融资人说明,假设达到融资规模,在营销模式方面回采取如何的策略与做法;4)请融资人分析市场开拓方面的困难及原因;5)请融资人描述市场开拓方面的制度、措施、效果第十一节财务操纵能力第十八条说明管理团队财务操纵能力情况要求1)请融资人说明具有财务及经济学的教育背景与财务工作经历的管理层人员情况;2)请融资人说明公司是否享受财税优惠政策?这些政策是如何取得的?并提供证明材料;3)请融资人提供财务制度;4)请融资人描述企业的资金来源有什么渠道?什么渠道最适合本企业?目前对资金的使用有什么规定?规模扩张与财务操纵的关系?5)请融资人描述在扩张期采取的财务政策,在紧缩期采取的财务政策第三章、市场与商业模式第一节、风险因素第十九条市场风险
1、受商业周期或者产品生命周期影响的风险;
2、在市场竞争力、市场饱与或者市场分割的风险;
3、过度依靠单一产品或者市场的风险;
4、受国际市场影响等要求1)提供分析所根据的假设条件;2)提供有关的资料并注明出处第二十条经营风险
1、过度依靠某一重要原材料、自然资源或者供货渠道的风险;
2、主营业务变更的风险;
3、主营业务单一的风险;
4、经营场所过度分散的风险
5、所从事行业不景气的风险等要求1)提供分析所根据的假设条件;2)提供有关的资料并注明出处第二十一条政策性风险国家政策、法规变化的风险,包含由于税收及财政补贴政策、产业政策、行业管理政策,环保政策的限制或者变化等可能导致的不利影响等要求1)提供分析所根据的假设条件;2)提供有关的资料并注明出处第二节业务纪录第二十二条主营产品1)列表要紧产品清单;2)全年销售收入;3)各类产品的销售额及在销售收入中所占的比例(填写附表2-1)附表2-1产品收入构成表第二十三条要产品或者服务的研究开发简要历程;要求1)提供过程中要紧人员经历、获奖情况等;2)提供必要的资料并注明出处第二十四条要紧产品与服务的质量操纵情况要求
(1)质量操纵标准;
(2)质量操纵措施;
(3)是否出现过产品质量责任纠纷等;
(4)如在境外有产品销售或者提供服务的,还应说明如发生质量责任纠纷可能带来的赔偿责任及数额第二十五条业务纪录要求提供近24个月盈利或者亏损情况;在研究及进展新产品及新工艺方面所采取的措施;要紧业务实质性进展情况;经历过的任何重大挫折;未来进展的潜力等;第二十六条对外投资情况要求说明包含被投资企业前二十四个月的主营业务内容及收入、核心技术、要紧资产、要紧负责人等;第二十七条合作情况要求与他人合作业务的合作方及合作条件;合营、联营合同事项或者类似业务安排(若有);提供有关的资料包含协议合同,盈利预测等,并予以说明第二十八条在境外地区经营情况融资人在境外拥有资产,须全面说明该资产的金额、所在地、形成过程、对其的经营管理与获利情况等;跨国经营的,应按国家或者地区分类说明要紧业务、产品收入额及所占比例;供有关的资料包含协议合同,盈利预测等,并予以说明第二十九条特许经营权(若有)情况要求说明融资人持续生产经营的影响;许经营权的取得或者租用的情况;许经营权的期限、费用标准等第三十条产品的特殊性术的特殊性、成本的特殊性、功能的特殊性;紧产品或者服务的性能、质量、服务水平第三十一条市场定位状况
1、产品针对的直接用户的需求量、规模性与需求特性,以年度销售额为要紧指标;
2、产品进入市场的策略(重点突破、成本优势、追求差异)第三十二条供应商情况.前10大供应商及所占的采购百分比;.融资人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其关联方或者持有融资人5%以上股份的股东在上述供应商中所占权益若无,亦应说明;.提供供应商全面的资料第三十三条消费群体
1、描述明确的消费群体、消费者的要紧特征、消费者的行为特点、潜在的消费群体;
2、前10大客户所占的营业额或者销售百分比,填写附表2-2;
3、项目公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其关联方或者持有发行人5%以上股份的股东在上述客户中所占权益若无,亦应说明;
4、提供要紧客户有关的资料包含协议合同,合同盈利情况等,并予以说明附表2-2要紧客户销售情况一览表注渗透程度用本公司产品占客户同类产品采购的百分比表示第三十四条产品成本利润分析.成本的构成;.利润空间、价格空间;.产品的季节性销售状况;.产品的生命周期.提供有关的资料,并予以说明第三节行业情况第三十五条所处行业国内外基本情况.行业管理体制;.行业竞争状况;.投入与产出或者平均利润率;.技术水平;.行业进展趋势等.