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20XX年度管理体系认证行政监管(网格化检查)记录表(制表单位国家认监委)网格化检查人员(姓名、职务):获证组织现场监督检查发现问题汇总表获证组织认证机构网格化检查人员(姓名、职务):签字日期年月日获证组织体系运行情况的评价对照标准一.获证组织基本情况组织名称法人代表组织地址邮编组织类型□生产;口经营;口其他管理者代表姓名联系电话/传真组织性质□国有企业;口集体企业;口个体;口月及份公司;口其他主导产品名称所属行业管理体系覆盖员工人数主导产品执行标准标准性质国家强制性国家非强制其中含有强制条款口是企业标准己向质监部门备案口是;口否主导产品行政许可口是;口否许可证名称/号码许可范围二.认证基本情况检查内容检查重点及事实情况描述(不合格详见《汇总表》)
2.1认证合同.合同以下内容清晰明确口遵守认证认可法律法规;口配合认证监管部门监督工作;口管理体系覆盖范围场所;口信息通报;口保密承诺;口标志使用要求;口申投诉渠道;口收费标准.获证组织合同签署人员姓名和职务o.认证机构合同签署人员姓名和职务2o
2.2公正性□合同中没有虚假宣传/超范围宣传的内容;口没有与认证无关的要求;口有公正性声明
2.3审核计划.初审包括两个阶段口是;口否第一阶段与第二阶段有合理的间隔口是;□否.现场审核日期安排在认证证书覆盖范围,保证现场观察完整过程口是;口否审核人天数安排符合要求口是;□否对多场所或临时场所进行了抽样审核□是;□否.审核组成员专业能力能够满足审核需要□是;□否;审核组有不少于一名的专职的级别审核员□是;口否
2.4审核实施(重点检查
2.
4.2不符合项)L审核计划提前告知了受审核组织口是;□否审核组按审核计划实施审核□是;□否.认证机构开具的不符合项内容(请据实抄写)2o该不符合项符合组织的实际情况口是;□否组织已对不符合项实施了整改,建立了预防或纠正措施□是;□否认证机构对不符合报告进行了有效验证口是;口否.初次审核提供了第一阶段审核文件、初审报告□是;口否监督审核提供了监审报告□是;□否审核报告内容符合要求□是;口否
2.5审核人员.审核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员口是;口否.审核员没有违反审核员行为准则,如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等口是□否
2.6获证组织主要变更情况(重点检查
2.
6.1两次审核期间)L两次审核期间发生过下列情况口质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为;口顾客及相关方重大的申投诉;口受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报;口法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化;口组织和管理层、经营地址及场所发生变化;口获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生重大变更;口其他变更^
2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报□是;□否、
2.7体系文件.基本按照认证标准和自身实际编制体系文件□是;□否制定质量方针、质量目标□是;□否.最高管理层对目标方针进行分解口是;口否;体系运行资源基本得到满足□是;□否.组织的质量目标得到实现口是;口否
2.8内审和管理评审(重点检查).管理体系内审和管理评审依据计划进行□是;口否.最高管理者组织管理评审,按规定对管理体系进行评价,对目标绩效进行考核并形成报告□是;□否.内审、管理评审报告、记录客观真实,与组织实际运行致口是;口否上次管理评审改进得到实施口是;口否
2.9证书及标志(重点检查)L证书超出批准范围口是;口否证书所载内容符合有关规定,证书标志样式与内容与备案一致□是;□否.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资质要求□是;□否.证书没有发生过暂停口是;□否暂停时间没有超过6个月未予撤销的情况□是;□否.认证机构能及时提供证书查询口是;口否.产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志口是;口否.没有伪造、超范围使用证书或标志的行为□是;□否没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为□是;□否三.质量管理体系认证管理手册初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日程序文件初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期年月日至年月日(共日)审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数执行日期
(一)年月日至年月日(共日)
(二)年月日至年月日供日)监督合同人天数执行日期年月日至年月日(共日)再认证合同人天数执行日期年月日至年月日(共日)检查内容检查重点及事实情况描述(不合格详见《汇总表》)
2.1主导产品的行政许可/法定资质证书□卫生许可证;口生产许可证;口CCC认证;口GMP认证;口计量器具生产许可证;口保健品;口特种设备许可证;口医疗器械生产许可证;口食品生产/流通/餐饮服务许可证;口建筑资质证;口采矿证;口开工证□其他
2.2体系运行.管理评审按计划开展口是;口否管理评审报告及记录齐全□是;口否质量目标展开并跟踪考核□是;□否对以往管理评审改进措施实施进行跟踪口是;口否.内审按计划开展口是;口否内审能覆盖管理体系范围口是;口否
2.3过程控制(重点检查
2.