提供有关的资料,并予以说明第三十六条影响本行业进展的有利与不利因素产业政策;产品特性;技术替代;消费趋向;购买力与国际市场冲击等因素;进入本行业的要紧障碍等提供有关的资料,并予以说明第三十七条行业市场容量指所在行业有关产品的年度销售量,以销售额作为要紧指标要求致本着精诚合作共担风险的精神,请贵公司按照本函所附本公司《商业计划书》规范格式真实提供有关贵公司资料及有关附件贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要根据,贵公司及有关人员应尽诚信勤奋之义务并保证所提供资料的真实性与合法性,本公司及有关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务贵公司提供的资料包含但不限于本公司《商业计划书》规范格式所列内容贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容可列在其后,有些内容若贵公司没有发生,则需要列明“无”、“没有”、“缺乏资料”或者“无法表达”等,不可略而不表;本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查,如实地查看、验看原件并复印、面谈并签订会谈纪要、录音等,请贵公司懂得并提供必要的协助有关法律文件或者财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件愿我们的合作能取得成功投资有限责任公司年月曰1)提供分析所根据的假设条件;2)提供有关的资料并注明出处;3)填写附表2-3附表2-3行业增长潜力情况一览表市场容量增长率行业平均毛利率第三十八条行业增长潜力指所在行业有关产品销售量的年增长率,以年增长率百分比作为要紧指标要求1)提供分析所根据的假设条件;2)提供有关的资料并注明出处第三十九条行业周期分析指行业所处的进展阶段,以行业平均毛利率作为要紧指标要求1)提供分析所根据的假设条件;2)提供有关的资料并注明出处第四十条产业政策法规
1、国家对行业的准入政策与扶持政策;
2、企业是否符合国家的产业政策是否具备税收优惠及政府在土地与资金等方面的优惠;
3、融资人是否是双高认证企业;有效期限有多长?要求提供有关的资料并注明出处第四十一条加入WTO后的影响指在加入WTO后可能受到国外同行业公司加入竞争而产生的影响程度要求1)提供分析所根据的假设条件;2)提供有关的资料并注明出处第四节竞争情况第四十二条竞争状况.自身的竞争优势及劣势;.市场份额、市场份额变动的情况及市场份额变动的趋势;.同行业竞争情况等;.该产品整体的竞争势态与竞争秩序;.生产同类产品的企业有多少家,融资人销售排行位置要求提供有关的资料并注明出处第四十三条要紧竞争对手
1、要紧竞争对手的清单;
2、要紧竞争对手的市场份额、市场策略与竞争优劣势;
3、与竞争对手比较,包含产品的服务、产品性能价格比、后续研发能力、成本比较等要求提供有关的资料并注明出处第四十四条市场进入壁垒政策壁垒;规模经营壁垒;技术壁垒;营销网络与营销渠道壁垒要求提供有关的资料并注明出处第四十五条要紧替代品.具有替代功能的产品或者技术的进展状况;.替代优势(成本、技术、功能);.掌握替代产品(技术)的厂商的进展规划与进展策略要求提供有关的资料并注明出处市场拓展与技术开发方面的合作伙伴及名单;合作伙伴在业界的口碑;合作伙伴所起到的实际作用第五节商业模式商业模式是指为实现企业目标而构建的营运模式,具体表现为企业核心竞争力第四十七条企业目标
1、进展战略,整体经营目标及主营业务的经营目标;
2、产品开发计划;
3、人员扩充计划;
4、技术开发与创新计划;
5、市场开发与营销网络建设计划;
6、再融资计划;
7、收购兼并及对外扩充计划;
8、深化改革与组织结构调整的规划;
9、国际化经营的规划等;融资人实现上述业务目标的要紧经营理念或者商业模式;融资人上述业务进展计划与现有业务的关系实现计划涉及与他人合作的,应对合作方及合作条件予以说明;本次融资对实现上述业务目标的作用;融资人对其产品、服务或者者业务进行进展趋势的预测;所采取的审慎态度要求1)说明拟定上述计划所根据的假设条件;2)实施上述计划将面临的要紧困难第四十八条盈利模式
1、实现收入盈利的方式、特点;
2、该模式的可行性与可持续性第四十九条管理模式企业经营管理的制度化、规范化、科学化;企业的进取心;员工的凝聚力;企业文化建设等;第五十条营销模式
1、产品销售所采取的方式,包含广告策略、价格策略、销售队伍的激励机制、销售渠道的建设、营销费用的合理支出等;
2、市场开发与拓展现况与规划;
3、服务方式;第五十一条生产模式指产品生产所采取的方式,包含OEM方式、核心部分总装、自己开发生产原材料采购规模化情况;
1、关键的零部件采购的提供者及其关系;
2、与供应商的关系及讨价还价能力;
3、关键产品的质量操纵情况;
4、是否达到IS09000质量认证标准;
5、是否具备与销售能力相习惯的生产能力;
6、是否具备降低生产成本的能力;
7、质量事故状况、产品保护率、保护费用占生产成本的比例、客户投诉率等第四章、技术与研发第五十二条核心技术的具体内容描述核心技术的具体内容,说明项目是处于基础、中试、小批量生产还是大生产阶段并提供有关文件、样品等证明材料;第五十三条核心技术人员描述关键技术人员名单、简历、业绩、获奖情况、拥有专利情况、劳动合同、保密协议、核心人员持有公司股份、期权、特殊福利待遇、工资总额、岗位等并提供证明材料;描述技术入股情况并提供技术持有人与公司的《技术入股的合作协议书》等相应的证明材料;如核心技术人员是兼职,务必说明其在任职单位中的岗位、任职单位的主营业务及与本公司的关系;第五十四条对核心技术人员的依靠性与保护措施描述公司关键技术是否只掌握在极少数人手里,公司对这些核心技术人员使用什么保护措施,如人身保险、劳动保护合同、同业竞争协议等,并提供证明材料;描述公司内接触核心技术的其他人员的劳动合同、保密协议,在公司技术进展过程中技术梯队的建设;并提供证明材料;第五十五条技术的形成与来源描述技术的形成过程并提供证明材料;如部分源程序、设计图纸、元器件清单、系统设计说明等材料;融资人不得回避如下问题
1、如技术是国外留学生带回的技术,务必提供其原单位或者原导师的授权书并提供其联系方式;
2、如技术是国内研究成果,务必提供技术来源与知识产权协议,及技术来源单位的联系方法;
3、如技术是融资人自主开发的技术,务必提供立项报告、可行性研究报告、鉴定报告等材料,同时描述目前掌握核心技术的人数及去向;
4、如专利或者技术是购买获得,务必提供购买合同、专利许可证书、付款证明等证明材料;
5、融资人务必提供无形资产所占融资人总资产与净资产的比例,相应的财务报表、技术入股协议书等证明材料;第五十六条行业进展动态描述最近2-5年该技术及行业进展动态报告,同时提供核心技术的关键词、有关的最近几年的会议报告、学术论文、评价、综述等资料目录;第五十七条竞争对手情况描述同类技术或者生产同类产品的公司与人员的名单及相应的情况,包含股东结构、客户情况、研发与市场策略等;并特别描述是否有中国人在国际最前沿实验室工作、国内工作是否已与国际接轨、技术已达到产业化阶段;第五十八条核心技术的保护情况描述对核心技术的保护措施;并提供相应的技术专利文件、国内外有关技术的专利文件、如融资的技术专利已申请但尚未获得授权,务必提供专利申请书;如核心技术未申请专利,务必提供对核心技术的保护措施,包含与拥有核心技术人员的约束与激励机制、保密协议与劳动合同;第五十九条技术的先进性描述核心技术的先进特征及同类产品横向比较(包含技术、市场等)报告,并明确指出是否有更新换代产品在研发或者报批中;并提供证明材料(如降低生产成本、替代或者更新换代产品、全新概念产品或者新作用机制靶点等);假如是医药类项目务必提供产品是否进入国家药物保护品种目录、是否进入要紧经济大省的公费医疗报销目录、是否能够形成一线临床用药、同类药品临床用药背景资料等材料;第六十条技术壁垒描述核心技术壁垒的特征,如功能、环保、节能、成本等,掌握核心技术的复杂性、被摹仿、抄袭实现难易程度、并提供证明材料、国内外先进技术的参数及与本企业的比较报告,其中重点描述本核心技术或者产品的性能价格比、质量可靠性与稳固性、环保与节能特定、功效比等参数;请融资人提供研发设备清单、价值及总投入、技术形成过程中所花费的费用清单、投入的人力资源与时间、成本;
1、产品的保护胰岛素喷鼻剂核心技术是汲取促进剂的选择,我们的技术成果已申报专利,有二十年的保护期专利见附件二是该剂型报批新药后,SDA给予六年保护期三是批准临床后,SDA将不再批第二家上临床具体见有关SDA法规因此,技术的保护没有任何问题
2、产品的可靠性与稳固性产品通过临床严格论证,无不良反应,疗效良好见临床统计结果产品在北京市药检所通过两年的考察结果说明,非常稳固
3、产品的性能价格比见有关经济效益分析
4、产品的环保性能该产品是复配产品,无三废
5、费用情况,见下表第六十一条技术的适用性描述该产品的使用范围、使用方法、配套成本、售后服务及技术支持的成本等,并提供有关文件、及该技术对用户投资的保护、行业标准的遵守、开放性等文件;请融资人提供对产品的市场预测报告;
1、产品的使用范围一是n型糖尿病治疗与I型糖尿病辅助治疗;二是儿童糖尿病预防,资料见附件;三是用于保健治疗,资料见附件
2、产品使用方法每天1-4次,每次1-4喷或者遵医嘱方便有用
3、售后服务及技术支持的成本由于糖尿病人全国都有专门医院与组织,宣传推广非常方便,其售后服务及技术支持的成本应比较低,具体没有预测
4、产品配套成本原副材料、包装及加工成本为30元每瓶左右
5、该技术对用户投资的保护该技术能够申报星火计划与火炬计划,为国家鼓励投资的高新生物医药类项目
6、行业标准该产品为国内外最新产品,无行业标准