3.3质量风险控制)L制定了有关工艺文件口是;口否对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点口是;口否.关键质量风险控制点制定了操作控制程序□是;□否关键质量控制点记录完整□是;□否.认证机构对组织的质量风险控制点进行了现场审核□是;口否
2.4产品监测.检验检测能力符合法定要求□是;口否产品监测按照规定执行□是;口否不合格品处置符合有关规定要求口是;口否.县级以上质量监督抽查合格□是;□否
2.5质量意识L管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标□是;口否员工了解本岗位的质量控制、质量目标要求□是;□否四.环境管理体系认证管理手册初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日程序文件初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期年月日至年月日(共日)审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数执行日期
(一)年月日至年月日(共日)
(二)年月日至年月日供日)监督合同人天数执行日期年月日至年月日(共日)再认证合同人天数执行日期年月日至年月日(共日)检查内容检查重点及事实情况描述(不合格详见《汇总表》)
2.1环境因素组织的“环境因素清重要环境因素清单”包括以下内容□覆盖了四种状态、三种时态和八个方面(
5.
3.2环境因素的识别范围应覆盖公司机关和各厂范围内所有活动、产品和服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素,环境因素识别时要考虑的内容“四种状态”指正常、异常、关闭和启动、紧急;“三种时态”指现在、过去(包括遗留的问题)和将来;“八个方面”指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用(如电、煤、油等)、能量释放(如热、辐射、振动等)、废物和副产品、物理属性如大小、形状、颜色和外观等)□信息基本齐全(包括日期、审批人等信息);□体现组织的典型污染问题;口考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素
2.2法律法规L组织的“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容口法律、法规、排放标准、有关要求等;口组织收集的法律、法规、环境标准等为现行有效文本o.组织建立了获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定口是;口否.新、扩、改建项目办理了“环评”手续(适用时)口是;口否
2.3环保设施(重点检查)认证机构对组织的下列“环境安全风险控制点”实施了有效审核包括具有满足要求的环保设备及场所口是;口否环保设备符合法定要求(适用时)口是;口否相应环保设施、装置处在正常运行状态口是;口否建立了应急予案并能定期进行演练口是;口否危化品库房管理状况符合要求口是;口否认证机构进行了现场审核口是;口否
2.4运行控制.组织对重要环境因素有关的运行活动定期进行策划口是;口否.组织对主要污染源控制情况良好口是;口否有关污染控制设施运行记录符合要求口是;口否
2.5监测测量环境监测、测量结果符合预期口是;口否没有县级以上环保部门监测不合格的情况口是;口否五.职业健康安全管理体系认证管理手册初次发布时间年月曰现行版次年月日实施时间年月曰程序文件初次发布时间年月曰现行版次年月日实施时间年月曰认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最近一次的审核日期年月曰至年月曰(共日)审核组成员姓名审核人天数初审合同人天数执行日期
(一)年月曰至年月曰(共日)
(二)年月日至年月日(共H)监督合同人天数执行日期年月曰至年月曰(共日)再认证合同人天数执行日期年月曰至年月曰(共日)检查内容检查重点及事实情况描述(不合格详见《汇总表》)
2.1法律法规.“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等法律法规□是;口否组织收集的法律、法规、标准等为现行有效文本□是;□否.办理了安全生产许可证口是;口否