7、市场预测,见下表从2002年开始计算,第一年形成200万瓶销售,第二年形成1000万瓶销售,第三年扩产形成2000万瓶销售计算,每瓶以150元RMB计效益预测如下:经济分析表由上表可见,其收益非常良好第六十二条技术的替代性描述本技术或者产品替代了那些技术、可能被那些技术所替代等近几年的技术进展及应用动态,融资人应对替代技术的进展趋势与可替代程度方面的准备及措施的文件与方案并提供证明材料;第六十三条研发队伍描述研发人员数量、学历、构成结构文件、与具体研发人员的基本情况、工作简历、成果、奖励材料、工资表、劳动协议书;员工培训计划、培训费用报销明细、技术人员参加培训所获证书;并提供证明材料;如是医药类项目融资人务必提供临床前、临床试验单位业务负责人简历、研发团队中是否包含有生产专家、销售专家、研发与报批专家;第六十四条研发机构描述研发机构所获得的批文、认证证书;研发机构的设备、场地、条件等清单;假如是医药类项目融资人务必描述研发条件是否符合SDA有关法规;研发人员是否受过良好的GLP、GMP训练;实验机构通过国家认证、研发人员与机构是否在SDA有不良记录、实验记录是否符合SDA的管理规范;第六十五条后续产品的储备与研发描述技术储备与进展状态,并提供最近几年立项报告、研发部门的全年工作计划等证明文件;
1、技术储备与进展状态金源公司通过长期对鼻腔给药系统的研究,已形成拥有自己知识产权的鼻腔给药系列制剂的研究与开发,并通过鼻腔给药体系的研究,进一步开发各类粘膜给药系列制剂
2、最近几年立项报告与全年工作计划北京金源兴业化工技术有限公司与北京四强技术研究所于今年初合作成立了北京金源正与医药研究所目前正在开发项目有
四、五项,由于保密原因暂时无法提供,其中基因胰岛素喷鼻剂项目见附件第六十六条技术合作伙伴描述技术合作情况及合作伙伴情况,并提供证明材料,如技术协议及合作成果;
1、北京施培医药保健科技开发公司(即国家医药局老专家科技咨询中心),要紧是胰岛素喷鼻剂项目合作与医药咨询合作协议见附件
2、北京四强技术研究所,要紧是项目合作,现已成为一家合作协议见附件第六十七条研发队伍的稳固性描述竞争对手研发的动态、本公司过去两年研发人员的流淌情况、研发人员工资在整个公司的水平、与同行业研发人员工资水平的横向比较、研发经费占销售收入的比例、人力资源部门招聘计划与培训计划,并提供证明材料;第六十八条技术经济效益性描述本技术的目前应用毛利率、随市场进展的走势变化分析、及财务分析假设根据,并提供证明材料;描述技术的利润增长点、产生利润原因、成本利润比例,并提供证明材料;第六十九条技术风险描述是否存在下列情况
1、是否存在技术的不成熟;
2、是否技术市场化、产业化与经营规模化方面是否存在风险;
3、是否过度依靠核心技术人员、管理人员的风险;过度依靠某一特定的知识产权、非专利技术的风险;
4、项目公司核心技术是否依靠他人;
5、核心技术保护期是否较短或者容易失秘;
6、产品或者技术是否存在被淘汰的风险;
7、新产品开发、试制方面是否存在风险等;假如是保健、卫生、医药行业项目,融资人还务必完成下列项目第七十条项目是否符合国家法规描述项目或者产品是否符合国家法规,提供国家SDA审批与申报药证的资料,并明确是否特殊管理药物或者用品(如戒毒、计生、精神类、OTC等);第七十一条社会可同意程度明确说明技术或者产品是否涉及基因技术、人类学、伦理道德问题,是否与中国传统观念相违背,在运作过程中是否有被认可的伦理委员会参与;并提供该技术或者产品是否已符合欧美日等有关先进国家法规与条例,并提供有关材料;第七十二条管理是否符合SDA的GAP、GMP、GSP等要求描述是否通过GAP、GMP、GSP等各类认证;请融资人承诺同意投资者在现场说明时,配合查看中试记录与各类文本、生产、实验记录文件等各类中试结果与报告;第七十三条技术应用的可同意程度描述产品的估计市场容量、习惯症或者应用方向是否常见病、多发病或者大病、使用是否符合日常工作或者生活习惯、使用人群的分布、特征与生活习惯、同类产品是否已形成销售网络与习惯使用人群的市场预测报告,并提供必要的证明材料;第五章、财务部分第一节、财务基本资料投资有限责任公司特别声明出现下列情形之一且短期内无法改变,本公司不予投资
1、管理层没有持股或者没有期权,缺乏现代管理体制;
2、管理层有不实陈述或者其组合有明显缺陷;
3、与要紧股东或者技术方存在大量欠透明规范的关联交易;
4、生产同类产品企业超过三家或者其销售收入不占绝对优势;
5、尚未形成现金销售收入,或者其现金销售收入缺乏高成长性;
6、缺乏相对垄断的资源,包含技术、人才、市场、政策等;
7、缺乏一定的技术壁垒或者市场壁垒;
8、缺乏研发体系或者没有后续产品;
9、不属于国家鼓励在创业板上市的行业;
10、单个项目需本公司投资总额超过2000万元以上第七十四条融资人所提供的财务信息,如未作特别说明,应是摘自会计师事务所审计的财务报告财务报告被出具非标准无保留意见审计报告的,随附说明审计意见全文、有关事项的财务报表附注与董事会、监事会对此的全面说明第七十五条随附本文的包含公司近三年的经审计的简要合并财务报表,与前次审计后至今前一季度的未经审计的简要合并财务报表(若有)O简要合并财务报表包含资产负债表与利润表简要合并资产负债表项目包含流淌资产总额、长期投资总额、固定资产总额、无形资产总额、递延资产总额、流淌负债总额、长期负债总额、少数股东权益总额与股东权益总额等简要合并利润表项目包含主营业务收入、主营业务成本、主营业务利润、其他业务利润、销售费用、管理费用、财务费用、营业利润、投资收益、补贴收入、营业外收支净额、利润总额与净利润等第七十六条描述要紧固定资产,要紧知识产权及非专利技术的种类、期末余额、确认计量及摊销方法;要紧对外投资的初始投资额、期末余额及占净资产的比例、占被投资方的股权比例及权益核算方法;最近一期末的有形资产净值;研发费用的会计处理方法等为支持此描述,随附下列文件.库存货单;.应收帐款明细,包含要紧欠款客户名称、金额与到期时间;.固定资产明细;.房产证正本、立项后我司将提供贵司认可的评估师行出具的估值报告、要紧设备购置发票及进口设备报关单;.无形资产形成说明书、原无形资产评估报告、摊销政策,立项后请出具我司认可的评估行的评估报告;.技术研发费用的构成及会计处理方法的说明书;.销售明细帐及增值税单;.对外负债的明细表及有关与约;.或者有负债的明细及有关与约;第七十七条说明无形资产的情况,关于单项价值在100万元以上的无形资产,若该资产原始价值是以评估作为入账根据的,应说明评估事务所、评估计算方法及截止最近一期末评估计算方法中相应估值数据的实现情况,随附有关的估值报告第七十八条说明最近一期末的要紧债项,包含要紧的银行借款,对内部人员与关联企业的负债,要紧合同承诺的金额、期限、成本,票据贴现、质押及担保等形成的或者有负债情况有逾期未偿还债务的,应当说明其金额、利率、贷款资金用途、未按期偿还的原因、估计还款期等第七十九条最近二十四个月的经营业绩,包含生产经营的通常情况,销售收入总额与利润总额、变动趋势及原因,利润的要紧来源,业务收入的要紧构成,重大投资收益或者非经常性损益,适用的所得税税率,享受的要紧优惠政策(如税收优惠、财政补贴、政府采购项目等)及变化趋势、针对创业板公司业务特点的收入确认方法等第八十条最近24个月经营活动现金流量、投资活动现金流量、筹资活动现金流量的基本情况,说明现金流量大幅变动的原因并请提供.项目公司对当年的盈利做出预测;.盈利预测的数据包含预测会计年度营业收入、利润总额、净利润等;.应全面说明所根据的假设、编制基准及其合理性、与盈利预测数据有关的背景资料等;.盈利预测数据包含了特定的优惠政策或者非常的收支项目的,应特别说明;.未来3年的现金流量预测表;.未来3年的盈利预测表;.预测根据第二节财务指标第八十一条请融资人根据合并财务报表数据计算下述财务指标流淌比率:流淌资产/流淌负债速动比率二(流淌资产-存货)/流淌负债应收帐款周转率;主营业务收入/应收帐款平均余额知识产权与非专利技术占总资产比例=(知识产权+非专利技术)/总资产资产负债率=负债总额/资产总额每股净资产;净资产/期末股本总额研发费用占销售收入比例=研究进展费用/销售收入净资产收益率=净利润/期末净资产总额每股收益:净利润/期末股本总额按加权平均法计算的净资产收益率与每股收益第三节、财务分析第八十二条融资人对自身做客观的财务分析,包含资产质量的优劣程度,资产负债结构、股权结构及现金流量的合理性,与偿债能力的强弱等还应围绕过去两年活跃业务记录、未来业务目标及盈利能力,说明贵司要紧财务优势及困难等,分析营业收入与盈利能力等的连续性、稳固性未经审计财务报告如反映项目的财务状况、经营成果与前期相比,已发生重大变化,应对此予以说明第四节、股东出资情况第八十三条提供公司股东及股本的基本情况.以文字描述设立方式;.公司历史沿革及经历的改制与重组情况;.本次融资后的股权结构;.请公司提供股东名单,包含名称、股数、出资形式及出资时间;假如是现金出资,请出示验资证明及公司入帐的银行回单;假如是技术出资,请出示专利证明书及技术估价书(如有);假如是其他资产出资,请出示估价书、已办过户的物权证明(如房产证)、及董事会关于资产入股的决议;.请公司提供董事名单及所代表的股东,注明是否在公司任职;.公司的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员直接或者间接持有项目公司股份的,应按下列类别说明上述人员拥有项目公司股份的情况个人持股一即以董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的名义持有的股份,或者由其授权或者指示他人代其持有的股份;家属持股一即董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的亲属持有的股份;公司持股一即董事、监事、高级管理人员与核心技术人员通过其能够直接或者间接控制的公司持有的股份;对以上权益应具体列出持有人名称,所持股份的获得方式,前两年内股份增减变动情况,前两年末持股数量与所占比例,本次融资后所占比例;.关于自然人股东,请书面描述自然人股东的姓名及经历;.关于法人股东,请文字描述名称及其股权的构成情况;成立日期、要紧业务、注册资本;上一年末总资产与净资产、主营业务收入、净利润、要紧负债;管理层要紧成员;.关于有实质操纵权的股东,请提供其上一层股东的情况,包含名称及其股权的构成情况;成立日期、要紧业务、注册资本;上一年末总资产与净资产、主营业务收入、净利润、要紧负债;管理层要紧成员;.提供管理层名单,注明持股管理人员的持股量及出资方式;假如是现金出资,请出示验资证明及公司入帐的银行回单;假如是技术出资,请出示专利证明书及技术估价书(如有);假如是其他资产出资,请出示估价书、已办过户的物权证明(如房产证)、及董事会关于资产入股的决议;假如是管理期权,请出示有关的董事会决议第五节、对外投资情况第八十四条用方框图形式说明融资人权益投资情况