2.2危险源辨识.组织的“危险源/重大危险源清单”包括的信息基本齐全口是;口否清单包括了典型职业健康安全问题□是;□否清单考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源□是;□否.危险源/重大危险源识别覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有的设备□是;□否
2.3(重点检查)认证机构对组织的下列“安全风险控制点”实施了有效审核包括组织定期进行风险评价,对风险采取了控制措施口是;口否组织的风险评价记录和风险控制措施及内容充分口是;口否认证机构进行了现场检查□是;□否
2.4现场管理.有关通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材满足要求□是;口否.化学危险品配备了专业技术人员实施管理口是;口否化学危险品有标志、标签和安全技术说明书(MSDS)□是;口否
2.5绩效测量.按行业和职业健康安全管理部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进行了监测□是;□否.对化学品、特种设备、特殊工种、职业病进行了监控口是;口否对事故处理情况进行了记录□是;□否.没有县级以上职业健康安全管理部门监测不合格情况口是;口否
六、总体评价评价内容总体评价结论存在问题说明(当总体评价是较差、或混乱时,需填写具体问题描述)管理体系运行总体有效性质量管理体系认证(QMS)总体良好;口总体正常;总体一般;口总体较差;总体混乱环境管理体系认证(EMS)总体良好;口总体正常;总体一般;口总体较差;总体混乱职业健康安全管理体系认证(OHSAS)总体良好;口总体正常;总体一般;口总体较差;总体混乱一序号发现问题描述问题归属(V)备注认证机构获证组织容标;^\体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值总体良好按照认证标准和自身实际,编制了完备的体系文件,最高管理层高度重视,并为体系运行提供充分资源,最高管理者及全员参与管理体系的运行,组织有明确的方针目标,质量方针、质量目标等得到有效宣贯组织有规范的系统管理,严格执行内部管理规定,严格按照手册和标准实施内审、管理评审等内控手段,内审、管理评审输入输出全面真实,并提出针对性的评价和改进,改进效果显著组织能够进行有效的持续改进,生产过程检测监视有效,对过程实行系统监控,采取有效的预防手段进行过程改进体系文件完备,与经营活动相融合,记录严谨真实并能为改进提供事实依据经营管理与体系融合,目标指标为行业领先组织有合格的产品质量和满意的顾客服务企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求5分总体正常按照认证标准和自身实际,编制了完备的体系文件,最高管理层重视,了解方针与目标,为体系运行提供必要资源组织有明确的方针目标,质量方针、质量目标等得到有效宣贯组织有规范的系统管理,规范地实施管理评审与内审,有针对性的评价和改进,改进效果明显组织能够进行有效的持续改进,生产过程检测监视有效,关键过程有预防措施体系文件完整,基本与经营活动相一致,记录严格并能为改进提供事实依据经营管理与体系基本融合,主要目标有显著提高组织的产品质量和顾客服务较好企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求4分总体一般基本按照认证标准和自身实际,编制了体系文件,最高管理层对目标方针进行分解,体系运行资源基本得到满足最高管理者了解管理体系的运行,组织制定质量方针、质量目标组织系统管理基本运行,开展管理评审和内审基本有针对性,改进措施一般组织能够进行有效的持续改进,生产过程检测监视基本有效,识别关键过程并进行监控,采取有效纠正措施体系文件符合标准要求,主要活动与实际基本一致,记录基本完整、真实主要经营管理与体系运行一致,目标达到预期结果企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求3分总体较差最高管理层对体系运行情况不十分了解质量方针、质量目标空洞没有进行分解内部管理混乱,内审、管理评审内容空洞,历年输入输出内容相似开展管理评审和内审针对性差,无实质的改进措施企业的生产过程没有得到有效的质量控制体系文件模块化与企业的实际情况不符,管理体系基运行较差,记录不全或任意编造企业的生产活动基本符合国家、行业和地方的法律法规规章要求2分总体混乱最高管理层对体系运行情况不了解质量方针、质量目标空洞,最高管理层未落实目标方针,不了解体系存在的问题无管理评审与内审,或与实际严重不一致企业的生产关键过程基本无控制措施体系文件严重缺失,或与实际不一致,记录严重缺失经营管理未有改进,目标未达到预期结果,或经营活动不符合有关法律法规要求1分。