1、各直接或者间接控股的子公司及参股公司;
2、项目公司控股的分公司、子公司与参股企业、联营企业,应用方框图列示其结构与关系;
3、对公司财务状况与经营成果等有实质影响的其他下属公司;
4、以表格形式提供权益投资项目名单,包含名称、股数、出资形式及出资时间;假如是现金出资,请出示验资证明及公司出帐的银行回单;假如是技术出资,请出示专利证明书及技术估价书(如有);假如是其他资产出资,请出示估价书、已办过户的物权证明(如房产证)、及董事会关于资产入股的决议;
5、请公司提供投资项目董事的名单及所代表的股东,注明是否在被投资公司任职;
6、请以文字描述各直接或者间接控股的子公司、参股公司及其下属公司的要紧业务、基本财务状况、要紧管理层与其控股与参股单位等情况;
7、公司提供对外投资项目本身的财务报表(含资产负债表、损益表、现金流量表及股东权益表)第六节、融资方案第八十五条以文字描述本次融资方案,包含但不限于下列内容.估计本次融资资金的总量及其根据;.经董事会讨论并同意的可行性研究报告中对投资者做出投资决策有实质性影响的信息;.融资资金投入对经营及财务状况的影响,包含对净资产、净资产收益率、营业收入、资产结构及资本结构等的影响;.所筹资金尚不能满足规划中项目资金需求的,应全面说明其缺口部分的来源及落实情况;.所筹资金超过了规划中项目资金需求的,应说明追加投资的大体安排第七节、募集资金的运用第八十六条如属直接投资于固定资产项目的,请公司以文字说明的形式提供下列内容,并随附有关的证明材料.投资概算(我公司认可的事务所出具的概算书),估计投资规模,募集资金的具体用项及其根据,包含用于购置设备、土地使用权、技术与补充流淌资金等方面的具体支出;.各投资项目的轻重缓急;.所投资项目的技术含量,包含产品的质量标准与技术水平,生产方法、工艺流程与生产技术选择,要紧设备选择,要紧技术人员,研究与开发,核心技术的取得方式,技术专有权的取得情况等;.要紧原材料、辅助材料及燃料等的供应情况;.投资项目的市场分析,包含产品现有与潜在生产能力、投资项目的产量、价格及产销率、替代产品、产品出口或者进口替代估计、产品销售方式及营销措施等;.投资项目可能存在的环保问题及采取的措施;.闲置资金(若存在)的利用计划,或者资金缺口(若存在)的补充来源;.投资项目的地址,拟占用土地的面积、取得及处置方式(有关购地的合同);.投资项目的效益分析,包含现金流、内部收益率、达产期、回收期与项目的市场生命周期等;.项目的组织与建设实施情况,项目的目前进展情况第八十七条对外投资、与他人合资进行固定资产项目投资,除相应提供上述具体内容外,还应提供下列几个方面的内容.合资方的基本情况,包含法定名称、法定代表人、法定住址、注册资本、要紧股东单位、要紧业务,与发行人是否存在关联关系等;.投资规模、各方投资比例及收益分配的条款;.合资方的投资方式与资金来源;.合资协议中有关可能给贵司造成缺失及缺失处理的条款,如贵司不能按时投资,可能给项目公司造成的缺失与缺失的补偿方式等;.以上各条均需提供文字说明并附以有关合资合作合同第八十八条对外股权投资组建企业法人或者其他法人的,应提供下列内容.拟组建企业法人或者其他法人的基本情况,包含设立、注册资本、要紧业务等;.投资规模、各方投资比例、对被投资企业生产经营施加影响的程度,假如是参股的应说明不能实施有效操纵所带来的参股风险;.法人的组织及管理情况;.合作方的基本情况及与贵公司是否存在关联关系;.合资协议中有关可能给项目公司造成缺失及缺失处理的条款,如贵司若不能按时投资,可能给项目公司造成的缺失与缺失的补偿方式等;.以上各条均需提供文字说明并附以有关合资合作合同、拟建企业的公司章程、政府批文第八十九条拟用于收购在建工程的,则应说明在建工程的已投资情况、投资资金来源、还需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间、收购价格的确定方式等涉及关联交易的,还应说明股东大会的表决情况等第九十条融资后收购兼并其他法人股份或者资产的,应文字说明下列内容.收购股份或者资产的内容;.所收购股份或者资产的评估、定价等情况;.所收购股份或者资产的评估报告与注册会计师审计报告;.收购兼并后参股、控股的比例及其操纵能力;.收购关联企业股份或者资产的,还务必全面说明所涉及的关联关系及关联交易,定价根据,决策过程等第九十一条拟用于购买或者研究开发某项技术或者专有权的,应说明其有关内容拟用于投入人力资源的,应全面说明人力资源的购买或者开发计划,与对公司未来的影响投入其他用途的,应说明具体的用途,与对项目公司经营与财务的影响,包含对项目公司财务结构、盈利预测、净资产收益率、股东利益等的影响文字说明之外,需随附下列文件.提供拟签署的与约;.专利证书第八节、融资方案及股利分配政策第九十二条以文字与表格说明本次融资方案及股利分配政策,并提供相应的董事会决议,包含.确定本次股权变更、融资考虑的要紧因素、定价过程、定价方法与最终融资方案;.说明股权变更前后的股利政策,并说明有无变化;.设立以来历年股利分配政策与实际股利分派情况,说明历次分配是否符合有关法规规定;.本次募资完成前滚存利润分配或者资产缺失负担政策;.本次融资后第一个盈利年度派发股利计划,包含次数、时间或者不准备派发股利的原因第九节、财务风险第九十三条请融资人对下述风险提出分析报告.对外投资收益不确定的风险;.资产流淌性风险(请公司提供其关于近一年到期的债务的清偿计划);.存在担保、质押等或者有负债的风险(请公司提供有关或者有负债的与约);.债务结构不合理的风险(请公司提供对外负债明细表,含金额、期限、保证条件等);.应收款项呆坏帐的风险;难以持续融资的风险(请公司提供应收账明细,并对账龄进行分析,请公司提供应收账管理政策);.对外控股、参股单位财务失控的风险等(请公司提供公司对外控股、参股单位财务操纵的政策,以文字说明操纵手段)第十节、募集资金投向风险第九十四条对下述风险提出分析报告.投资项目因市场、技术、环保、财务等因素导致的风险;.特定收购兼并项目上的风险;.股权投资及与他人合作的风险;.项目组织实施的风险等;.涉及外汇收支而引起的风险第六章、法律及关联交易第一节、法律第九十五条说明对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或者仲裁事项包含:受理该诉讼或者仲裁的法院或者仲裁机构的名称,提起诉讼或者仲裁的日期,诉讼或者仲裁的当事人与代理人,提起诉讼或者仲裁的原因,诉讼或者仲裁请求,可能出现的处理结果或者己生效法律文书的执行情况提供相应事项的文字说明书,随附法律文件副本并提供正本核实第九十六条说明持有公司20%以上(含20%)的要紧股东、控股子公司、参股公司,董事、监事、高级管理人员作为一方当事人的重大诉讼或者仲裁事项等提供相应事项的文字说明书,随附法律文件副本并提供正本核实第九十七条说明董事、监事、其他高级管理人员与核心技术人员受到刑事起诉(若有)的情况提供相应事项的文字说明书,随附法律文件副本并提供正本核实第九十八条就法律风险提供分析报告.是否存在的法律诉讼与仲裁的风险;.国家政策、法规变化的风险,包含由于税收及财政补贴政策、产业政策、行业管理政策,环保政策的限制或者变化等可能导致的不利影响等第二节、关联交易与关联关系第九十九条按照企业会计准则-关联方关系及其交易的标准(内容见附件),以文字描述下列情况.关联方有关情况;.核心技术人员关联方的有关情况;.公司与关联方存在的要紧关联关系,包含与关联方存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系.要描述的关联关系,关键是由公司董事推断其关系的实质,而不仅仅是法律形式请公司在提供文字说明的同时提供为避免关联产生风险而制定的公司政策的文本,与签署的有关合约(如保密协议等)第一百条文字说明公司的关联交易在营业收入或者营业成本中的比例,关联交易产生的权益请提供下述文件以供参考.关联交易的有关合约文本;.与关联方的往来账的明细,并说明结算政策第一百零一条说明对企业的财务状况与经营成果有重大影响的关联交易公司在会计期间内向关联方累计购买量占其总采购量5%且金额达到人民币100万元的,或者向关联方销售收入占其总销售收入5%且金额达到人民币100万元以上的,均需全面说明该关联交易的名称、数量、单价、总金额、占同一业务的比例、定价政策及其决策根据,说明独立董事及监事会对关联交易公允性的意见以文字描述并提供相应的合同文本及上述交易的往来帐册第一百零二条说明公司与各关联方签订的目前仍然有效的合同事项,并对这类协议或者合同是否还会续签做出说明文字描述并提供相应的合同文本第一百零三条公司融资资金投向与关联方合资的项目,或者融资资金投入后与关联方发生交易的,应说明关联方及关联交易的有关情况文字描述并提供相应的合同文本第一百零四条文字说明公司章程对关联交易决策权限与程序的规定,同时文字陈述下列事项(包含但不限于).已发生关联交易的决策过程是否与章程相符;.定价是否遵循了市场原则;.关联股东在审议时是否回避;.独立董事与监事会是否发表不一致意见等请公司提供公司章程作为参考第一百零五条描述公司为避免与要紧股东间的同业竞争已采取及拟采取的措施请公司提供有关的制度文本保密承诺函致本人已与投资有限责任公司(本公司)签订协议,本人向贵公司承诺,本人在代表本公司对贵公司所做的投资调查过程中获悉的有关贵公司的有关资料,本人在一年内(或者贵公司特别指定的时限内)负俣密义务,未经贵公司许可,本人在上述保密期间不得向第三方披露上述资料(其它媒介已公开披露的除外),该承诺与本人在该期间是否在本公司工作无关,因本人不遵守上述承诺而导致贵公司任何经济或者商誉上的缺失,本人愿意承担与此有关的法律责任特此承诺承诺人(签字):2015年月日保密承诺函致根据双方合作意向,本公司将对贵公司做我们认为必要的投资调查贵公司有义务根据我们的需要向本公司提供贵公司的有关资料,本公司承诺本公司已制定了严格的保密制度,对本公司获取的上述资料,本公司在一年内(或者贵公司特别指定的时限内)负保密义务,未经贵公司许可,本公司及有关人员在上述保密期间不得向第三方披露上述资料(其它媒介已公开披露的除外),因本公司不遵守上述承诺而导致贵公司任何经济缺失或者商誉上的缺失,本公司愿意承担与此有关的法律责任特此承诺该投资有限责任公司2015年月日承诺函致该投资有限责任公司根据双方合作意向,本公司将向贵公司提供贵公司认为必要的有关本公司的有关资料(包含经本公司认可的会谈纪要),贵公司可通过实地查验、复印、面谈等方式对该等资料进行核实,本公司承诺,本公司将尽诚信勤奋之义务向贵公司提供资料,对上述资料(对未来估计的部分除外)的真实性与合法性负责,若因本公司提供虚假资料导致贵公司的投资缺失或者商誉缺失,本公司愿承担与此有关的法律责任特此承诺承诺人(盖章)2015年月日承诺函致该投资有限责任公司根据双方合作意向,本人代表公司(本公司)向贵公司提供有关本公司的有关资料(包含经本人签字认可的会谈纪要),本人向贵公司承诺本人的上述行为已获本公司授权本人将尽诚信勤奋之义务向贵公司提供资料,对上述资料(对未来估计的部分除外)的真实性与合法性负责,若因本人提供虚假资料导致贵公司的投资缺失或者商誉缺失,本人愿承担与此有关的法律责任特此承诺承诺人(签字):2015年月日第一章、融资人基本情况第一节、融资人基本资料第一条提供融资人基本资料,内容包含融资人的名称、设立方式、注册地点、注册资本、法定代表人、成立(工商注册)日期、办公地点、办公场地规模、员工总数、电话、传真、互联网网址、电子信箱与有关事项负责人的姓名等要求提供融资人有关文件包含工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋购买或者租赁合同等文件公司章程、发起人投资协议书、评估报告、验资报告、专利证书、产品介绍上述材料要求复印件并加盖公章第二节进展历史第二条融资人应说明历史沿革及经历的改制与重组情况,包含其设立方式,发起人或者股东出资情况,资产评估,验资与财产产权的变更情况等如是无形资产出资或者折股的,应全面说明无形资产的内容、出资或者折股的方式与比例、评估的具体情况等要求提供历史变更的证明材料复印件第三节职工情况第三条请融资人提供职工人数及变化情况、专业结构、受教育程度、年龄分布等、公司执行社会保险制度、劳动合同、保密制度等情况要求提供员工花名册、社会保险、劳动合同、保密等制度复印件第四节股东情况第四条提供工商部门出具的公司各股东的股权结构、出资方式、出资比例;说明公司股东历史变化情况;提供最近一次验资报告;如是自然人股东,应说明自然人股东的姓名及经历;如是法人股东,应说明名称及其股权的构成情况;成立日期、要紧业务、注册资本;上一年末总资产与净资产、主营业务收入、净利润、要紧负债;管理层要紧成员有实质操纵权的股东,还应提供其上一层股东的情况第五节对外投资情况第五条融资人控股的分公司、子公司与参股企业、联营企业应用方框图列示其结构、权益情况,与对融资人财务状况与经营成果的影响控股的分公司、子公司与参股企业、联营企业的基本情况、历史情况、股东情况、职工情况、财务状况、要紧管理层情况、技术情况要求提供1)对外投资企业的工商执照、税务登记证、企业代码卡、贷款证、产权证、特许经营证、房屋购买或者租赁合同;2)工商部门出具的公司各股东的股权结构、出资方式、出资比例文件;3)最近一次验资报告;4)员工花名册;5)最近财务报表;6)管理层任命文件产品名称销售金额(万元)占总收入的百分比(%)12345678名称数量金额渗透程度客户素养评价12345678910年T-2T-lTT+lT+2序列项目费用(万元)备注1原材料费用约50胰岛素及其他辅料2设备费用103转让费用504临床前费用约1005临床费用约1506人力费用约300从九五年开始7总费用560时间2002年2003年2004年销售收入(万元RMB)30000150000300000支出(万元RMB)100004000084000增值税(万元RMB)40002000036000利润(万元RMB)1600090000180000利润率53%60%60%。